Недействующая редакция. Принята: 21.06.2012 / Вступила в силу: 04.07.2012

Недействующая редакция, не действует с 31.07.2012 г.

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 2 июля 2003 года №461-II

О рынке ценных бумаг

(В редакции Законов Республики Казахстан от 07.07.2004 г. №577-II, 20.12.2004 г. №13-III ЗРК, 21.04.2005 г. №46-III ЗРК, 08.07.2005 г. №72-III ЗРК, 23.12.2005 г. №107-III ЗРК, 31.01.2006 г. №125-III ЗРК, 20.02.2006 г. №127-III ЗРК, 05.05.2006 г. №139-III ЗРК, 05.06.2006 г. №146-III ЗРК, 22.06.2006 г. №147-III ЗРК, 12.01.2007 г. №222-III, 19.02.2007 г. №230-III, 15.05.2007 г. №253-III ЗРК, 21.07.2007 г. №309-III ЗРК, 05.07.2008 г. №66-IV ЗРК, 23.10.2008 г. №72-IV ЗРК, 20.11.2008 г. №88-IV ЗРК, 04.12.2008 г. №97-IV ЗРК, 10.12.2008 г. №101-IV ЗРК, 12.02.2009 г. №133-IV ЗРК, 13.02.2009 г. №135-IV ЗРК, 11.07.2009 г. №185-IV ЗРК, 28.08.2009 г. №192-IV ЗPK, 19.03.2010 г. №258-IV ЗРК, 02.04.2010 г. №262-IV ЗРК, 15.07.2010 г. №337-IV ЗPK, 10.02.2011 г. №406-IV ЗРК, 01.03.2011 г. №414-IV ЗРК, 05.07.2011 г. №452-IV ЗРК (см. вступление в силу), 22.07.2011 г. №475-IV ЗРК, 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК (см. вступление в силу), 12.01.2012 г. №538-IV ЗРК, 12.01.2012 г. №539-IV ЗРК, 21.06.2012 г. №19-V ЗРК)

По всему тексту в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК слова "служебную, коммерческую", "коммерческую и служебную", "коммерческую, служебную", "служебную и коммерческую" заменены словом "коммерческую".

Слова "Коммерческая и служебная", "коммерческой и служебной" заменены соответственно словами "Коммерческая", "коммерческой"

Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг, определяет порядок регулирования и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка ценных бумаг.

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

Для целей настоящего Закона используются следующие основные понятия:

1) агентская облигация - облигация, эмитентом которой является финансовое агентство;

2) конвертируемая ценная бумага - ценная бумага акционерного общества, подлежащая замене на его ценную бумагу другого вида на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска;

3) андеррайтер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;

4) ценная бумага - совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права;

5) номинальное держание ценных бумаг - совершение от имени и за счет держателей ценных бумаг определенных юридических действий в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей;

6) котировка ценных бумаг - цена спроса и (или) предложения, объявленная по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном рынке ценных бумаг;

7) первичный рынок ценных бумаг - размещение объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг;

8) вторичный рынок ценных бумаг - правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг;

9) система реестров держателей ценных бумаг - совокупность сведений об эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях, обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа;

10) манипулирование на рынке ценных бумаг - действия субъектов рынка ценных бумаг, направленные на установление и (или) поддержание цен на ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения предложения и спроса, на создание видимости торговли ценной бумагой и (или) на совершение сделки с использованием инсайдерской информации;

11) профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии либо в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;

12) держатель ценной бумаги - лицо, зарегистрированное в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, обладающее правами по ценным бумагам, а также паевой инвестиционный фонд, держатели паев которого обладают на праве общей долевой собственности правами по ценным бумагам, входящим в состав активов паевого инвестиционного фонда;

13) базовый актив - стандартизованные партии товаров, ценные бумаги, валюта, финансовые инструменты и иные показатели, определенные внутренними документами организатора торгов;

14) котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем эксплуатации и поддержания системы обмена котировками между клиентами данного организатора торгов;

15) система обмена котировками котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг - комплекс материально-технических средств, внутренних документов котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг, с использованием которых поддерживается обмен котировками между клиентами данной котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг;

16) брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента;

17) приказ - документ, представляемый профессиональному участнику рынка ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов, с указанием осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения финансовых инструментов;

