Недействующая редакция. Принята: 27.08.2014 / Вступила в силу: 04.01.2015

Недействующая редакция, не действует с 13 октября 2018 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 27 августа 2013 года №228

Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности банками-кастодианами добровольных накопительных пенсионных фондов

(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2014 г. №170)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности банков-кастодианов добровольных накопительных пенсионных фондов согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) Правила представления отчетности банками-кастодианами добровольных накопительных пенсионных фондов согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

2. Банк-кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда представляет в Национальный Банк Республики Казахстан отчетность в электронной форме ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Г.Марченко

Согласовано

Председателем Агентства Республики Казахстан по статистике

25 сентября 2013 года

 

А.Смаилов _________________

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №228

Перечень отчетности банков-кастодианов добровольных накопительных пенсионных фондов

Отчетность банков-кастодианов добровольных накопительных пенсионных фондов включает в себя:

1) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте;

2) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте;

3) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

4) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №228

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте

Отчетный период: за __________ 20__ года

Индекс: 1- CUST_PA_KZT

Периодичность: ежемесячная

Представляет: банк-кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления - ежемесячно не позднее пятого рабочего дня

месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_______________________________

(наименование банка-кастодиана)

___________________

     (номер счета)

_____________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда)

 

(в тенге)

дата месяц год

Остаток на начало дня

Поступления

Переводы из других накопительных пенсионных фондов

Добровольные пенсионные взносы

Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам

Поступления от реализации и погашения ценных бумаг

Всего

в том числе, распределенные на индивидуальные пенсионные счета

Всего

в том числе, распределенные на индивидуальные пенсионные счета

1

2

3

4

5

6

7

8

продолжение таблицы:

Поступления

Сумма возврата по вкладам в банках второго уровня

Возвраты со счета пенсионных выплат

Пеня/ штрафы полученные

Поступления от продажи иностранной валюты

Ошибочно зачисленные суммы

Прочие поступления

Всего поступлений

Сумма вклада

Сумма полученного вознаграждения (интереса) по вкладам

9

10

11

12

13

14

15

16

продолжение таблицы:

Выбытия

Остаток на конец дня ((2)+(16)-(25))

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.