Дата обновления БД:
26.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
131 / 316
Всего документов в БД:
133255
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 3 февраля 2014 года №9
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.05.2014 г. №98, 16.07.2014 г. №150, 27.08.2014 г. №168, 24.12.2014 г. №244, 19.12.2015 г. №250, 28.01.2016 г. №25, 28.10.2016 г. №259, 27.03.2017 г. №54, 26.02.2018 г. №33)
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка
К.Келимбетов
Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №9
Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Настоящие Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года, законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан (далее - брокерская и (или) дилерская деятельность).
Глава 1. Общие положения
(Название главы 1 изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2018 г. №33)
(см. предыдущую редакцию)
1. В части, которая не урегулирована нормативными правовыми актами Республики Казахстан, брокерская и (или) дилерская деятельность осуществляется в соответствии с внутренними документами брокера и (или) дилера, заключенными между брокером и (или) дилером и его клиентами договорами об оказании брокерских услуг и обычаями (в том числе и обычаями делового оборота), если они не противоречат законодательству Республики Казахстан.
2. Действие Правил распространяется на:
1) банки, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан, регулирующему банковскую деятельность, за исключением Национального Банка Республики Казахстан;
2) организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем, добровольные накопительные пенсионные фонды, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан о пенсионном обеспечении;
3) управляющие компании инвестиционных фондов, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан об инвестиционных фондах.
3. Брокер и (или) дилер обладает лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности:
1) первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с правом регистрации сделок с ценными бумагами);
2) второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами).
(Пункт 3 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.01.2016 г. №25)
(см. предыдущую редакцию)
4. В Правилах брокер и (или) дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется брокером и (или) дилером первой категории, лицензией второй категории брокером и (или) дилером второй категории.
5. Для целей Правил помимо рейтинговых оценок агентства Standard & Poor"s Национальным Банком Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) также признаются рейтинговые оценки агентств Moody"s Investors Service и Fitch, и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).
6. Брокер и (или) дилер проводит аудит годовой финансовой отчетности.
При проведении аудита брокер и (или) дилер предоставляет всю необходимую документацию (материалы), запрашиваемую аудиторской организацией.
7. Брокер и (или) дилер ведет учет аффилированных лиц в порядке, установленном внутренними документами брокера и (или) дилера.
8. Внутренними документами брокера и (или) дилера устанавливается ответственность работников брокера и (или) дилера, имеющих доступ (использующих пароли) для входа в систему обмена электронными документами центрального депозитария ценных бумаг, фондовой биржи, клиринговой организации и (или) расчетной организации, осуществляющей организацию расчетов (платежей) по сделкам с финансовыми инструментами (далее - расчетная организация), и (или) иностранной расчетной организации.
Для целей Правил под иностранной расчетной организацией понимается:
банк-нерезидент Республики Казахстан, имеющий долгосрочную кредитную рейтинговую оценку не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor"s или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
иностранная организация, осуществляющая функции, установленные пунктом 1 статьи 59 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", имеющая долгосрочную кредитную рейтинговую оценку не ниже "ВВВ" по международной шкале агентства Standard & Poor"s или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
организация-нерезидент Республики Казахстан, являющаяся членом Международной ассоциации по вопросам обслуживания ценных бумаг (International Securities Services Association).
(Пункт 8 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.10.2016 г. №259)
(см. предыдущую редакцию)
9. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.01.2016 г. №25
(см. предыдущую редакцию)
10. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.01.2016 г. №25
(см. предыдущую редакцию)
Глава 2. Организационная структура и квалификация работников брокера и (или) дилера
(Название главы 2 изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2018 г. №33)
(см. предыдущую редакцию)
11. Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя включает в себя следующие структурные подразделения:
1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами (далее - торговое подразделение);
2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов (далее - бэк-офис);
3) иные структурные подразделения, определенные в соответствии с внутренними документами брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.
12. Допускается совмещение должности первого руководителя брокера и (или) дилера первой категории или его заместителя, курирующего осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, с должностью руководителя одного из подразделений данного брокера и (или) дилера. Не допускается осуществление работниками торгового подразделения функций и обязанностей, относящихся к компетенции бэк-офиса, а также передача (делегирование) прав и полномочий работников одного из подразделений брокера и (или) дилера работникам другого подразделения.
13. Организационная структура брокера и (или) дилера второй категории определяется им самостоятельно в соответствии со статьей 55 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и внутренних документов данного брокера и (или) дилера.
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 28 октября 2018 года