ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 27 августа 2013 года №228

Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности банками-кастодианами добровольных накопительных пенсионных фондов

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности банков-кастодианов добровольных накопительных пенсионных фондов согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) Правила представления отчетности банками-кастодианами добровольных накопительных пенсионных фондов согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

2. Банк-кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда представляет в Национальный Банк Республики Казахстан отчетность в электронной форме ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №228

Перечень отчетности банков-кастодианов добровольных накопительных пенсионных фондов

Отчетность банков-кастодианов добровольных накопительных пенсионных фондов включает в себя:

1) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте;

2) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте;

3) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

4) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №228

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте

Отчетный период: за __________ 20__ года

Индекс: 1- CUST_PA_KZT

Периодичность: ежемесячная

Представляет: банк-кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления - ежемесячно не позднее пятого рабочего дня

месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_______________________________

(наименование банка-кастодиана)

___________________

     (номер счета)

_____________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда)

(в тенге)

продолжение таблицы:

продолжение таблицы: