Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ И ТОРГОВЛИ УКРАИНЫ

от 10 января 2012 года №15

Об утверждении Положения относительно организации обучения и повышения квалификации работников, ответственных за проведение финансового мониторинга товарных и других бирж, которые проводят финансовые операции с товарами, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство экономического развития и торговли Украины

В соответствии с требованиями пункта 20 части второй статьи 6 и пункта 5 части второй статьи 14 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Положение относительно организации обучения и повышения квалификации работников, ответственных за проведение финансового мониторинга товарных и других бирж, которые проводят финансовые операции с товарами, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство экономического развития и торговли Украины, которое прилагается.

2. Департаменту развития реального сектора экономики обеспечить представление данного приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Контроль за выполнением данного приказа возложить на первого заместителя Министра Копылова В.А.

4. Данный приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Утверждено Приказом Министерства экономического развития и торговли Украины от 10 января 2012 года №15

Положение относительно организации обучения и повышения квалификации работников, ответственных за проведение финансового мониторинга товарных и других бирж, которые проводят финансовые операции с товарами, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство экономического развития и торговли Украины

1. Данное Положение устанавливает порядок прохождения обучения и повышения квалификации работников, ответственных за проведение финансового мониторинга субъектов первичного финансового мониторинга (дальше - ответственные работники), государственное регулирование и надзор за деятельностью которых в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма осуществляет Министерство экономического развития и торговли Украины (дальше Минэкономразвития Украины).

2. Требования данного Положения распространяются на субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма в соответствии с пунктом 7 части первой статьи 14 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (дальше - Закон) осуществляет Минэкономразвития Украины, а именно на товарные и другие биржи, которые проводят финансовые операции с товарами (дальшесубъекты), и на учебные заведения, которые будут осуществлять обучение и повышение квалификации ответственных работников.

3. Субъекты и их обособленные подразделения обеспечивают повышение квалификации ответственных работников по типовой программе повышения квалификации работников, ответственных за проведение финансового мониторинга субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Минэкономразвития Украины (дальше - типовая программа), путем направления:

а) лиц, впервые назначенных на должность ответственного работника,на обучение на долгосрочных курсах повышения квалификации (не менее чем 72 часа) согласно объему типовой программы не позже трех месяцев со дня назначения на должность;

б) ответственных работников - на краткосрочные курсы повышения квалификации (не более чем 72 часа) согласно объему типовой программы не реже, чем один раз в три года.

По отдельным вопросам финансового мониторинга в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма ответственные работники могут повышать свою квалификацию путем прохождения других форм обучения (тематические семинары, семинарыпрактикумы, семинары-совещания, заседания за "круглым столом" и тому подобное).

4. Типовая программа обучения ответственных работников разрабатывается и утверждается Государственным учебным заведением последипломного образования "Учебно-методический центр переподготовки и повышения квалификации специалистов по вопросам финансового мониторинга в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма", который принадлежит к сфере управления центрального органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга (дальше - Учебнометодический центр Госфинмониторинга Украины), по согласованию с Минэкономразвития Украины и Государственной службой финансового мониторинга Украины (дальше - Госфинмониторинг Украины) и должна включать такие разделы:

международные стандарты в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

национальное законодательство в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

организация осуществления финансового мониторинга (нормативноправовое обеспечение и практические аспекты);

управление рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

ответственность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем: мировые и отечественные тенденции и тому подобное.

Типовая программа обнародуется на официальных веб-сайтах Минэкономразвития Украины и Учебно-методического центра Госфинмониторинга Украины.

5. Обучение ответственных работников состоит из таких этапов:

овладение курсом обучения по очной, заочной или дистанционной формам обучения в соответствии с типовой программой и получение свидетельства об обучении;

сдача экзамена и получение квалификационного удостоверения специалиста по вопросам финансового мониторинга (дальшеквалификационное удостоверение).

6. Овладеть курсом обучения и получить свидетельство об обучении ответственные работники могут в таких учебных заведениях:

Учебно-методическом центре Госфинмониторинга Украины;

учебных заведениях, которые имеют лицензию на предоставление образовательных услуг и заключили с Минэкономразвития Украины договор о сотрудничестве по вопросам обучения и повышения квалификации ответственных работников (дальше - уполномоченные заведения).

