ПОСТАНОВЛЕНИЕ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 17 июля 2008 года №132

Об утверждении Инструкции о порядке представления банками отчетов в электронной форме в Национальный банк Молдовы

На основании ст.11, 47, 72 Закона о Национальном банке Молдовы №548-XIII от 21.07.1995 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., №56-57, ст.624), ст.37 часть (1) Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21.07.1995 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996 г., №1, ст.2), Закона об электронном документе и цифровой подписи №264-XV от 15.07.2004 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004 г., №132-137, ст.710) Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию о порядке представления банками отчетов в электронной форме в Национальный банк Молдовы (прилагается).

2. На дату вступления в силу настоящего постановления отменить Порядок представления отчетов в Национальный банк Молдовы (№2500/23 от 30.05.94 г.), с последующими изменениями и дополнениями.

3. Настоящее постановление публикуется в Monitorul Oficial al Republicii Moldova и вступает в силу 1 ноября 2008 г.

Приложение

Утверждено Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы от 17 июля 2008 года №132

Инструкция о порядке представления банками отчетов в электронной форме в Национальный банк Молдовы

I. Общие положения

1. Инструкция о порядке представления банками отчетов в электронной форме в Национальный банк Молдовы (далее - Инструкция) разработана на основании ст.11, 47, 72 Закона о Национальном банке Молдовы №548-XIII от 21.07.1995 г. и ст.37 абзац (1) Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21.07.1995 г., в соответствии с Законом о бухгалтерском учете №113-XVI от 27.04.2007 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007 г., №90-93, ст.399) и Законом об электронном документе и цифровой подписи №264-XV от15.07.2004 г.

2. Настоящая инструкция устанавливает порядок составления и передачи отчетов в электронной форме (далее - электронные отчеты) уполномоченными банками (далее - банки) в Национальный банк Молдовы (далее - НБМ) и их акцепта последним.

3. Для целей настоящей инструкции используются следующие понятия:

Транспортная компонента - комплекс технических и программных средств, предназначенных для обеспечения обмена электронными сообщениями между НБМ и банками, посредством которых осуществляется передача электронных отчетов в НБМ.

Уполномоченное лицо – физическое лицо, работник банка, которому банк делегировал права просматривать, создавать или отправлять отчеты в НБМ. Право передавать отчеты в НБМ может иметь только уполномоченное лицо, которое является держателем сертификата открытого ключа.

Технические нормы для электронных отчетов - набор правил о структуре, формате и представлении электронных отчетов банка, состоящие из:

- Технические нормы представления отчетов по автоматизированной системе межбанковских платежей (SAPI);

- Технические нормы представления отчетов по информационной системе отчетности Национального банка Молдовы (SIRBNM).

Электронный отчет – информация в электронной форме, созданная, обработанная и оформленная банком в соответствии с требованиями нормативных актов НБМ, структурированная согласно формуляру, установленному в Технических нормах составления электронных отчетов в НБМ, и сопровождаемая цифровой подписью, примененной в соответствии с действующим законодательством;

Понятия "закрытый ключ", "открытый ключ", "сертификат открытого ключа", "электронный документооборот", "электронный документ", "средства электронной подписи", "цифровая подпись" используются в смысле понятий, определенных в Законе об электронном документе и цифровой подписи №264-XV от 15.07.2004 г.

4. Отчеты, указанные в приложении №1 к нас­тоящей Инструкции, представляются банком в НБМ в электронной форме в соответствии с настоящей инструкцией. Отчеты, не указанные в приложении №1, представляются в соответствии с требованиями нормативных актов НБМ, на основе которых были разработаны.

5. Электронный отчет, представленный в соответст­вии с данной инструкцией, заверенный цифровой под­писью уполномоченного лица, считается подлинным, оригинальным и имеет юридическую силу.

6. Банки несут ответственность за правильность, достоверность и актуальность информации, представленной в НБМ посредством электронных отчетов.

7. Банки внедряют эффективную систему внутреннего контроля за процессом представления отчетности в НБМ, обеспечивающую безопасность, подлинность и достоверность переданных электронных отчетов.

II. Составление и отправление электронных отчетов

8. Электронные отчеты составляются и передаются в НБМ в сроки и с периодичностью, установленные нормативными актами НБМ.

9. Электронные отчеты составляются и передаются в НБМ в формате, установленных в Технических нормах составления электронных отчетов в НБМ.

10. При передаче электронных отчетов банк применяет цифровую подпись в соответствии с Порядком применения цифровой подписи при представлении электронных отчетов в НБМ (приложение №2 к настоящей инструкции).

11. Электронные отчеты банка передаются в НБМ уполномоченным лицом банка. Банк может назначить одно или несколько уполномоченных лиц.

12. В целях наделения лица правом передачи электронных отчетов банк предпринимает следующие меры:

a) приказом/распоряжением назначает лицо, уполномоченное передавать электронные отчеты в НБМ;