Недействующая редакция. Принята: 28.12.2018 / Вступила в силу: 12.02.2019

Недействующая редакция, не действует с 10 января 2020 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 декабря 2018 года №313

Об утверждении перечня, форм и сроков представления банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана" и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности по займам и условным обязательствам и Правил их представления

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности по займам и условным обязательствам согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о субъекте кредитной истории согласно приложениям 2 и 3 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о договоре займа (условного обязательства) согласно приложению 4 и 5 к настоящему постановлению;

4) форму отчета об обеспечении согласно приложению 6 и 7 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об обслуживании займа (условного обязательства) согласно приложению 8 и 9 к настоящему постановлению;

6) Правила представления банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана" и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности по займам и условным обязательствам согласно приложению 10 к настоящему постановлению.

2. Не действует с 1 июля 2019 года

3. Не действует с 1 июля 2019 года

4. Не действует с 1 января 2020 года

5. При изменении или получении данных, предусмотренных в отчетности по займам и условным обязательствам по формам согласно приложениям 3, 5, 7 к настоящему постановлению, отчетность представляется в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном виде не позднее десяти рабочих дней со дня изменения или получения таких данных.

Отчетность по займам и условным обязательствам по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению представляется в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном виде до десятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, со следующей периодичностью:

1) банками второго уровня, ипотечными организациями, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана" - ежемесячно;

2) дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса, имеющими лицензию уполномоченного органа на осуществление банковских заемных операций, - ежеквартально.

Пункт 5 вводится в действие с 1 января 2020 года

6. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 11 к настоящему постановлению.

7. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 8 настоящего постановления.

8. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

9. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

10. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением:

1) пункта 4, который вводится в действие с 1 июля 2019 года и действует до 1 января 2020 года;

2) пункта 5, который вводится в действие с 1 января 2020 года.

Пункты 2, 3 настоящего постановления действуют до 1 июля 2019 года.

Председатель Национального Банка

Д.Акишев

Согласовано

Комитетом по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан

14 января 2019 года

 

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 декабря 2018 года №313

Перечень отчетности по займам и условным обязательствам

Отчетность по займам и условным обязательствам включает в себя:

1) отчет о субъекте кредитной истории;

2) отчет о договоре займа (условного обязательства);

3) отчет об обеспечении;

4) отчет об обслуживании займа (условного обязательства).

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 декабря 2018 года №313

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о субъекте кредитной истории

Отчетный период: по состоянию на 1 "_______________" 20__ года

Индекс: КР_ОСКИ1

Периодичность представления:

ежемесячная - банки второго уровня, ипотечные организации, акционерное общество "Банк Развития Казахстана";

ежеквартальная - дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса, имеющие лицензию уполномоченного органа на осуществление банковских заемных операций

Представляют: банки второго уровня, акционерное общество "Банк Развития Казахстана", ипотечные организации, дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса, имеющие лицензию уполномоченного органа на осуществление банковских заемных операций (далее - кредитор)

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Сроки представления:

1) отчетности, содержащей не более пятисот тысяч договоров займа и условных обязательств:

ежемесячно:

до двадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, - банки второго уровня, не имеющие филиалы либо имеющие не более пяти филиалов на конец отчетного периода;

до двадцать пятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, - банки второго уровня, имеющие от шести (включительно) до десяти (включительно) филиалов на конец отчетного периода, ипотечные организации, акционерное общество "Банк Развития Казахстана";

до тридцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, - банки второго уровня, имеющие от одиннадцати (включительно) до двадцати (включительно) филиалов на конец отчетного периода;

до пятого числа (включительно) второго месяца, следующего за отчетным периодом, - банки второго уровня, имеющие свыше двадцати филиалов на конец отчетного периода;

ежеквартально до двадцать пятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, - дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса, имеющие лицензию уполномоченного органа на осуществление банковских заемных операций;

2) отчетности, содержащей более пятисот тысяч договоров займа и условных обязательств, ежемесячно (ежеквартально) до пятого числа (включительно) второго месяца, следующего за отчетным периодом

Форма

Таблица 1. Перечень показателей отчета о субъекте кредитной истории по юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям

Наименование показателей

Значение

1

Наименование юридического лица или индивидуального предпринимателя



2

Признак индивидуального предпринимателя



3

Организационно-правовая форма



4

Документы субъекта кредитной истории:



4.1

вид идентификационных документов



4.2

номер документа



5

Адрес субъекта кредитной истории:



5.1

тип адреса



5.2

область



6

Страна резидентства



7

Оффшорная зона



8

Категория субъекта предпринимательства



9

Вид экономической деятельности



10

Признаки связанности с кредитором особыми отношениями



11

Учетная дата



Таблица 2. Перечень показателей отчета о субъекте кредитной истории по физическим лицам

Наименование показателей

Значение

1

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)



2

Документы субъекта кредитной истории:



2.1

вид идентификационных документов



2.2

номер документа



3

Адрес субъекта кредитной истории:



3.1

тип адреса



3.2

область



4

Страна резидентства



5

Оффшорная зона



6

Признаки связанности с кредитором особыми отношениями



платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Перечень отчетности по займам и условным обязательствам Отчет о субъекте кредитной истории Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о субъекте кредитной истории Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о договоре займа (условного обязательства) Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о договоре займа (условного обязательства) Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об обеспечении Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об обеспечении Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об обслуживании займа (условного обязательства) Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об обслуживании займа (условного обязательства) Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Правила представления банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана" и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности по займам и условным обязательствам Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу