Недействующая редакция. Принята: 30.07.2018 / Вступила в силу: 06.10.2018

Недействующая редакция, не действует с 1 января 2019 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 29 января 2018 года №5

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.04.2018 г. №79, 27.04.2018 г. №80, 30.07.2018 г. №162)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 4 и абзацев второго, третьего, четвертого, пятого, шестого, седьмого, восьмого, девятого, десятого, двенадцатого и тринадцатого пункта 5 Перечня, которые вводятся в действие с 1 июля 2018 года.

Председатель Национального Банка

Д.Акишев

Согласовано

Председателем Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан

19 февраля 2018 года

 

_______________ Н.Айдапкелов

Приложение

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 января 2018 года №5

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг

1. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30.07.2018 г. №162

(см. предыдущую редакцию)

2. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.04.2018 г. №79

(см. предыдущую редакцию)

3. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.04.2018 г. №80

(см. предыдущую редакцию)

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 июля 2015 года №130 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №12071, опубликованное 28 октября 2015 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие дополнения и изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 1 дополнить подпунктами 15-1) и 15-2) следующего содержания:

"15-1) форму отчета о списке держателей акций согласно приложению 15-1 к настоящему постановлению;

15-2) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 15-2 к настоящему постановлению;";

в пункте 2:

в подпункт 4) внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

дополнить подпунктами 5) и 6) следующего содержания:

"5) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 15-1) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

6) еженедельно - отчетность, предусмотренную подпунктом 15-2) пункта 1 настоящего постановления, в срок до третьего рабочего дня, следующего за отчетной неделей.";

Перечень отчетности центрального депозитария согласно приложению 1 дополнить подпунктами 15) и 16) следующего содержания:

"15) отчет о списке держателей акций;

16) отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан.";

в отчете о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, по форме согласно приложению 3:

в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных:

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. В Форме указываются сведения обо всех сделках центрального депозитария с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих на отчетную дату (Таблица 1), и о лицах, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями (Таблица 2) на отчетную дату, за исключением сведений по юридическим лицам, в которых Национальный Банк Республики Казахстан, должностные лица Национального Банка Республики Казахстан и (или) их супруги и близкие родственники являются крупными участниками либо должностными лицами в данных юридических лицах.";

дополнить приложением 15-1 в редакции согласно приложению 2 к Перечню;

дополнить приложением 15-2 в редакции согласно приложению 3 к Перечню.

Пункт 4 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года №256 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности регистратора и Правил их представления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №13140, опубликованное 4 марта 2016 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие дополнения и изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

Абзац второй пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

пункт 1 дополнить подпунктом 10-1) следующего содержания:

Абзац третий пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

"10-1) форму отчета о реестре держателей акций согласно приложению 10-1 к настоящему постановлению;";

Абзац четвертый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

в пункте 2:

Абзац пятый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

в подпункт 3) внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

Абзац шестой пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

дополнить подпунктом 4) следующего содержания:

Абзац седьмой пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

"4) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктом 10-1) пункта 1 настоящего постановления - в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.";

Абзац восьмой пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

Перечень отчетности регистратора согласно приложению 1 дополнить подпунктом 10) следующего содержания:

Абзац девятый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

"10) отчет о реестре держателей акций.";

Абзац десятый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

Отчет об операциях по переводу финансовых инструментов по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

Абзац двенадцатый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

дополнить приложением 10-1 в редакции согласно приложению 6 к Перечню.

Абзац тринадцатый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.

6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года №59 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №13692, опубликованное 25 мая 2016 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие дополнения и изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 1 дополнить подпунктом 12-1) следующего содержания:

"12-1) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 12-1) к настоящему постановлению;";

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Организатор торгов представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) отчетность за отчетный рабочий день, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) пункта 1 настоящего постановления - ежедневно, до конца следующего рабочего дня;

2) отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктами 10), 11), 12), 12-1), 13), 14), 16), 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления - ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Организатор торгов, обладающий лицензией на осуществление отдельных видов банковских операций, дополнительно представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктом 15) пункта 1 настоящего постановления - ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Представление отчетности, предусмотренной подпунктами 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления, не распространяется на организатора торгов, 50 (пятьдесят) и более процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан.";

Перечень отчетности организатора торгов согласно приложению 1 дополнить подпунктом 11-1) следующего содержания:

"11-1) отчет об объемах сделок;";

Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

Отчет о результатах торгов иностранными валютами по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

дополнить приложением 12-1 в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

Отчет о капитализации рынка ценных бумаг по форме согласно приложению 13 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;

Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню.

7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года №309 "Об установлении нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата на определенную дату, перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом, а также Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №14790, опубликованное 23 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню.

Приложение 1

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30.07.2018 г. №162

(см. предыдущую редакцию)

Приложение 2

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Приложение 2 вводится в действие с 1 июля 2018 года

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.