ПОСТАНОВЛЕНИЕ КАБИНЕТА МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

от 29 апреля 2003 года №196

О мерах по дальнейшему развитию вторичного рынка ценных бумаг

Список изменяющих документов

В целях дальнейшего развития вторичного рынка ценных бумаг, совершенствования рыночной инфраструктуры и привлечения иностранных инвестиций на фондовый рынок республики Кабинет Министров постановляет:

1. Установить, что сделки на вторичном рынке по купле-продаже акций акционерных обществ осуществляются исключительно на биржевых и организованных внебиржевых рынках ценных бумаг, за исключением сделок по выкупу акционерным обществом собственных акций по требованию акционеров, а также реализации по "нулевой" выкупной стоимости государственных пакетов акций убыточных, низкорентабельных и имеющих низкий уровень использования мощностей предприятий в сфере промышленности и строительства с государственной долей в уставном фонде (уставном капитале) более 50 процентов.

Сделки на вторичном рынке по купле-продаже акций акционерных обществ, заключенные за пределами торговых систем фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, имеющих соответствующие лицензии, считаются недействительными, за исключением сделок по выкупу акционерным обществом собственных акций по требованию акционеров, а также реализации по "нулевой" выкупной стоимости государственных пакетов акций убыточных, низкорентабельных и имеющих низкий уровень использования мощностей предприятий в сфере промышленности и строительства с государственной долей в уставном фонде (уставном капитале) более 50 процентов".

2. Утратил силу

3. Освободить, в порядке исключения, Республиканскую фондовую биржу "Тошкент" сроком на три года от уплаты налога на добавленную стоимость с целевым направлением высвобождаемых средств на развитие ее торговых, информационных систем и приобретение оборудования.

4. Утвердить:

Положение о расчетно-клиринговых палатах на рынке ценных бумаг согласно приложению №1;

Положение о системе единой базы депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан согласно приложению №2.

5. Центру по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан совместно с Республиканской фондовой биржей "Тошкент" в месячный срок разработать и внедрить информационную систему по предоставлению потенциальным инвесторам основных данных о финансово-хозяйственной деятельности акционерных обществ, ценах на их акций и о выплаченных дивидендах.

6. Министерству юстиции, Госкомимуществу Республики Узбекистан, Центру по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг совместно с заинтересованными министерствами и ведомствами в месячный срок внести в Кабинет Министров предложения об изменениях и дополнениях в законодательство Республики Узбекистан, вытекающих из настоящего постановления.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Азимова Р.С.

Приложение №1

к Постановлению Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 апреля 2003 года №196

Положение о расчетно-клиринговых палатах на рынке ценных бумаг

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и "О биржах и биржевой деятельности", а также иными актами законодательства и определяет общие требования к деятельности расчетно-клиринговых палат на рынке корпоративных ценных бумаг, за исключением рынка государственных ценных бумаг.

2. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

расчетно-клиринговая палата (далее — РКП) — структурное подразделение организатора торгов, осуществляющее расчетно-клиринговые операции по сделкам с ценными бумагами;

организатор торгов - юридическое лицо, осуществляющее в установленном порядке деятельность по организации биржевой или внебиржевой торговли ценными бумагами;

член РКП - профессиональный участник рынка ценных бумаг, подписавший договор с РКП о проведении расчетно-клиринговых операций по совершенным им сделкам на рынке ценных бумаг;

участники торгов - члены РКП или клиенты, принимающие участие на организованных торгах для заключения сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет или для своих клиентов;

торговый счет - совокупность записей в учетных регистрах Центрального депозитария ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), предназначенная для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги, выставляемые на организованные торги;

лицевой счет в РКП - совокупность записей в учетных регистрах РКП, предназначенная для учета денежных средств клиента или члена РКП, а также денежных средств организаторов торгов и Центрального депозитария;

поставка против платежа - порядок исполнения сделок с ценными бумагами, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на счетах участников расчетно-клиринговых операций достаточного количества ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для исполнения совершенных сделок;

уполномоченный банк - банк, оказывающий РКП услуги по обслуживанию депозитного счета до востребования РКП, предназначенного для ведения хозяйственной деятельности самой РКП и (или) вторичного депозитного счета до востребования, предназначенного для учета и хранения денежных средств членов и клиентов РКП.

