Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 28 декабря 2017 года №147

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 6, 7, 7-1, 15, 44, 45, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Указу Президента Украины от 27 июня 1999 года №734/99 "Об урегулировании порядка получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и применения штрафных санкций за нарушение валютного законодательства", статьям 6, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Внести в Положение о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июня 2004 года №270, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 15 июля 2004 года за №885/9484 (с изменениями), следующие изменения:

1) в пункте 1.16 главы 1 раздела I:

абзац первый после слов "в договоре" дополнить словами ", подлежащем регистрации,";

пункт дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Требования пункта 1.16 главы 1 раздела I настоящего Положения не распространяются на случай замены стороны в обязательстве, которое возникло на основании зарегистрированного договора (в пределах суммы обязательства и на условиях настоящего договора и его регистрации, существовавших на момент замены стороны в обязательстве).";

2) абзац второй пункта 1.1 главы 1 раздела II заменить четырьмя новыми абзацами следующего содержания:

"Уполномоченное небанковское финансовое учреждение, имеющее генеральную лицензию на осуществление валютных операций в части возможности предоставления им займов, вправе предоставлять заем только банку-нерезиденту.

Уполномоченный банк, имеющий генеральную лицензию на осуществление валютных операций в части привлечения и размещения иностранной валюты на международных рынках, имеет право предоставлять кредит (заем) в иностранной валюте нерезиденту только в следующих случаях:

предоставления кредита банка-нерезиденту;

предоставления экспортного кредита субъекту хозяйствования-нерезиденту для приобретения им товаров/работ/услуг украинского происхождения с участием Экспортно-кредитного агентства в соответствии с Законом Украины "Об обеспечении масштабной экспансии экспорта товаров (работ, услуг) украинского происхождения путем страхования, гарантирования и удешевление кредитования экспорта".".

2. В абзаце третьем пункта 1.5 главы 1 Положения о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на использование иностранной валюты на территории Украины как средства платежа, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14 октября 2004 года №483, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 9 ноября 2004 года №1429/10028 (с изменениями), слова "через инвестиционный счет иностранного инвестора в уполномоченном банке" исключить.

3. Внести в Положение о порядке иностранного инвестирования в Украину, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 10 августа 2005 года №280, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2005 года за №947/11227 (с изменениями), следующие изменения:

1) в пункте 1.1 главы 1:

дополнить пункт после абзаца первого новым абзацем вторым следующего содержания:

"эскроу счет - счет условного хранения (эскроу) в иностранной валюте 1 группы Классификатора иностранных валют и банковских металлов, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 4 февраля 1998 года №34 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 19 апреля 2016 года №269) (с изменениями) (далее - Классификатор), и/или в гривнах, который открыт уполномоченным банком клиенту (иностранному инвестору/резиденту) в соответствии с требованиями главы 23 Инструкции о порядке открытия, использования и закрытия счетов в национальной и иностранных валютах, утвержденной постановлением Правления Национального банка Украины от 12 ноября 2003 года №492, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 17 декабря 2003 года под №1172/8493 (с изменениями) (далее - Инструкция);";

В связи с этим абзацы второй - седьмой считать соответственно абзацами третьим - восьмым;

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"инвестиционный счет - текущий счет в иностранной валюте 1 группы Классификатора и/или в гривнах, открытый иностранным инвестором в уполномоченном банке в соответствии с требованиями главы 16 Инструкции, для осуществления инвестиционной деятельности в Украине, а также для возврата иностранной инвестиции и прибылей, доходов, других средств, полученных иностранным инвестором от инвестиционной деятельности в Украине;";

2) в главе 2:

в пункте 2.1:

абзац второй после слова "счет" дополнить словами "/ эскроу счет";

абзац седьмой дополнить словами и буквами "(далее - счет МФО)";

дополнить пункт после абзаца седьмого тремя новыми абзацами восьмым - десятым следующего содержания:

"Перечислять с собственного инвестиционного счета средства в гривнах и иностранной валюте на собственный эскроу счет;

использовать собственный эскроу счет для перечисления средств в гривнах и иностранной валюте с этого счета на текущий счет резидента, инвестиционный счет другого иностранного инвестора, корреспондентский счет иностранного центрального банка или на счет МФО;

использовать собственный эскроу счет для приобретения акций в соответствии с процедурой, определенной статьей 65-2 Закона Украины "Об акционерных обществах", путем перечисления средств на счета лиц, имеющих право на получение средств за акции, или путем выплаты таким лицам соответствующих средств наличными.";

пункт 2.2 изложить в следующей редакции:

"2.2. Расчеты за объекты инвестирования осуществляются исключительно в безналичной форме через счета, открытые в уполномоченных банках (кроме случая, предусмотренного абзацем десятым пункта 2.1 главы 2 настоящего Положения, или в случае проведения расчетов между иностранными инвесторами за пределами Украины).";

3) в главе 3:

в пункте 3.1:

в абзацах втором и третьем слова "резидентом с текущего счета" заменить словами "с текущего счета/эскроу счета резидента";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"С инвестиционного счета иностранного инвестора в иностранной валюте на свой счет за пределами Украины;";

в абзаце пятом слова "иностранным инвестором с инвестиционного счета" заменить словами "с инвестиционного счета/эскроу счета иностранного инвестора";

дополнить пункт после абзаца пятого новым абзацем шестым следующего содержания:

"с эскроу счета иностранного инвестора в иностранной валюте на инвестиционный счет/счет в зарубежном банке другого иностранного инвестора с целью купли-продажи акций в соответствии с процедурой, определенной статьей 65-2 Закона Украины "Об акционерных обществах";".