18) единый регистратор - специализированная некоммерческая организация, созданная в организационно-правовой форме акционерного общества, более пятидесяти процентов голосующих акций которой принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, осуществляющая деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

19) индивидуальный инвестор - инвестор, не являющийся институциональным инвестором;

20) делистинг - временное или постоянное исключение ценных бумаг из списка организатора торгов;

21) депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом данной депозитарной расписки;

22) депозитарная деятельность - деятельность по оказанию услуг номинального держания ценных бумаг для других номинальных держателей и осуществлению расчетов по сделкам с финансовыми инструментами, заключенным на организованном рынке ценных бумаг;

23) депонирование - учет центральным депозитарием финансовых инструментов, находящихся на лицевых счетах его клиентов;

24) депонент - организация, являющаяся клиентом центрального депозитария;

25) дефолт - невыполнение обязательств по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;

26) дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в своих интересах и за свой счет на неорганизованном рынке ценных бумаг и на организованном рынке ценных бумаг с правом прямого доступа к нему;

27) объявленные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом;

28) лицевой счет - совокупность записей, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;

29) выписка с лицевого счета - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый центральным депозитарием, регистратором или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени;

30) единая система лицевых счетов - сформированная центральным депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений, содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистраторами;

(Подпункт 30) действует до 1 января 2013 года)

31) инвестиционный проект - комплекс мероприятий, направленных на достижение определенных результатов от инвестирования и предусматривающих инвестиции, а также реализуемых в течение определенного срока времени и имеющих завершенный характер;

32) инвестиционный комитет - коллегиальный орган профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением регистратора и трансфер-агента), осуществляющий принятие инвестиционных решений в отношении собственных активов профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) активов, переданных в инвестиционное управление управляющему инвестиционным портфелем или пенсионными активами;

33) инвестиционный портфель - находящаяся в собственности или управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов финансовых инструментов либо имущества инвестиционного фонда в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных фондах;

34) управляющий инвестиционным портфелем или пенсионными активами - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению объектами гражданских прав;

35) инсайдер - лицо, обладающее доступом к инсайдерской информации;

36) инсайдерская информация - достоверная информация о ценных бумагах (производных финансовых инструментах), сделках с ними, а также об эмитенте, выпустившем (предоставившем) ценные бумаги (производные финансовые инструменты), осуществляемой им деятельности, составляющая коммерческую тайну, а также иная информация, не известная третьим лицам, раскрытие которой может повлиять на изменение стоимости ценных бумаг (производных финансовых инструментов) и на деятельность их эмитента;

37) институциональный инвестор - юридическое лицо, привлекающее средства с целью осуществления инвестиций в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

38) инфраструктурная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено поручительством государства в рамках концессионного соглашения по реализации инфраструктурного проекта, заключенного между государством и эмитентом, в сумме, соответствующей стоимости передаваемого государству объекта;

39) ипотечная облигация - облигация, обеспеченная залогом прав требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных свидетельств), а также иных высоколиквидных активов, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;

40) исламская специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с настоящим Законом в организационно-правовой форме акционерного общества либо товарищества с ограниченной ответственностью, а также центральный уполномоченный орган по исполнению бюджета (далее - государственное учреждение), осуществляющие выпуск исламских ценных бумаг;

41) выделенные активы исламской специальной финансовой компании - имущество и права требования, приобретаемые исламской специальной финансовой компанией, поступления по ним;

42) исламские ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги, условия выпуска которых соответствуют принципам исламского финансирования, удостоверяющие право на владение неделимой долей на материальные активы и (или) право на распоряжение активами и (или) доходами от их использования, услугами или активами конкретных проектов, для финансирования которых были выпущены данные ценные бумаги;

43) погашение исламских ценных бумаг - выплата в сроки, установленные проспектом выпуска исламских ценных бумаг, за счет выделенных активов суммы денег, соответствующей доле, пропорциональной соотношению количества исламских ценных бумаг, принадлежащих держателю, к общему количеству исламских ценных бумаг данного выпуска;

44) представитель держателей исламских ценных бумаг - организация, действующая в интересах держателей исламских ценных бумаг на основании договора, заключенного с эмитентом;