3. Деятельность РКП осуществляется в соответствии с Правилами проведения расчетно-клиринговых операций и договорами, заключенными с депозитариями, с другими участниками торгов и членами РКП.

II. Основные задачи и функции расчетно-клиринговых палат

4. Основными задачами РКП являются:

обеспечение своевременного и полного проведения взаиморасчетов по сделкам с ценными бумагами на фондовом рынке;

ускорение оборота ценных бумаг на биржевом и внебиржевом рынках;

предотвращение задержек и неплатежей при заключении сделок на рынке ценных бумаг;

оперативное обобщение результатов совершаемых сделок и информирование участников рынка ценных бумаг о текущем состоянии конъюнктуры рынка.

5. Основными функциями РКП являются:

определение, уточнение, зачет взаимных обязательств, предусматривающих осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделке;

составление и направление на исполнение документов, являющихся основанием для перевода денежных средств и поставки ценных бумаг по итогам сделки;

контроль за одновременностью исполнения обязательств по денежным средствам и ценным бумагам, то есть за соблюдением принципа "поставка против платежа", в том числе осуществление контроля за прохождением составленных и направленных на исполнение расчетных документов;

контроль за исполнением обязательств по совершенным сделкам;

прием на депонирование денежных средств и ценных бумаг участников торгов для осуществления купли-продажи ценных бумаг;

обеспечение членам РКП гарантированного исполнения сделок путем предоставления на договорной основе средств из гарантийного фонда.

III. Обязанности и права расчетно-клиринговых палат

6. РКП обязана:

осуществлять расчетно-клиринговые операции по совершенным сделкам с ценными бумагами;

обеспечивать обособленный учет обязательств каждого члена РКП и клиента посредством ведения регистров аналитического учета;

определить обязательства членов РКП по итогам сделок в соответствии с принципом "поставка против платежа" на основании поручений, отчетов и (или) иных документов, представленных депозитариями или членами РКП;

обеспечивать хранение информации о сделках, являющихся предметом расчетно-клиринговых операций не менее трех лет с даты их совершения;

осуществлять формирование и передачу в Центральный депозитарий и уполномоченный банк поручений и (или) иных документов на проведение операций по итогам сделок;

обеспечивать ведение хронологического электронного протокола всех произведенных расчетно-клиринговых операций;

организовать систему и осуществлять контроль за исполнением Центральным депозитарием и уполномоченным банком операций по обязательствам участников торгов.

7. РКП имеет право:

заключать договоры с Центральным депозитарием, депозитариями и коммерческими банками, для осуществления расчетно-клиринговых операций;

получать от депозитариев информацию, необходимую для осуществления расчетно-клиринговых операций;

приостанавливать предоставление услуг члену РКП при наличии у него задолженности перед РКП, Центральным депозитарием и другими участниками торгов;

принимать от членов РКП, Центрального депозитария и (или) уполномоченного банка поручения и (или) иные документы на проведение операций по итогам торгов;

применять по своему усмотрению различные виды систем сверки и клиринга.

IV. Правила проведения расчетно-клиринговых операций

8. Взаимодействие РКП со своими членами осуществляется в соответствии с договором о расчетно-клиринговом обслуживании и Правилами проведения расчетно-клиринговых операций.

9. РКП разрабатывает и утверждает правила проведения расчетно-клиринговых операций, которые должны включать:

общие положения, определение основных понятий и порядка осуществления расчетно-клиринговых операций;

требования к порядку исполнения депозитариями и уполномоченным банком поручений РКП по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг;

порядок взаимодействия членов РКП с организаторами торгов, Центральным депозитарием, депозитариями и уполномоченным банком, а также с РКП;

порядок и размеры депонирования денежных средств;

порядок проведения взаиморасчетов по комиссионным услугам членов РКП, организаторов торгов, депозитариев и других участников сделки;

порядок приема и обработки информации от Центрального депозитария о зачислении ценных бумаг на торговые счета членов РКП;

порядок приема и обработки данных от уполномоченного банка о размерах остатков и (или) зачислении денежных средств на лицевые счета членов РКП;

порядок и сроки получения поручений и (или) иных документов от членов РКП по совершенным сделкам для осуществления расчетно-клиринговых операций;

порядок проведения сверки поручений, а также проверки наличия достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для исполнения сделок;

порядок действий РКП, члена РКП, организатора торгов и Центрального депозитария в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки, корректировки информации по сделкам с ценными бумагами, или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам;