7. Для заключения договора о сотрудничестве по вопросам обучения и повышения квалификации ответственных работников учебное заведение подает в Минэкономразвития Украины такие документы:

общее описание (информацию) об учебном заведении (наименование учебного заведения, местонахождение и контактные телефоны, форма собственности, формы обучения, количество кафедр и специальностей, по которым осуществляется подготовка специалистов, материально-техническая база учебного заведения и тому подобное);

список преподавателей, которые привлекаются к проведению занятий, с указанием должности, научной степени, ученого звания, места работы и информации, подтверждающей наличие опыта преподавания в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

учебный план по соответствующей специализации, разработанный согласно типовой программе;

копию лицензии Министерства образования и науки, молодежи и спорта Украины на предоставление образовательных услуг.

8. Перечень учебных заведений, которые имеют право на обучение ответственных работников, обнародуется на официальном веб-сайте Минэкономразвития Украины.

9. Для прохождения обучения лица подают в Учебно-методический центр Госфинмониторинга Украины или уполномоченное заведение такие документы:

заявление относительно обучения;

копии страниц паспорта, подтверждающих паспортные данные;

копию документа о высшем образовании.

10. Лица, которые овладели курсом обучения, получают свидетельство об обучении.

11. Свидетельство об обучении должно содержать:

надпись "Свидетельство";

наименование учебного заведения;

фамилию, имя и отчество слушателя, который прошел обучение;

наименование соответствующей учебной программы, обучение по которой пройдено;

номер и дату выдачи свидетельства;

длительность обучения в часах;

запись "Это свидетельство дает право на сдачу экзамену и получение квалификационного удостоверения";

подпись руководителя и оттиск печати учебного заведения.

12. Сдать экзамен и получить квалификационное удостоверение ответственные работники могут в Учебно-методическом центре Госфинмониторинга Украины (дальше - Экзаменационный центр).

13. Для участия в экзамене лица подают в Экзаменационный центр такие документы:

заявление на участие в сдаче экзамена;

копии страниц паспорта, подтверждающих паспортные данные;

копию документа о высшем образовании;

свидетельство об обучении.

14. Лицам, успешно сдавшим экзамен, выдается квалификационное удостоверение, срок действия которого три года с даты выдачи.

15. Квалификационное удостоверение должно содержать:

надпись "Экзаменационная комиссия";

наименование Экзаменационного центра;

наименование уполномоченного заведения, в котором проводилось обучение;

надпись "Квалификационное удостоверение специалиста по вопросам финансового мониторинга";

фамилию, имя и отчество специалиста;

местонахождение экзаменационной комиссии;

номер и дату выдачи квалификационного удостоверения;

номер и дату протокола о результатах сдачи экзамена;

подписи председателя и секретаря экзаменационной комиссии, оттиск печати Экзаменационного центра.

16. Экзамен проводится экзаменационной комиссией путем тестирования и/или собеседования. Тестовые задания являются едиными для всех экзаменационных комиссий, разрабатываются и утверждаются Экзаменационным центром по согласованию с Минэкономразвития Украины и Госфинмониторингом Украины.

17. Состав экзаменационной комиссии утверждается приказом Экзаменационного центра.

18. В состав экзаменационной комиссии входят работники Минэкономразвития Украины, Госфинмониторинга Украины и/или Экзаменационного центра. При необходимости в состав экзаменационной комиссии могут входить представители других государственных органов и/или уполномоченного заведения, в котором проводилось обучение. Председателем экзаменационной комиссии является представитель Минэкономразвития Украины.

19. Экзаменационная комиссия по результатам экзамена составляет протокол, который подписывают все члены комиссии. Протокол утверждается руководителем Экзаменационного центра, скрепляется печатью и хранится в течение пяти лет с даты проведения экзамена.

20. Экзаменационный центр и уполномоченные заведения ведут реестр выданных свидетельств об обучении и квалификационных удостоверений. Реестр хранится в учебном заведении, которое его составило, в течение пяти лет с даты выдачи соответствующего документа.

21. Экзаменационный центр в течение десяти дней после проведения экзамена предоставляет Минэкономразвития Украины и Госфинмониторингу Украины информацию о лицах, которым были выданы документы о повышении квалификации, на бумажных носителях, удостоверенную печатью Экзаменационного центра, и в электронном виде.

22. Лицо, которое принимало участие в экзамене, имеет право обжаловать действия и/или бездеятельность экзаменационной комиссии Экзаменационного центра и уполномоченного заведения в Минэкономразвития Украины в течение десяти дней с даты проведения экзамена или в судебном порядке.