45) номинальная стоимость исламских ценных бумаг - денежное выражение стоимости исламских ценных бумаг, оплачиваемое инвестором при приобретении исламских ценных бумаг в рамках их первичного размещения на условиях, установленных проспектом выпуска исламских ценных бумаг;

46) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;

47) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами профессионального участника рынка ценных бумаг;

48) казахстанская депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, выпущенная в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

49) обеспеченная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено залогом имущества эмитента, гарантией банка;

50) клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами - определение требований и (или) обязательств субъектов, участвующих в расчетах (осуществляющих платежи) в результате совершения сделок с финансовыми инструментами;

51) дематериализация финансовых инструментов - изменение способа подтверждения прав, удостоверяемых финансовыми инструментами, выпущенными в документарной форме, путем подтверждения этих прав электронными записями в системе учета центрального депозитария и (или) единого регистратора;

52) финансовый рынок - совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых инструментов;

53) фондовая биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов;

54) торговая система фондовой биржи - комплекс материально-технических средств, внутренних документов фондовой биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данной фондовой биржи;

55) трейдер фондовой биржи - физическое лицо, уполномоченное на заключение сделок и выполнение иных действий от имени члена фондовой биржи с использованием торговой системы данной фондовой биржи;

56) бездокументарная ценная бумага - ценная бумага, выпущенная в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей);

57) документарные ценные бумаги - ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (на бумажном или ином материальном носителе с возможностью непосредственного чтения содержания ценной бумаги без использования специальных технических средств);

58) левередж - соотношение между размерами обязательств и собственного капитала эмитента;

59) листинг - включение ценных бумаг в категорию списка ценных бумаг фондовой биржи, для включения и нахождения в которой внутренними документами фондовой биржи установлены специальные (листинговые) требования к ценным бумагам и их эмитентам;

60) лицензиат - юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;

61) негосударственные эмиссионные ценные бумаги - акции, облигации и иные эмиссионные ценные бумаги, не являющиеся государственными эмиссионными ценными бумагами;

62) государственная эмиссионная ценная бумага - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в котором заемщиком выступают Правительство Республики Казахстан, Национальный Банк Республики Казахстан и местные исполнительные органы, или удостоверяющая права ее держателя на получение доходов от использования активов на основании договора субаренды;

63) безупречная деловая репутация - наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости;

64) конфликт интересов - ситуация, при которой интересы профессиональных участников рынка ценных бумаг и их клиентов не совпадают между собой;

65) система учета номинального держания - система учета профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего услуги номинального держания, содержащая сведения о держателях ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, обеспечивающая их идентификацию на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа;

66) погашение облигаций - действия эмитента по изъятию из обращения размещенных облигаций путем выплаты вознаграждения и номинальной стоимости (без цели последующей продажи) облигации или конвертирования ее в акцию (акции) этого же эмитента в порядке, установленном проспектом выпуска облигаций;

67) представитель держателей облигаций - организация, действующая в интересах держателей облигаций на основании договора, заключенного с эмитентом, в процессе обращения облигаций на вторичном рынке ценных бумаг, выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения;

68) облигационная программа - выпуск облигаций, в пределах которого эмитент вправе осуществлять несколько выпусков облигаций, в том числе с различной структурой выпуска, определяемой соответствующим проспектом выпуска;

69) номинальная стоимость облигации - денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении;

70) блокирование - временный запрет на регистрацию гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, осуществляемый с целью гарантирования сохранности ценных бумаг;

71) оригинатор - юридическое лицо - резидент Республики Казахстан, соответствующее требованиям Национального Банка Республики Казахстан, передающее исламской специальной финансовой компании активы на основании договора купли-продажи и (или) являющееся учредителем исламской специальной финансовой компании.