порядок определения подлежащих исполнению обязательств членов РКП по итогам совершенных сделок;

порядок и сроки передачи РКП в Центральный депозитарий и в уполномоченный банк поручений по итогам торгов, а также сроки исполнения данных поручений;

порядок ведения счетов в РКП;

порядок и сроки представления РКП участникам сделки отчетов по итогам расчетно-клиринговых операций;

порядок и способы обеспечения исполнения обязательств членов РКП по сделкам с ценными бумагами, а также порядок распределения и (или) возмещения убытков в случае не проведения расчетов по итогам совершенных сделок;

порядок формирования, хранения и использования средств гарантийного фонда;

порядок обеспечения контроля за достоверностью данных на всех этапах получения и обработки информации в процессе осуществления расчетно-клиринговых операций;

порядок обеспечения защиты информации от несанкционированного доступа и использования.

10. Правила проведения расчетно-клиринговых операций, а также вносимые в них изменения и (или) дополнения подлежат согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

V. Гарантийный фонд

11. Для обеспечения гарантированного исполнения сделок РКП и его члены вправе на добровольной основе, путем заключения договоров, создать гарантийный фонд, формируемый из собственных средств участников гарантийного фонда.

12. РКП для учета и хранения средств участников гарантийного фонда открывает им резервные счета.

13. Участник гарантийного фонда должен обеспечить поступление средств в гарантийный фонд в оговоренный в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании срок.

14. РКП самостоятельно без поручения участника гарантийного фонда может для обеспечения исполнения сорванных сделок с ценными бумагами участников гарантийного фонда снимать средства с их резервных счетов пропорционально размеру этих резервных счетов. Размер выделяемых денежных средств для участника гарантийного фонда определяется договором о расчетно-клиринговом обслуживании.

15. Участник гарантийного фонда, сделка которого была исполнена за счет средств гарантийного фонда, должен в оговоренный в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании срок вернуть средства в резервный фонд вместе с оговоренными в договоре процентами к использованной сумме.

16. В случае несоблюдения членом РКП сроков возврата полученных из гарантийного фонда сумм, к нему применяются штрафные санкции, оговоренные в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании. Принудительный возврат средств, полученных из гарантийного фонда, осуществляется в судебном порядке в соответствии с действующим законодательством.

17. Сумма, полученная от участника гарантийного фонда в счет возврата средств, предоставленных ему из гарантийного фонда, распределяется между РКП и участниками гарантийного фонда в той пропорции, в которой средства были изъяты с их резервных счетов. Возврат осуществляется на резервные счета.

18. Участник гарантийного фонда вправе хранить на резервном счете сумму большую, чем минимальная сумма, установленная договором о расчетно-клиринговом обслуживании.

19. Если сумма на резервном счете участника гарантийного фонда становится меньше установленной минимальной суммы, то он должен, в указанный в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании срок, обеспечить поступление на резервный счет требуемой суммы. В противном случае к участнику гарантийного фонда применяются штрафные санкции, оговоренные в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании.

VI. Учет в клиринговой организации

20. Обязательства членов РКП по сделкам с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется расчетно-клиринговые операции, учитываются в клиринговых регистрах.

21. При осуществлении своей деятельности РКП ведет клиринговые регистры членов РКП и другие учетные регистры, а также хранит необходимые документы и иную информацию клирингового учета.

22. Обособленному учету подлежат:

документы, подтверждающие совершение сделок членами РКП (договоры, протоколы проведенных торгов, реестры совершенных сделок, иные документы);

документы, полученные от членов РКП (договоры, поручения, иные документы);

документы, полученные от Центрального депозитария, подтверждающие исполнение поручений РКП по поставке ценных бумаг;

документы, полученные от уполномоченного банка, подтверждающие перевод денежных средств;

поручения РКП, направленные Центральному депозитарию или в уполномоченный банк для исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляются расчетно-клиринговые операции;

отчеты РКП и иные документы, содержащие информацию об итогах расчетно-клиринговых операций.

23. РКП должна обеспечивать обособленный учет обязательств каждого члена РКП, их клиентов и участников сделки в клиринговых регистрах.

24. РКП должна раздельно по каждому члену учитывать обязательства по поставке ценных бумаг и расчетам по сделкам, в отношении которых осуществляются расчетно-клиринговые операции.

