Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 4 февраля 2014 года №43

Об утверждении Положения о порядке регистрации платежных систем, участников платежных систем и операторов услуг платежной инфраструктуры

В соответствии с пунктами 6, 28 статьи 7, статьи 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 9, 10 и 12 Закона Украины "О платежных системах и переводе средств в Украине" и с целью определения порядка регистрации Национальным банком Украины платежных систем, систем расчетов, участников/членов платежных систем и операторов услуг платежной инфраструктуры Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о порядке регистрации платежных систем, участников платежных систем и операторов услуг платежной инфраструктуры (далее - Положение), которое прилагается.

2. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 17.08.2017 г. №80

3. Департаменту платежных систем (Лапко Н.Г.) вместе с Департаментом финансового мониторинга (Береза И.В.) и Департаментом информационной безопасности (Лукьянов Д.А.) обрабатывать документы, которые подаются в Национальный банк Украины для регистрации платежных систем, систем расчетов, участников/членов платежных систем и операторов услуг платежной инфраструктуры.

4. Платежным организациям платежных систем, созданных резидентами, которые согласовали с Национальным банком Украины правила платежной системы, и платежным организациям платежных систем, созданных нерезидентами, участники/члены которых зарегистрировали в Национальном банке Украины договоры об участии или о членстве в международных платежных системах, подать на запрос Национального банка Украины, оставленный в течение одного месяца со дня вступления в силу этого постановления, документы для внесения сведений о них в Реестр платежных систем, систем расчетов, участников этих систем и операторов услуг платежной инфраструктуры (далее - Реестр) до 01 января 2015 года.

5. Операторам услуг платежной инфраструктуры, которые осуществляют деятельность в Украине, подать в Национальный банк Украины документы согласно Положению для внесения сведений о них в Реестр до 01 января 2015 года.

6. Признать утратившими силу:

постановление Правления Национального банка Украины от 25 сентября 2007 года №348 "Об утверждении Положения о деятельности в Украине внутригосударственных и международных платежных систем", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 15 октября 2007 года за №1173/14440;

пункт 3 постановления Правления Национального банка Украины от 5 июня 2008 года №165 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины по вопросам согласования Национальным банком Украины правил внутригосударственных и международных платежных систем", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 7 июля 2008 г. за №600/15291;

постановление Правления Национального банка Украины от 05 января 2010 года №6 "Об утверждении Изменений к Положению о деятельности в Украине внутригосударственных и международных платежных систем", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 30 января 2010 г. за №111/17406.

7. Контроль за выполнением настоящего постановления оставляю за собой.

8. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 4 февраля 2014 года №43

Положение о порядке регистрации платежных систем, участников платежных систем и операторов услуг платежной инфраструктуры

І. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьями 9, 10 и 12 Закона Украины "О платежных системах и переводе средств в Украине", других законов Украины и нормативно-правовых актов Национального банка Украины (далее - Национальный банк) и определяет порядок регистрации Национальным банком внутригосударственных и международных платежных систем и систем расчетов (далее - платежные системы), участников/членов платежных систем (далее - участники платежных систем) и операторов услуг платежной инфраструктуры.

2. Требования настоящего Положения не распространяются на платежные системы, платежной организацией которых является Национальный банк, а также в части регистрации операторов услуг платежной инфраструктуры - на платежные организации платежных систем/участников платежных систем, выполняющих функции операторов услуг платежной инфраструктуры исключительно для этой платежной системы/этого участника платежной системы.

3. Национальный банк осуществляет регистрацию платежной системы, участника платежной системы и оператора услуг платежной инфраструктуры путем внесения сведений о них в Реестр платежных систем, систем расчетов, участников этих систем и операторов услуг платежной инфраструктуры (далее - Реестр).

Национальный банк осуществляет регистрацию платежной организации платежной системы путем внесения сведений о соответствующей платежной системы в Реестр.

Платежные организации платежных систем, участники платежных систем и операторы услуг платежной инфраструктуры имеют право осуществлять деятельность в Украине исключительно после их регистрации Национальным банком.

4. Национальный банк осуществляет внесение в Реестр сведений о:

платежной системе, платежной организацией которой является резидент, после согласования правил этой платежной системы;

международной платежной системе, платежной организацией которой является нерезидент в том числе международной системы интернет-расчетов, что соответствует требованиям настоящего Положения, после согласования условий и порядка деятельности этой платежной системы в Украине;

внутрибанковской платежной системе после получения уведомления банка о начале деятельности этой системы;

участнике платежной системы, платежной организацией которой является резидент, после получения уведомления платежной организации о заключенном с этим участником договор;

участнике международной платежной системы, платежной организацией которой является нерезидент, после регистрации договора об участии в международной платежной системе;

операторе услуг платежной инфраструктуры после согласования условий и порядка его деятельности.

5. Документы, представляемые в Национальный банк в соответствии с требованиями настоящего Положения, должны быть изложены на украинском языке.

Документы, составленные на иностранном языке, должны сопровождаться нотариально заверенным переводом на украинский язык.

Официальные документы в отношении иностранных юридических лиц, которые были выданы на территории иностранного государства, должны быть легализованы в установленном порядке, если иное не предусмотрено законом или международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины. Копии этих документов должны быть нотариально заверенными.

Одновременно с документами на бумажных носителях в Национальный банк обязательно подаются копии этих документов в электронном виде, созданные с соблюдением требований пункта 6 настоящего раздела.

6. Копии документов в электронном виде, которые подаются в Национальный банк в соответствии с требованиями настоящего Положения (далее - электронные копии документов), должны создаваться в виде файлов, содержащих отсканированные с бумажных носителей изображения документов.

Сканирование с бумажных носителей изображения документов осуществляется с учетом следующих требований:

формат готового файла - pdf;

Сканированная копия каждого отдельного документа сохраняется как отдельный файл;

файл должен иметь краткое название латинскими буквами, отражающее содержание и реквизиты документа;

документы, содержащие более одной страницы, сканируются в один файл;

разрешение сканирования не ниже 300 dpi.

Электронные копии документов представляются в Национальный банк на цифровых носителях информации [компакт-дисках (CD/DVD) или USB-флэш-накопителях] или направляются по электронной почте Национального банка с учетом технических возможностей этой системы (при условии подключения платежной организации платежной системы, участника платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры к системе электронной почты Национального банка).

7. Национальный банк имеет право требовать от платежной организации платежной системы, участника платежной системы и оператора услуг платежной инфраструктуры предоставления дополнительных документов, информации или объяснений с целью уточнения сведений, указанных в представленных в Национальный банк документах, и необходимых для принятия Национальным банком решений в соответствии с настоящим Положением.

8. Национальный банк вправе приостановить рассмотрение документов, представляемых в соответствии с требованиями настоящего Положения, в случае выявления обстоятельств, которые могут повлиять на принятие Национальным банком соответствующего решения, до выяснения таких обстоятельств, но не более чем на 30 рабочих дней. Национальный банк уведомляет платежную организацию платежной системы, участника платежной системы и оператора услуг платежной инфраструктуры о приостановлении рассмотрения документов в течение пяти рабочих дней со дня принятия такого решения (решение принимает уполномоченное лицо Национального банка).

9. Национальный банк вправе продлить срок рассмотрения документов, определенный этим Положением, по обоснованному обращению платежной организации платежной системы, участника платежной системы и оператора услуг платежной инфраструктуры и установить срок, на который продлен срок рассмотрения. Национальный банк уведомляетплатежную организацию платежной системы, участника платежной системы и оператора услуг платежной инфраструктуры о продлении срока рассмотрения документов в течение пяти рабочих дней со дня принятия такого решения (решение принимает уполномоченное лицо Национального банка).

10. Национальный банк имеет право предоставить замечания и предложения к документам, поданным в соответствии с требованиями настоящего Положения, если они не соответствуют требованиям законодательства Украины, нормативно-правовых актов Национального банка, в том числе настоящего Положения, и установить срок для их обработки.

Национальный банк останавливает срок рассмотрения документов, определенный этим Положением, до получения доработанных в соответствии с абзацем первым пункта 10 раздела I настоящего Положения документов и/или дополнительных документов/информации, предусмотренных пунктом 7 раздела I настоящего Положения, и восстанавливает его после получения всех доработанных документов и информации.

11. Национальный банк вправе вернуть на доработку документы, представленные в соответствии с требованиями настоящего Положения, в случае представления неполного пакета документов и/или несоответствия представленных документов требованиям законодательства Украины и нормативно-правовых актов Национального банка, о чем в письменной форме уведомляет платежную организацию платежной системы, участника платежной системы и оператора услуг платежной инфраструктуры с указанием оснований такого возврата (решение принимает уполномоченное лицо Национального банка).