Оригинатором может выступать уполномоченный орган по управлению государственным имуществом, передающий исламской специальной финансовой компании активы на основании договора аренды;

72) размещенные эмиссионные ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги, полностью оплаченные инвесторами на первичном рынке ценных бумаг;

73) центральный депозитарий - специализированная некоммерческая организация, единственная на территории Республики Казахстан осуществляющая депозитарную деятельность;

74) система учета центрального депозитария - совокупность сведений, формируемая центральным депозитарием при осуществлении депозитарной деятельности;

75) центральный контрагент - юридическое лицо, являющееся стороной по сделкам, заключаемым на фондовой либо товарной бирже, для каждого продавца и каждого покупателя финансового инструмента;

76) саморегулируемая организация - юридическое лицо, созданное профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме ассоциации (союза) с целью установления единых правил и стандартов их деятельности на рынке ценных бумаг;

77) заявитель - юридическое лицо, представившее в уполномоченный орган документы с целью получения лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;

78) пруденциальные нормативы - финансовые показатели норм, установленные уполномоченным органом и подлежащие соблюдению лицензиатом;

79) резервный фонд - средства, предназначенные для покрытия убытков, возникающих в результате инвестирования денег, полученных от размещения исламских ценных бумаг, порядок формирования и использования которых определяется проспектом выпуска исламских ценных бумаг;

80) рейтинг - индивидуальный числовой и буквенный показатель оценки, устанавливающий относительную кредитоспособность определенного эмитента или качество и надежность его ценных бумаг;

81) организатор торгов - фондовая биржа и котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг;

82) список организатора торгов - составленный в соответствии с внутренними документами организатора торгов список финансовых инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе фондовой биржи или системе обмена котировками котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг;

83) платежный агент - банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций;

84) трансфер-агент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по приему и передаче документов (информации) между своими клиентами;

85) производные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие права по отношению к базовому активу данных производных ценных бумаг;

86) зарегистрированное лицо - лицо, имеющее лицевой счет, открытый в системе учета профессионального участника рынка ценных бумаг;

87) регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров держателей ценных бумаг;

(Подпункт 87) действует до 1 января 2013 года)

88) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг;

89) организованный рынок ценных бумаг - сфера обращения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются в соответствии с внутренними документами организатора торгов;

90) неорганизованный рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами осуществляются без соблюдения требований, установленных внутренними документами организатора торгов;

91) национальный идентификационный номер - буквенно-цифровой код, присваиваемый уполномоченным органом эмиссионным ценным бумагам в целях их идентификации и систематизации учета;

92) хеджирование - операции с производными финансовыми инструментами, совершаемые в целях компенсации возможных убытков, возникающих в результате неблагоприятного изменения цены или иного показателя объекта хеджирования. При этом под объектами хеджирования признаются активы и (или) обязательства, а также потоки денег, связанные с указанными активами и (или) обязательствами или с ожидаемыми сделками;

93) иностранная государственная эмиссионная ценная бумага - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношениях займа, в котором заемщиком выступает правительство иностранного государства, либо иная ценная бумага, отнесенная в соответствии с законодательством иностранного государства к государственным ценным бумагам;

94) структура выпуска - сведения о (об) количестве выпускаемых эмиссионных ценных бумаг, их виде, номинальной стоимости (для облигаций);

95) внутренние документы - документы, которые регулируют условия и порядок деятельности субъекта рынка ценных бумаг, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты;

96) эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условий;

97) обращение эмиссионных ценных бумаг - совершение на вторичном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

98) Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг - совокупность сведений о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах, формируемых уполномоченным органом;

99) размещение эмиссионных ценных бумаг - продажа ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг;

100) проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг - документ, содержащий сведения об (о) эмитенте, его финансовом состоянии, предполагаемых к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения, обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке ценных бумаг;

101) выпуск эмиссионных ценных бумаг - действия эмитента, направленные на возникновение эмиссионных ценных бумаг в качестве объекта гражданских прав, или совокупность определенных ценных бумаг, размещение, обращение и погашение которых осуществляются в соответствии с проспектом выпуска данных эмиссионных ценных бумаг;

102) аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг - прекращение существования эмиссионной ценной бумаги как объекта гражданских прав;

103) эмиссионный консорциум - объединение андеррайтеров, созданное на основе договора о совместной деятельности в целях оказания услуг эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;

104) эмитент - лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг.

(Статья 1 изложена в новой редакции в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг

1. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

3. Нормы настоящего Закона применяются к правоотношениям, возникающим в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения государственных ценных бумаг, эмиссионных ценных бумаг, иных финансовых инструментов, выпускаемых банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, страховыми (перестраховочными) организациями, инвестиционными фондами, накопительными пенсионными фондами, если иное не установлено законодательными актами Республики Казахстан.

Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом, определяемым Президентом Республики Казахстан.

2. Уполномоченный орган:

1) определяет по согласованию с Правительством Республики Казахстан приоритеты в области формирования и развития рынка ценных бумаг;

2) проводит государственную политику по обеспечению функционирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан и формированию инфраструктуры национального рынка ценных бумаг, защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;

3) принимает в пределах своей компетенции нормативные правовые акты по вопросам государственного регулирования рынка ценных бумаг;

4) признает активы финансового рынка ценными бумагами;

5) устанавливает условия и порядок выпуска, обращения и погашения негосударственных ценных бумаг, производных ценных бумаг и их государственной регистрации, рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг, а также их аннулирования, в том числе государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг нерезидентов Республики Казахстан и международных организаций, подлежащих выпуску и размещению на территории Республики Казахстан;

6) ведет Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг, электронный реестр лицензиара и реестр разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

7) приостанавливает и возобновляет размещение негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг, аннулирует выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг;

7-1) определяет виды и требования к средствам массовой информации, которые могут быть использованы для публикации информации о деятельности субъектов рынка ценных бумаг, подлежащей обязательному опубликованию в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан;

8) определяет правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требования к условиям и порядку совершения профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, учету этих сделок и отчетности по ним;

(Подпункт 8) изложен в новой редакции в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

9) признает деятельность на рынке ценных бумаг в качестве профессиональной;

10) определяет условия и порядок выдачи лицензий по видам деятельности на рынке ценных бумаг;

11) устанавливает виды пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости лицензиатов, порядок их расчета и методики расчета;

12) выдает лицензии по видам деятельности на рынке ценных бумаг, приостанавливает, возобновляет действие и лишает лицензий;

13) исключен

14) дает согласие для назначения кандидатур на должности руководящих работников центрального депозитария, единого регистратора и лицензиатов;

(В подпункт 14) внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

15) определяет порядок представления отчетов центральным депозитарием, единым регистратором и лицензиатами и формы отчетов;

(В подпункт 15) внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

16) исключен

17) исключен

18) исключен

19) в пределах своей компетенции осуществляет надзор за деятельностью эмитентов, центрального депозитария, единого регистратора и лицензиатов и проводит проверку их деятельности;

(Подпункт 19) изложен в новой редакции в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

19-1) направляет субъектам рынка ценных бумаг предписания о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок;

19-2) направляет эмитентам ценных бумаг обязательные для исполнения предписания об устранении в уставах противоречий законодательству Республики Казахстан;

19-3) вправе обращаться в суд в целях защиты прав и законных интересов держателей ценных бумаг;

20) исключен

21) публикует информацию по вопросам рынка ценных бумаг с использованием находящихся в его распоряжении сведений о субъектах рынка ценных бумаг (за исключением сведений, составляющих коммерческую и иную охраняемую законом тайну), а также информацию о мерах, принятых им к субъектам рынка ценных бумаг;

22) взаимодействует с иностранными органами регулирования рынков ценных бумаг по вопросам координации принимаемых мер по регулированию рынков ценных бумаг, предотвращения и пресечения правонарушений на рынках ценных бумаг и иным вопросам, представляющим взаимный интерес;

22-1) определяет условия и порядок приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;

23) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан.

(Подпункт 23 изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 05.07.2011 г. №452-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом

1. В случаях обнаружения уполномоченным органом нарушений пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм и лимитов, нарушений нормативных правовых актов уполномоченного органа, выявления неправомерных действий или бездействия должностных лиц и работников субъектов рынка ценных бумаг уполномоченный орган вправе применить к субъектам рынка ценных бумаг одну из следующих ограниченных мер воздействия:

1) давать обязательное для исполнения письменное предписание;

2) ставить вопрос перед акционерами об отстранении руководящих работников субъекта рынка ценных бумаг;

2-1) отстранять членов инвестиционного комитета от исполнения обязанностей в составе инвестиционного комитета;

3) направить требование о представлении письма-обязательства;