25. Документы клирингового учета должны храниться РКП в соответствии с требованиями, установленными законодательством.

VII. Контроль за расчетно-клиринговыми операциями

26. Контроль за расчетно-клиринговыми операциями осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

27. Порядок внутреннего контроля по обеспечению исполнения РКП своих обязательств определяется Правилами РКП.

28. За невыполнение, неполное и (или) несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства РКП несет ответственность в установленном законодательством порядке.

Приложение №2

к Постановлению Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 апреля 2003 года №196

Положение о системе единой базы депонентов в системе депозитариев Республики Узбекистан

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и устанавливает требования к единой базе депонентов в системе депозитариев Республики Узбекистан.

2. Кодификация депонентов в системе депозитариев Республики Узбекистан направлена на обеспечение:

формирования Единой базы депонентов в системе депозитариев;

систематизацию учета депонентов;

унификацию системы электронного документооборота депозитариев с Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) и иными участниками рынка ценных бумаг.

3. Центральный депозитарий осуществляет кодификацию депонентов и обеспечивает формирование их единой базы.

4. Код депонента представляет собой уникальный код, присваиваемый один раз при открытии счета "Депо" на основании данных анкеты депонента и не подлежит изменению.

Порядок заполнения и перечень информации в анкете депонента устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

5. Код депонента обязательно должен указываться в:

коде счета "Депо";

бумажных и электронных поручениях "Депо";

отчетах, предоставляемых депозитариями депонентам;

списках владельцев ценных бумаг, формируемых депозитариями;

иных случаях, предусмотренных законодательством.

6. Кодификация существующих депонентов в системе единой базы осуществляется в порядке и в сроки, установленные уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

II. Регистрация депонента в системе единой базы

7. При открытии счета "Депо" депозитарий формирует электронное поручение для Центрального депозитария на регистрацию депонента в системе единой базы на основании данных анкеты депонента.

8. Центральный депозитарий на основании поручения осуществляет регистрацию депонента в системе единой базы и присваивает ему код.

Структура кода депонента и порядок его формирования устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг совместно с Центральным депозитарием.

9. Перед регистрацией депонента в системе единой базы депонентов Центральный депозитарий осуществляет проверку отсутствия регистрации депонента с указанными реквизитами в системе единой базы.

10. Центральный депозитарий формирует по установленной форме отчет об исполнении поручения депозитария на регистрацию депонента в системе единой базы. В случае успешной регистрации депонента в отчете указывается код депонента, присвоенный ему в системе единой базы. В противном случае Центральный депозитарий указывает в отчете причину неисполнения поручения.

11. Депозитарий после получения отчета о регистрации депонента должен внести код в анкету депонента и карточку счета "Депо", используемые в депозитарии.

12. Код депонента не может быть присвоен другому лицу после закрытия депонентом своих счетов "Депо".

III. Изменения реквизитов и закрытие кода депонента

13. При изменении реквизитов депонента депозитарий готовит электронное поручение на изменение реквизитов депонента на основании данных новой анкеты депонента и отправляет их в Центральный депозитарий.

Для физических лиц при изменении его фамилии, имени, отчества, идентификационного номера налогоплательщика, номера и серии документа, удостоверяющего личность физического лица, необходимо представить депозитарию подтверждающие документы.

Для юридических лиц при изменении наименования, идентификационного номера налогоплательщика, номера и даты государственной регистрации, необходимо представить депозитарию подтверждающие документы.

14. Порядок внесения изменений в реквизиты депонентов и депозитарных операций устанавливается уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

15. Код депонента физического лица закрывается в единой базе депонентов на основании документов, подтверждающих смерть данного лица.

16. Код депонента юридического лица закрывается на основании документа о ликвидации юридического лица и снятии его с учета в налоговых органах.

17. Центральный депозитарий на основании электронного поручения депозитария на закрытие кода депонента в системе единой базы переводит код депонента в состояние "неактивный". Данный код депонента не может быть присвоен другому лицу. Закрытые коды депонентов хранятся в архиве единой базы депонентов.

IV. Ответственность депозитария

18. Депозитарий несет ответственность за полноту и своевременную регистрацию своих депонентов в системе единой базы и надлежащее использование кодов депонентов при проведении депозитарных операций в порядке, установленном законодательством.

19. Центральный депозитарий несет ответственность за формирование данных в единой базе депонентов и их полноту в порядке, установленном законодательством.