В связи с этим абзацы шестой - девятый считать соответственно абзацами седьмым - десятым;

в абзацах седьмом и восьмом слова "иностранным инвестором с вкладного (депозитного) счета (инвестиционного вклада) в национальной валюте и иностранной валюте" заменить словами "с вкладного (депозитного) счета (инвестиционного вклада) иностранного инвестора - юридического лица в национальной валюте и иностранной валюте";

в абзаце девятом слово "распорядителем" исключить;

абзац десятый изложить в следующей редакции:

"Со счета МФО на инвестиционный счет в национальной валюте иностранного инвестора для погашения/выкупа эмитированных МФО облигаций и выплаты по ним дохода.";

в абзаце первом пункта 3.10 слова "(кроме полученных от продажи иностранной валюты на межбанковском валютном рынке Украины)" заменить словами "(кроме полученных от продажи иностранной валюты на межбанковском валютном рынке Украины, перечисленных с собственного инвестиционного счета/эскроу счета/вкладного (депозитного) счета этого иностранного инвестора)".

4. Внести в главу 3 раздела II Положения о порядке и условиях торговли иностранной валютой, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 10 августа 2005 года №281, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2005 года за №950/11230 (с изменениями), следующие изменения:

1) в пункте 2:

в подпункте "а":

в абзаце пятом слова "(операции, которая не предусматривает использования инвестиционного счета) и/или об осуществлении иностранных инвестиций в гривнах/иностранной валюте с инвестиционного счета иностранного инвестора на открытый в уполномоченном банке счет резидента или другого иностранного инвестора" заменить словами и цифрами "и/или об осуществлении иностранных инвестиций в гривнах/иностранной валюте с инвестиционного счета/счета условного хранения (эскроу) иностранного инвестора на открытый в уполномоченном банке счет резидента или другого иностранного инвестора и/или об осуществлении иностранных инвестиций в гривнах/иностранной валюте в соответствии с процедурой, определенной статьей 65-2 Закона Украины "Об акционерных обществах";

во втором предложении абзаца девятого слова "обязательного выкупа акционерным обществом эмитированных им акций по требованию его акционера - иностранного инвестора в соответствии с нормами Закона Украины "Об акционерных обществах";" заменить словами и цифрами "продажи (отчуждения) акций в случаях, предусмотренных статьями 65, 65-1, 65-3, 68, 69 Закона Украины "Об акционерных обществах";";

дополнить пункт новым подпунктом следующего содержания:

"е) по операциям с обязательной продажей иностранным инвестором акций в соответствии с процедурой, определенной статьей 65-2 Закона Украины "Об акционерных обществах":

заявления о покупке иностранной валюты;

копии публичного безотзывного требования о приобретении акций у всех владельцев акций общества. Уполномоченный банк для проведения соответствующей операции клиента вправе самостоятельно проверить наличие такого требования и сведений, которые оно содержит (в общедоступной информационной базе данных о рынке ценных бумаг Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, на сайте Центрального депозитария ценных бумаг, акционерного общества - эмитента акций), без истребования у клиента его копии;

выписки (справки) депозитарного учреждения со счета в ценных бумагах иностранного инвестора, которая подтверждает списание (перевод) акций с этого счета в соответствии с процедурой, определенной статьей 65-2 Закона Украины "Об акционерных обществах".;

2) в абзаце первом и первом предложении абзаца второго пункта 5 буквы "а" - "є" заменить буквами "а" - "є".

5. Внести в пункт 6 постановления Правления Национального банка Украины от 3 ноября 2014 года №699 "О применении отдельных норм валютного законодательства при режиме временной оккупации на территории свободной экономической зоны "Крым"(с изменениями) следующие изменения:

1) в абзаце первом слова "юридических лиц, физических лиц-предпринимателей, самозанятых физических лиц - субъектов Крыма (далее - юридические лица - субъекты Крыма)" заменить словами "юридических лиц, физических лиц-предпринимателей, физических лиц, которые проводят независимую профессиональную деятельность, являющихся субъектами Крыма (далее - юридические лица - субъекты Крыма)";

2) дополнить пункт после абзаца пятого двумя новыми абзацами шестым и седьмым следующего содержания:

"операций, связанных с осуществлением ликвидационной процедуры в соответствии с требованиями Закона Украины "О восстановлении платежеспособности должника или признании его банкротом";

уплаты средств банка за предоставление им услуг расчетно-кассового обслуживания по счетам юридических лиц - субъектов Крыма;".

6. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) после официального опубликования довести до сведения банков Украины информацию о принятии этого постановления, а банкам Украины - до сведения клиентов.

7. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.