ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

от 1 февраля 2010 года №5

Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, и внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года №238 "Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария"

В соответствии с подпунктом 14-2) статьи 12 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", а также в целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность центрального депозитария, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии.

2. Внести в постановление Правления Агентства от 29 декабря 2008 года №238 "Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №5531) следующие изменения и дополнения:

в Правилах осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 1) пункта 1 исключить;

пункт 2 исключить;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Организационная структура центрального депозитария включает отдельные подразделения, осуществляющие:

1) депозитарную деятельность;

2) деятельность по ведению единой системы лицевых счетов;

3) переводы денег при регистрации сделок с финансовыми инструментами, при выплате дохода по финансовым инструментам и при их погашении, а также открытие и ведение текущих счетов для учета и хранения денег депонентов и их клиентов;

4) внутренний контроль - служба внутреннего аудита.

Не допускается совмещение работниками одного из подразделений, указанных в подпунктах 1) - 4) настоящего пункта функций и обязанностей работников другого подразделения.";

дополнить пунктами 3-1, 3-2, 3-3 и 3-4 следующего содержания:

"3-1. Для принятия инвестиционных решений по осуществлению сделок с финансовыми инструментами за счет собственных активов центральный депозитарий создает инвестиционный комитет в составе не менее трех человек.

3-2. В состав инвестиционного комитета входят:

1) члены исполнительного органа центрального депозитария;

2) руководитель подразделения центрального депозитария, осуществляющего управление рисками.

3-3. Состав инвестиционного комитета утверждается решением совета директоров центрального депозитария.

3-4. Порядок деятельности инвестиционного комитета устанавливается внутренними документами центрального депозитария.";

в части второй пункта 7 после слова "правил" дополнить словами ", а также об изменениях размера и порядка оплаты предоставляемых услуг";

в пункте 10:

слово "внебалансовых" заменить словом "забалансовых";

в пункте 12 цифры "10" заменить цифрами "11";

в пункте 14:

в подпункте 1):

цифры "12" заменить цифрами "13";

слово "договора" заменить словами "приказа на открытие субсчета, представленного депонентом в соответствии с договором";

абзац первый подпункта 2) изложить в следующей редакции:

"2) субсчета, указанные в подпунктах 2) и 3) пункта 13 настоящих Правил, открываются на основании приказа на открытие субсчета, представленного депонентом в соответствии с договором кастодиального обслуживания на имя:";

в пункте 22:

в части первой:

в предложении первом слово "внебалансовых" заменить словом "забалансовых";

второе предложение исключить;

дополнить пунктом 22-1 следующего содержания:

"22-1. Центральный депозитарии ежедневно обеспечивает прием сведений от брокеров и (или) дилеров о сумме денег каждого клиента, находящихся на счете, открытом в центральном депозитарии ценных бумаг и предназначенных для совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.

Сведения, представленные брокерами и (или) дилерами о сумме денег каждого клиента, находящихся на счете, открытом в центральном депозитарии ценных бумаг и предназначенных для совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами подлежат хранению центральным депозитарием в течение пяти лет со дня закрытия субсчета клиента в системе учета центрального депозитария.";

часть первую пункта 26 изложить в следующей редакции:

"26. Учет государственных ценных бумаг и прав по ним осуществляется центральным депозитарием в соответствии с законодательством Республики Казахстан.";

в пункте 35:

подпункт 8) изложить в следующей редакции:

"8) ценные бумаги, указанные в электронном распоряжении регистратора блокированы;";

дополнить частью второй следующего содержания:

"Требование подпункта 8) настоящего пункта не распространяется на электронное распоряжение регистратора, которым предусмотрено снятие блокирования ценных бумаг на основании акта государственного органа, обладающего таким правом в соответствии с законодательством Республики Казахстан.".

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением пункта 1 постановления, который вводится в действие с 1 июня 2010 года.

4. Центральному депозитарию до 1 мая 2010 года представить в Агентство внутренние документы центрального депозитария, приведенные в соответствие с требованиями Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденной настоящим постановлением, а также привести используемое программно-техническое обеспечение в соответствие с требованиями Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденной настоящим постановлением.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Утверждена Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года №5

Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии

Глава 1. Общие положения

1. Целью настоящей Инструкции является определение требований к формированию центральным депозитарием системы управления рисками.

2. Совет директоров центрального депозитария обеспечивает соответствие системы управления рисками требованиям настоящей Инструкции и создает условия для исполнения органами, подразделениями и работниками центрального депозитария возложенных на них обязанностей в области управления рисками.

3. В настоящей Инструкции используются следующие понятия: