База данных

Дата обновления БД:

22.10.2020

Добавлено/обновлено документов:

28 / 180

Всего документов в БД:

103605

Утратил силу

Документ утратил силу с 11 ноября 2015 года в соответствии с пунктом 1 Постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 июля 2015 года №19/7 "О признании утратившими силу Положения об операциях между банками и связанными с ними лицами, а также дополнений к нему"

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Узбекистан

2 декабря 1998 года №556

Утверждено Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 2 ноября 1998 года №423

Положение об операциях между банками и связанными с ними лицами

(по состоянию на 27 февраля 2009 года)

Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 26 Закона "О банках и банковской деятельности". Целью настоящего Положения является предотвращение конфликта интересов при осуществлении банковской деятельности. Данное Положение определяет порядок осуществления банком операций со связанными с банками лицами и требования по предоставлению отчетности по операциям банков со связанными с ними лицами.

1. Общие положения

1.1. Лицами, связанными с банком являются:

а) должностные лица, в том числе, председатель и члены Совета банка, председатель правления и его заместители, главный бухгалтер банка и его заместители, руководитель и главный бухгалтер филиала банка, другие работники банка;

б) любое физическое лицо, являющееся крупным акционером банка, т.е. владеющее 10% или более уставного капитала банка.

в) любое лицо, являющееся близким родственником лиц, отмеченных в подпункте (а) или (б) этого пункта;

г) любое юридическое лицо, являющееся крупным акционером банка;

д) любое юридическое лицо, в котором банк является крупным акционером;

е) руководство (члены Совета и Правления) юридических лиц, отмеченных в подпунктах (г) и (д) этого пункта, а также близкие родственники этих руководящих работников.

1.2. Лицо, считается действующим от имени связанного с банком лица, если это лицо действует по указаниям связанного лица или если операция с таким лицом будет являться выгодной для связанного лица. К лицам, действующим от имени связанного с банком лица, в частности, относятся: юридические представители связанного лица;

имеющие полномочия действовать от имени связанного лица на основании соглашения между ними;

напрямую или косвенно передающие прибыль, полученную от сделки с банком связанному с банком лицу;

юридическое лицо, на которое связанное лицо может осуществлять значительное влияние;

юридическое лицо, в котором крупный акционер банка также является крупным акционером.

1.3. Связанное с банком лицо считается осуществляющим значительное влияние на юридическое лицо, если:

это лицо является крупным акционером юридического лица, владеющим 10% и более прав голоса юридического лица;

имеет возможность непосредственно направлять или руководить деятельностью юридического лица посредством официального соглашения с акционерами, руководством или участниками юридического лица, либо любым другим способом;

юридическое лицо является полным товариществом, в котором связанное с банком лицо является участником.

1.4. Близкие родственники лица включают супругов лица (мужа или жену), родителей, детей (включая неродных), братьев, сестер.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Положение об операциях между банками и связанными с ними лицами
Утверждено Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 2 ноября 1998 года №423

О документе

Номер документа:423
Дата принятия: 02/11/1998
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 556 от 02/12/1998
Начало действия документа:02/11/1998
Органы эмитенты: Банки
Утратил силу с:11/11/2015

Документ утратил силу с 11 ноября 2015 года в соответствии с пунктом 1 Постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 июля 2015 года №19/7 "О признании утратившими силу Положения об операциях между банками и связанными с ними лицами, а также дополнений к нему"

Опубликование документа

Нет сведений

Редакции документа

Текущая редакция принята: 27/02/2009