ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 29 августа 2012 года №386-П

О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения

Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст. 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 21, ст. 2526; N 31, ст. 4196; N 49, ст. 6409; N 52, ст. 7002; 2011, N 27, ст. 3880; N 30, ст. 4576; N 49, ст. 7061; 2012, N 14, ст. 1553; N 31, ст. 4322) (далее - Федеральный закон "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей"), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года №17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, №27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №6, ст. 492; 1998, №31, ст. 3829; 1999, №28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, №26, ст. 2586; №33, ст. 3424; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №27, ст. 2700; №50, ст. 4855; №52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №1, ст. 18, ст. 45; №30, ст. 3117; 2006, №6, ст. 636; №19, ст. 2061; №31, ст. 3439; №52, ст. 5497; 2007, №1, ст. 9; №22, ст. 2563; №31, ст. 4011; №41, ст. 4845; №45, ст. 5425; №50, ст. 6238; 2008, №10, ст. 895; №15, ст. 1447; 2009, №1, ст. 23; №9, ст. 1043; №18, ст. 2153; №23, ст. 2776; №30, ст. 3739; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №8, ст. 775; №19, ст. 2291; №27, ст. 3432; №30, ст. 4012; №31, ст. 4193; №47, ст. 6028; 2011, №7, ст. 905; №27, ст. 3873, ст. 3880; №29, ст. 4291; №48, ст. 6730; №49, ст. 7069; №50, ст. 7351; 2012, №27, ст. 3588) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"), Федеральным законом от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") определяет перечень сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации, создаваемой путем реорганизации в форме слияния, и государственной регистрации изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) кредитной организации в связи с реорганизацией в форме присоединения, порядок их представления и рассмотрения в Банке России, а также регулирует особенности лицензирования деятельности кредитных организаций при реорганизации в форме слияния и присоединения.

Глава 1. Общие положения

1.1. Реорганизация кредитных организаций в форме слияния и присоединения, в том числе в рамках реализации мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций, осуществляется в соответствии с федеральными законами, Инструкцией Банка России от 2 апреля 2010 года №135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года №6965, 17 декабря 2010 года №19217, 15 июня 2011 года №21033, 22 сентября 2011 года №21869, 16 декабря 2011 года №22645 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года №23, от 30 декабря 2010 года №73, от 22 июня 2011 года №33, от 28 сентября 2011 года №54, от 21 декабря 2011 года №72) (далее - Инструкция Банка России N 135-И), настоящим Положением, а также уставами кредитных организаций.

1.2. На основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России имеет право ввести запрет на осуществление реорганизации кредитной организации, если в результате ее проведения возникнут основания для применения мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), предусмотренные Федеральным законом от 25 февраля 1999 года №40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, №9, ст. 1097; 2001, №26, ст. 2590; 2002, №12, ст. 1093; 2004, №31, ст. 3220; №34, ст. 3536; 2006, №52, ст. 5497; 2007, №1, ст. 10; №49, ст. 6064; 2008, №30, ст. 3616; №52, ст. 6225; 2009, №18, ст. 2153; №29, ст. 3632; 2011, №7, ст. 905; №27, ст. 3873; №50, ст. 7351).

1.3. Кредитная организация, к которой произошло присоединение других кредитных организаций, либо кредитная организация, созданная в результате слияния кредитных организаций, далее именуется "Кредитная организация".

За государственную регистрацию "Кредитной организации" (при реорганизации в форме слияния) или государственную регистрацию изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) "Кредитной организации" (при реорганизации в форме присоединения), за предоставление "Кредитной организации" лицензии на осуществление банковских операций (при реорганизации в форме слияния) взимаются государственные пошлины в порядке и размерах, установленных законодательством Российской Федерации.

1.4. На основе присоединяемой кредитной организации (ее филиала, внутреннего структурного подразделения) может быть открыт филиал (внутреннее структурное подразделение) кредитной организации, к которой происходит присоединение. Соответствующее подразделение может быть открыто как до завершения реорганизации, так и одновременно с прекращением деятельности присоединяемой кредитной организации. При этом в первом случае открытие филиала (внутреннего структурного подразделения) может быть осуществлено в том числе по местонахождению присоединяемой кредитной организации (ее филиала, внутреннего структурного подразделения) в соответствии с требованиями Инструкции Банка России №135-И при условии его расположения в отдельном, изолированном помещении и обеспечения раздельного ведения учета, хранения документов и ценностей открываемого филиала (внутреннего структурного подразделения) и присоединяемой кредитной организации (ее филиала, внутреннего структурного подразделения).

Кредитная организация, к которой происходит присоединение, может открыть на имя указанного филиала по его местонахождению корреспондентский субсчет в подразделении расчетной сети Банка России. При открытии филиала (внутреннего структурного подразделения) на основе реорганизуемой в форме слияния кредитной организации (на основе присоединяемой кредитной организации) вместо документов, подтверждающих право собственности или аренды, субаренды, безвозмездного пользования, "Кредитной организации" на завершенное строительством здание (помещение) для размещения филиала (внутреннего структурного подразделения), "Кредитной организацией" может быть направлено письменное обязательство о представлении указанных документов после государственной регистрации "Кредитной организации" (при реорганизации в форме слияния) или государственной регистрации изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) "Кредитной организации" (при реорганизации в форме присоединения).

1.5. Переоформление обособленных и внутренних структурных подразделений, располагающихся вне местонахождения реорганизуемых в форме слияния кредитных организаций (присоединяемых кредитных организаций) и их филиалов, в обособленные и внутренние структурные подразделения "Кредитной организации" (ее филиалов) осуществляется на основании направляемых "Кредитной организацией" в соответствии с пунктом 2.6 настоящего Положения уведомлений по форме, предусмотренной Инструкцией Банка России №135-И (Указанием Банка России от 7 февраля 2005 года №1548-У "О порядке открытия (закрытия) и организации работы передвижного пункта кассовых операций банка (филиала)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 марта 2005 года №6438, 6 октября 2006 года №8362, 26 мая 2008 года №11750 ("Вестник Банка России" от 6 апреля 2005 года №18, от 18 октября 2006 года №56, от 11 июня 2008 года №32), без повторного направления в Банк России представленных ранее для открытия указанных подразделений иных документов (за исключением положений о филиалах "Кредитной организации", открываемых на основе реорганизуемых в форме слияния (присоединяемых) кредитных организаций (их филиалов), и документов для получения согласия Банка России на назначение новых кандидатур руководителя, главного бухгалтера открываемых филиалов "Кредитной организации").