4) составить с субъектом рынка ценных бумаг письменное соглашение, которое подлежит обязательному подписанию.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг Статья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом Статья 3-2. Меры раннего реагирования Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг Статья 5-1. Квалифицированные инвесторы Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг Статья 9. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг Статья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг (изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг) и приостановление государственной регистрации выпуска Статья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций Статья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска облигаций в пределах облигационной программы Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигаций Статья 14. Статья 15. Условия выпуска облигаций Статья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций Статья 18. Выпуск агентских облигаций Статья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигаций Статья 18-2. Общее собрание держателей облигаций Статья 18-3. Особенности выпуска облигаций, номинированных в иностранной валюте Статья 18-4. Выкуп размещенных облигаций Статья 19. Представитель держателей облигаций Статья 20. Функции и обязанности представителя Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг Статья 22-1. Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также включения эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории иностранного государства Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг Статья 24. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумаг Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг Статья 30. Аннулирование выпуска акций Статья 30-1. Аннулирование выпуска облигаций Статья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агент Статья 32. Отчет об итогах погашения негосударственных облигаций Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумаг Статья 32-1. Основные принципы исламского финансирования Статья 32-2. Виды исламских ценных бумаг Статья 32-3. Исламские арендные сертификаты Статья 32-4. Исламские сертификаты участия Статья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансирования Статья 32-6. Исламская специальная финансовая компания Статья 32-7. Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг Глава 6. Обращение производных ценных бумаг и производных финансовых инструментов Статья 33. Условия совершения сделок с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментами Статья 34. Выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов Республики Казахстан Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по ним Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам Статья 39. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг Глава 8. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг Статья 42. Статья 43. Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумаг Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата) Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата) Статья 47-1. Организационно-правовая форма и органы лицензиата Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю Статья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатом Статья 49-1. Система управления рисками и внутреннего контроля Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензии Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг Статья 53.Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Статья 53-1. Запрет на рекламу, не соответствующую действительности Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата) Статья 55. Требования к организационной структуре Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение. Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг Статья 58. Обязанности номинального держателя Статья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателя Статья 60. Договор о номинальном держании Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером Глава 12. Деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Статья 64-1. Правовое положение и организация деятельности единого регистратора Статья 64-2. Свод правил единого регистратора Статья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Статья 66. Функции регистратора Статья 67. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Статья 68. Требования к регистратору при расторжении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами Статья 71. Статья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитета Глава 14. Кастодиальная деятельность Статья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельности Статья 74. Функции и обязанности кастодиана Статья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию Глава 15. Трансфер-агентская деятельность Статья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности Статья 77. Функции трансфер-агента Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами Статья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами Статья 77-2. Функции клиринговой организации Глава 16. Центральный депозитарий Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария Статья 79. Управление центральным депозитарием Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария Статья 81. Свод правил центрального депозитария Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария Глава 17. Организатор торгов Статья 83. Организационная структура организатора торгов Статья 84. Управление организатором торгов Статья 85. Правила организатора торгов Статья 86. Члены фондовой биржи Статья 87. Финансирование деятельности организатора торгов Статья 88. Деятельность фондовой биржи Статья 89. Список фондовой биржи Статья 90. Деятельность котировочной организации внебиржевого рынка Глава 18. Саморегулируемые организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумаг Статья 91. Задачи саморегулируемой организации Статья 92. Правовое положение саморегулируемых организаций Статья 93. Функции саморегулируемой организации Статья 94. Внутренние документы саморегулируемой организации Статья 95. Статья 96. Статья 97. Взаимоотношения саморегулируемой организации с уполномоченным органом Статья 98. Порядок приема в члены саморегулируемой организации Статья 99. Прекращение членства в саморегулируемой организации Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов саморегулируемой организации Статья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг Глава 19. Информация на рынке ценных бумаг Статья 101. Раскрытие информации эмитентом в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг Статья 102. Раскрытие информации эмитентом в процессе обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг Статья 103. Раскрытие информации лицензиатом Статья 104. Раскрытие информации организатором торгов Статья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом Статья 106. Раскрытие информации уполномоченным органом Статья 107. Право уполномоченного органа и Национального банка Республики Казахстан на получение информации Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг Статья 108. Проверка деятельности субъектов рынка ценных бумаг Статья 109. Статья 110. Контроль за деятельностью эмитента Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата Статья 112. Контроль за деятельностью саморегулируемой организации Глава 21. Заключительные положения Статья 113. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг Статья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона Статья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателя Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона