ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 10 декабря 2003 года №34/10

О требованиях к операциям с инсайдерами и аффилированными лицами коммерческих банков и других финансово-кредитных учреждений, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики

В целях предотвращения неблагоразумной банковской практики при осуществлении операций с инсайдерами и аффилированными лицами, рассмотрев проект Инструкции "О требованиях к операциям с инсайдерами и аффилированными лицами коммерческих банков и других финансово-кредитных учреждений, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики", Правление Национального банка Кыргызской Республики постановляет:

1. Утвердить Инструкцию "О требованиях к операциям банков с инсайдерами и аффилированными лицами (прилагается).

2. Управлению методологии надзора и лицензирования и Юридическому отделу в установленном порядке провести государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Кыргызской Республики.

3. С момента введения в действие Инструкции "О требованиях к операциям с инсайдерами и аффилированными лицами коммерческих банков и других финансово-кредитных учреждений, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики" признать утратившими силу:

- Инструкцию "О требованиях к операциям с инсайдерами", утвержденную постановлением Правления НБКР от 30 августа 1995 года №21/4 (в редакции постановлений Правления НБКР от 8 июля 1997 года №14/1, от 14 января 1998 года №1/5, от 8 апреля 1998 года №5/4);

- Инструкцию "О требованиях к операциям с аффилированными компаниями", утвержденную постановлением Правления НБКР от 30 августа 1995 года №21/5 (в редакции постановлений Правления НБКР от 8 июля 1997 года №14/1, от 14 января 1998 года №1/5, от 8 апреля 1998 года №5/4);

- постановление Правления НБКР от 22 октября 2003 года №31/5 "О требованиях к операциям с инсайдерами и аффилированными лицами коммерческих банков и других финансово-кредитных учреждений, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики".

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Правления Национального банка Кыргызской Республики - Шаршекееву К.Ш.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 10 декабря 2003 года №34/10

Инструкция "О требованиях к операциям банков с инсайдерами и аффилированными лицами"

Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Кыргызской Республики "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республи", "О Национальном банке Кыргызской Республики" в целях установления требований к деятельности банков, в том числе осуществляющих деятельность в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования, банках, имеющих исламское окно, специализированного финансово-кредитного учреждения ОАО «Финансовая компания кредитных союзов», лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики (далее - НБКР), и Государственного банка развития Кыргызской Республики (далее - банки), при осуществлении ими операций с инсайдерами и аффилированными лицами.

1. Основные понятия

Для целей настоящей Инструкции используются следующие определения:

Инсайдеры (внутренние лица) банка - члены Правления, члены Совета директоров, члены Шариатского совета, другие должностные лица, значительные участники и любые другие физические лица, связанные с указанными лицами общими интересами.

В случаях, когда внутренний аудитор, риск-менеджер и лицо, назначаемое в целях организации внутреннего контроля по противодействию финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, не подпадают под определение "должностных лиц банка" в соответствии с настоящей Инструкцией, на них не распространяются требования данной Инструкции.