Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА АЗЕРБАЙДЖАНСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 18 апреля 2012 года №8

Об утверждении Правил представления сведений в Службу финансового мониторинга при Центральном банке Азербайджанской Республики участниками мониторинга и другими лицами, участвующими в мониторинге

В соответствии с частью 2 Распоряжения Президента Азербайджанской Республики от 22 декабря 2011 года №1918 "О применении Закона Азербайджанской Республики от 15 ноября 2011 года №249-IVQD "О внесении изменения в Закон Азербайджанской Республики "О противодействии легализации полученных преступным путем денежных средств или иного имущества и финансированию терроризма" и пунктом 2.4 утвержденного постановлением Кабинета министров Азербайджанской Республики от 11 ноября 2011 года №184 "Порядка подготовки и принятия актов нормативного характера Центрального банка Азербайджанской Республики", а также принимая во внимание рекомендации Службы по финансовому мониторингу при Центральном банке Азербайджанской Республики, Правление Центрального банка Азербайджанской Республики постановляет:

1. Утвердить "Правила представления сведений в Службу финансового мониторинга при Центральном банке Азербайджанской Республики участниками мониторинга и другими лицами, участвующими в мониторинге" (прилагаются);

2. Поручить Юридическому департаменту (Р.Меликовой) в течение 3 дней обеспечить представление настоящего решения в Министерство юстиции для включения в Государственный реестр правовых актов Азербайджанской Республики;

3. Признать утратившими силу "Правила представления сведений в Службу финансового мониторинга при Центральном банке Азербайджанской Республики участниками мониторинга и другими лицами, участвующими в мониторинге", утвержденные решением Службы финансового мониторинга при Центральном банке Азербайджанской Республики от 31.05.2010 года №001 и прошедшие государственную регистрацию в Министерстве юстиции 03.06.2010 года с выдачей свидетельства №3867.

4. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Генерального директора Центрального банка Р. Оруджева.

Утверждены Центральным банком Азербайджанской Республики Решение от 18 апреля 2012 года №8

Правила представления сведений в Службу финансового мониторинга при Центральном банке Азербайджанской Республики участниками мониторинга и другими лицами, участвующими в мониторинге

1. Общие положения

1.1. Настоящие Правила разработаны согласно статье 11 Закона Азербайджанской Республики "О противодействии легализации полученных преступным путем денежных средств или иного имущества и финансированию терроризма" (далее - Закон) и пункту 2.4 утвержденного Указом Президента Азербайджанской Республики от 11 ноября 2011 года №184 "Порядка подготовки и принятия актов нормативного характера Центрального банка Азербайджанской Республики".

1.2. Настоящие Правила устанавливают порядок представления участниками мониторинга и другими лицами, участвующими в мониторинге (далее вместе-участники мониторинга), сведений (далее-сведения) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренных в статье 11.1 Закона, в Службу финансового мониторинга при Центральном банке Азербайджанской Республики (далее - Служба финансового мониторинга).

1.3. Субъекты мониторинга сохраняют конфиденциальность сведений, передаваемых в Службу финансового мониторинга. Упомянутые сведения могут быть запрошены у субъектов мониторинга только органами, осуществляющими уголовный процесс в связи с уголовным преследованием. В этом случае указанные сведения могут быть переданы только на основании вступившего в законную силу решения суда.

1.4. Служба финансового мониторинга обеспечивает конфиденциальность представленных сведений и их использование только для осуществления предусмотренных Законом целей, а также организует систему обеспечения безопасности этих сведений.

2. Основные определения

2.1. Для целей настоящих Правил используются следующие определения:

2.1.1. Автоматизированная справочно-информационная система Службы финансового мониторинга (АСИС) - информационная система специального назначения, организованная Службой финансового мониторинга в целях автоматической регистрации, сбора в единой форме, обработки и последующего анализа сведений, представленных в сфере противодействия легализации полученных преступным путем денежных средств или иного имущества и финансированию терроризма;

2.1.2. ответственное лицо-физическое лицо, уполномоченное на уровне руководства, а также руководства структурных подразделений участников мониторинга, являющихся юридическими лицами, на контроль над осуществлением внутренних правил и процедур по противодействию легализации полученных преступным путем денежных средств или иного имущества и финансированию терроризма, осуществление обмена данными со Службой финансового мониторинга, а также подготовку и представление соответствующих отчетов, связанных с подлежащими мониторингу операциям.

3. Сведения, подлежащие представлению в Службу финансового мониторинга

3.1. Участники мониторинга обязаны представлять в Службу финансового мониторинга в соответствии с настоящими правилами сведения об операциях, осуществляемых в наличной форме с денежными средствами или иным имуществом, равными и превышающими 20 000 (двадцать тысяч) манат или эквивалент в иностранной валюте .

