Утверждено Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 2 ноября 1998 года №423

Положение об операциях между банками и связанными с ними лицами

Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 26 Закона "О банках и банковской деятельности". Целью настоящего Положения является предотвращение конфликта интересов при осуществлении банковской деятельности. Данное Положение определяет порядок осуществления банком операций со связанными с банками лицами и требования по предоставлению отчетности по операциям банков со связанными с ними лицами.

1. Общие положения

1.1. Лицами, связанными с банком являются:

а) должностные лица, в том числе, председатель и члены Совета банка, председатель правления и его заместители, главный бухгалтер банка и его заместители, руководитель и главный бухгалтер филиала банка, другие работники банка;

б) любое физическое лицо, являющееся крупным акционером банка, т.е. владеющее 10% или более уставного капитала банка.

в) любое лицо, являющееся близким родственником лиц, отмеченных в подпункте (а) или (б) этого пункта;

г) любое юридическое лицо, являющееся крупным акционером банка;

д) любое юридическое лицо, в котором банк является крупным акционером;

е) руководство (члены Совета и Правления) юридических лиц, отмеченных в подпунктах (г) и (д) этого пункта, а также близкие родственники этих руководящих работников.