3.2. Представлению в Службу финансового мониторинга подлежат сведения о следующих денежных средствах или ином имуществе (независимо от их размера), операциях с ними либо попытках проведения таких операций:

3.2.1. подозрения в получении денежных средств или иного имущества преступным путем или их связи с финансированием терроризма либо обстоятельства, дающие достаточные основания для таких подозрений;

3.2.2. какие-либо операции с денежными средствами или иным имуществом с гражданами государств (территорий), подозреваемых в участии в легализации полученных преступным путем денежных средств или иного имущества финансировании терроризма, поддержке транснациональной организованной преступности, а также вооруженного сепаратизма, экстремизма и наемничества, незаконном обороте наркотических средств или психотропных веществ, и в которых не требуется раскрытие идентификационных сведений при ведении финансовых операций, лицами, место регистрации, жительства или основной деятельности которых находится в данных государствах (территориях), а также лицами, имеющими счета в банке, прошедшем регистрацию в упомянутых государствах (территориях);

3.2.3. операции с денежными средствами или иным имуществом политических деятелей иностранных государств;

3.2.4. поступление денежных средств с анонимного счета, находящегося вне юрисдикции Азербайджанской Республики, либо перечисление денежных средств на анонимный счет, находящийся вне юрисдикции Азербайджанской Республики;

3.2.5. активы лиц, к которым должны быть применены санкции в рамках противодействия финансированию терроризма, а также юридических лиц, которые находятся в собственности или под контролем этих лиц, в том числе физических и юридических лиц, осуществляющих деятельность от имени или по поручению этих лиц, и операции с этими активами;

3.2.6. при невозможности в установленном Законом порядке точно идентифицировать стороны операции или отказе клиента или бенефициара от предоставления идентификационных сведений, а также обнаружении недействительности ранее представленных идентификационных сведений, касающихся клиентов или бенефициаров;

3.2.7. Операции по банковским счетам осуществляющих деятельность на территории Азербайджанской Республики религиозных организаций, неправительственных организаций, в том числе филиалов и представительств неправительственных организаций иностранных государств и движение финансовых средств, предоставляемых данным организациям из зарубежных источников.

3.3. Другие лица, принимающие участие в мониторинге, представляют в случаях, предусмотренных в пункте 3.2 настоящих Правил, в Службу финансового мониторинга сведения относительно следующих операций:

3.3.1. операции, связанные с куплей-продажей недвижимого имущества;

3.3.2. операции, связанные с управлением денежными средствами, ценными бумагами или другим имуществом клиента;

3.3.3. операции, связанные с управлением банковскими счетами или счетами ценных бумаг клиента;

3.3.4. операции, связанные с созданием юридического лица, обеспечением его деятельности и управлением им, организацией в этих целях сбора денежных средств, а также куплей-продажей юридических лиц.

3.4. Субъекты мониторинга должны представлять следующие сведения в Службу финансового мониторинга:

3.4.1. вид операции;

3.4.2. дата осуществления операции (выполнена ли операция, если выполнена дата осуществления операции с указанием года, месяца и дня);

3.4.3. сумма осуществляемой операции и вид валюты;

3.4.4. при осуществлении операции посредством банковского счета - номер банковского счета, а также наименование банка, его филиала, отделения или отдельного подразделения, в котором обслуживается счет;

3.4.5. необходимые сведения, полученные субъектами мониторинга для идентификации физического или юридического лица, осуществляющего операцию:

3.4.5.1. в отношении физического лица - сведения, содержащиеся в документе, удостоверяющем личность (фамилия, имя и отчество, гражданство лица, дата и место его рождения, место проживания или регистрации, тип, серия и номер документа, дата выдачи и срок действия, наименование органа, выдавшего документ);

3.4.5.2. в отношении юридического лица - наименование, организационно-правовая форма, юридический адрес, регистрационный номер или ИНН, дата регистрации, страна принадлежности;

3.4.5.3. в отношении индивидуального предпринимателя - сведения, предусмотренные пункте 3.5.4.1 настоящих Правил, и ИНН;

3.4.6. сведения о бенефициаре - в зависимости от того, является ли бенефициар юридическим, физическим лицом или физическим лицом, занимающимся индивидуальной предпринимательской деятельностью, сведения, предусмотренные в подпунктах 3.4.4, 3.4.5.1, 3.4.5.2 и 3.4.5.3 настоящих Правил;

3.4.7. если операция осуществляется представителем - сведения, предусмотренные в подпункте 3.5.4.1 настоящих Правил;

3.4.8. сведения, отражающие сущность, цель операций, в том числе их хронологию;

3.4.9. основания, обусловливающие подозрительность операции.

3.5. Если помимо сведений, предусмотренных в пункте 3.4 настоящих Правил, субъектами мониторинга получены дополнительные сведения для идентификации и верификации юридического лица эти сведения также представляются в Службу финансового мониторинга.

4. Форма и средства представления сведений

4.1. Сведения вносятся участниками мониторинга и другими участвующими в мониторинге лицами, в форму, представленную в Приложении 1 к настоящим Правилам (далее-форма), и представляются следующими средствами:

4.1.1. на бумажном носителе, подписанном ответственным лицом субъекта мониторинга и заверенном печатью;

4.1.2. в электронном формате, заверенном электронной подписью.

4.2. На бумажном носителе форма составляется в следующем порядке:

4.2.1. заполнение и распечатка на принтере электронной версии формы, либо

4.2.2. путем заполнения формы от руки шариковой ручкой.

4.3. Сведения представляются на бумажном носителе в следующем порядке:

4.3.1. вкладываются в изготовленный из светонепроницаемой бумаги конверт, вскрытие которого без нарушения его целостности невозможно, и запечатываются;

4.3.2. в верхнем левом углу лицевой стороны конверта указываются имя, адрес субъекта мониторинга, а также указывается номер информации по соответствующей форме - если в конверт вложено два или более сведений, последовательно указывается номер каждого сведения;

4.3.3. в правом нижнем углу лицевой стороны конверта указываются название и адрес Службы финансового мониторинга;

4.3.4. на лицевой стороне конверта в правом верхнем углу проставляется пометка "ИНФОРМАЦИЯ";

4.3.5. конверт отправляется в Службу финансового мониторинга с уведомительным письмом в форме официального представления или заказной почтовой связью;

4.3.6. в случае отправки на бумажном носителе нескольких форм, в сопроводительном письме необходимо указать количество приложений.

4.4. В электронном формате сведения представляются в следующем порядке:

4.4.1. ответственные лица субъектов мониторинга, представляющие сведения в электронном формате, регистрируются Службой финансового мониторинга в Службе регистрации сертификатов Центра сертификации электронной подписи и обеспечиваются электронной подписью, а также "Именем пользователя" и "Паролем".

4.4.2. прошедшие регистрацию ответственные лица субъектов мониторинга представляют сведения в электронном формате в Службу финансового мониторинга посредством введения на официальной странице Службы финансового мониторинга предоставленного им "Имени пользователя" и "Пароля" и последующей загрузки сведений или заполнения в режиме онлайн размещенной на официальной интернет-странице Службы финансового мониторинга "Формы представления сведений".

4.5. Представление сведений в Службу финансового мониторинга в иной форме, чем форма, прилагаемая к настоящим Правилам, не допускается.

4.6. Сведения, представленные в электронном виде, передаются в АСИС и посредством АСИС регистрируются в автоматизированном порядке.

4.7. Филиалы, отделения, представительства или иные отдельные подразделения являющихся юридическими лицами субъектов мониторинга представляют предусмотренные в настоящих Правилах сведения в Службу финансового мониторинга посредством головных офисов.

4.8. Форма, составленная на бумажном или электронном носителе, хранится субъектами мониторинга не менее 5 лет.

4.9. При незаполнении обязательных полей, отмеченных в форме звездочкой, наличии ошибок в содержании информации, а также если сведения не представлены в форме, прилагаемой к настоящим Правилам, Служба финансового мониторинга незамедлительно возвращает представленную информацию субъекту мониторинга посредством канала связи, по которому была представлена информация вместе с уведомлением, указывающим конкретный случай нарушения.

4.10. Субъект мониторинга устраняет нарушения, указанные в уведомлении, и в течение 2 рабочих дней с даты получения уведомления повторно составленная форма представляется в Службу финансового мониторинга.

4.11. Субъект мониторинга вправе обратиться в Службу финансового мониторинга с официальным письмом для внесения поправок в ранее представленные им сведения с указанием конкретных оснований. Письмо должно быть подписано руководящим должностным лицом субъекта мониторинга. Обращение рассматривается Службой финансового мониторинга в течение 2 рабочих дней, и если оно признается мотивированным, Службой финансового мониторинга вносятся поправки в информацию, указанную в письме субъекта мониторинга, и об этом информируется субъект мониторинга. Первоначальный экземпляр скорректированной информации хранится Службой финансового мониторинга.

4.12. В случае обращения Службы финансового мониторинга к субъекту мониторинга в связи с корректировкой обнаруженной в представленной информации ошибки, поправки в представленной информации осуществляются в порядке, соответствующем пункту 4.11 настоящих Правил.

5. Заполнение формы

5.1. Независимо от того, отправлены ли сведения на бумажном носителе или в электронном формате, они представляются посредством внесения в форму.

5.2. Форма состоит из пяти разделов и сорока четырех пунктов.

5.3. Пункты и подпункты внутри них, обозначенные в форме звездочкой (*), обязательны к заполнению.

5.4. Если отправитель или получатель являются клиентом субъекта мониторинга, заполнение пунктов и подпунктов, обозначенных в форме двумя звездочками (**), а также подпунктов внутри них, обозначенных одной звездочкой (*), является обязательным.