Недействующая редакция. Принята: 15.04.2014 / Вступила в силу: 06.11.2014

Недействующая редакция, не действует с 6 июня 2015 года

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 23 февраля 2006 года №3480-IV

О ценных бумагах и фондовом рынке

(В редакции Законов Украины 17.09.2008 г №514-VI, 18.12.2008 г. №692-VI, 11.06.2009 г. №1522-VI, 29.06.2010 г. №2367-VI, 01.07.2010 г. №2388-VI, 01.07.2010 г. №2393-VI, 08.10.2010 г. №2601-VI, 02.12.2010 г. №2756-VI, 21.04.2011 г. №3264-VI (вступил в силу 27.11.2011 г.) 22.04.2011 г. №3306-VI, 02.06.2011 г. №3461-VI (вступил в силу 01.01.2012 г.) 07.07.2011 г. №3610-VI, 06.10.2011 г. №3831-VI (вступил в силу 01.05.2012 г.), 09.12.2011 г. №4093-VI, 04.07.2012 г. №5034-VI, 04.07.2012 г. №5042-VI (см. сроки вступления в силу), 05.07.2012 г. №5080-VI (см. сроки вступления в силу), 06.07.2012 г. №5178-VI (см.сроки вступления в силу), 06.12.2012 г. №5518-VI, 04.07.2013 г. №400-VII, 04.07.2013 г. №406-VII (вступил в силу 11.08.2013 г.), 04.07.2013 г. №407-VII (вступил в силу 02.08.2013 г.), 04.07.2014 г. №1586-VII, 15.04.2014 г. №1206-VII)

(Изменения в Закон см. в Законе Украины от 06.07.2012 г. №5178-VI)

(По тексту Закона кроме раздела VII "Заключительные положения", слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменить словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже в соответствии с Законом Украины от 07.07.2011 г. №3610-VI)

(см. предыдущую редакцию)

(По тексту Закона слова "открытое (публичное) размещение" и "закрытое (частное) размещение" во всех падежах заменены соответственно словами "публичное размещение" и "частное размещение" в соответствующем падеже, а слова "открытого (публичного) и закрытого (частного) их размещения" - словами "публичного и частного их размещения", по всему тексту Закона кроме раздела VII "Заключительные положения", слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменены словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже в соответствии с Законом Украины от 04.07.2012 г. №5042-VI)

(см. предыдущую редакцию)

Этот Закон регулирует отношения, возникающие во время размещения, обращения ценных бумаг и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, с целью обеспечения открытости и эффективности функционирования фондового рынка.

Раздел I
Общие положения

Статья 1. Определение терминов

1. В данном Законе термины употребляются в таком значении:

1) ассоциированное лицо - муж или жена, прямые родственники лица (отец, мать, дети, родные братья и сестры, дед, баба, внуки), прямые родственники мужа или жены лица, муж или жена прямого родственника;

2) выкуп ценных бумаг - приобретение эмитентом или лицом, выдавшим ценную бумагу, размещенных им или выданных им ценных бумаг;

3) выпуск ценных бумаг - совокупность определенного вида эмиссионных ценных бумаг одного эмитента, одной нарицательной стоимости, которые имеют одинаковую форму выпуска и международный идентификационный номер, и обеспечивают их владельцам одинаковые права независимо от времени приобретения и способа их эмиссии;

4) делистинг - процедура исключения ценных бумаг из реестра фондовой биржи, если они не соответствуют правилам фондовой биржи, с последующим прекращением их обращения на фондовой бирже или переводом в категорию ценных бумаг, допущенных к обращению без включения в реестр фондовой биржи;

5) эмиссия - совокупность действий эмитента, которые осуществляются в установленной законодательством последовательности и направлены на размещение эмиссионных ценных бумаг среди их первых владельцев;

6) индоссамент - передаточная надпись на ордерной ценной бумаге, удостоверяющая переход прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге к другому лицу в установленном законодательством порядке;

7) индоссант - владелец ордерной ценной бумаги (его уполномоченное лицо), совершающее индоссамент. Индоссамент может быть полным (именным)выписанным на имя конкретного лица или бланочным (на предъявителя)выписанным без указания имени (наименования) лица;

8) котировка - механизм определения и/или фиксирования на фондовой бирже рыночной цены эмиссионной ценной бумаги, которая обращается на такой бирже;

9) листинг - совокупность процедур по включению ценных бумаг в реестр фондовой биржи и осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг и эмитента условиям и требованиям, установленным в правилах фондовой биржи;

10) международный идентификационный номер ценных бумаг - номер (код), позволяющий однозначно идентифицировать ценные бумаги или иной финансовый инструмент и присвоение которого предусмотрено законами Украины;

11) обращение ценных бумаг - совершение сделок, связанных с переходом прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, кроме договоров, которые заключаются в процессе эмиссии, при выкупе ценных бумаг их эмитентом и покупке-продаже эмитентом выкупленных ценных бумаг;

12) первый владелец - лицо, которое приобрело право собственности на ценные бумаги непосредственно от эмитента или лица, выдавшего неэмиссионную ценную бумагу, или андеррайтера;

13) погашение эмиссионных ценных бумаг - совокупность действий эмитента и владельцев ценных бумаг относительно прекращения обращения долговых эмиссионных ценных бумаг, выплаты их владельцам нарицательной стоимости ценных бумаг и дохода по таким ценным бумагам (если это предусмотрено проспектом эмиссии ценных бумаг) или поставки (предоставления) товаров (услуг) в сроки, предусмотренные проспектом эмиссии ценных бумаг, и аннулирования ценных бумаг;

14) должностные лица профессионального участника фондового рынкапредседатель и члены наблюдательного совета, председатель и члены коллегиального исполнительного органа (председатель единоличного исполнительного органа и его заместители), председатель и члены ревизионной комиссии (ревизоры), корпоративный секретарь, главный бухгалтер, председатель и члены других органов профессионального участника фондового рынка, образование которых предусмотрено его уставом;

15) проспект эмиссии ценных бумаг - документ, содержащий информацию о размещении ценных бумаг и другие сведения, предусмотренные этим и другими законами, определяющими особенности размещения определенных видов ценных бумаг;

16) пруденционные нормативы - количественные и качественные показатели, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с целью осуществления пруденционного надзора, обязательные для соблюдения профессиональными участниками фондового рынка;

17) регулированный (организационно оформленный) фондовый рынок - фондовая биржа, которая функционирует постоянно на основании соответствующей лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке, и обеспечивает проведение регулярных торгов ценными бумагами и другими финансовыми инструментами по установленным правилам, а также организует централизованное заключение и выполнение договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов;

18) размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг определенным проспектом эмиссии ценных бумаг способом;

19) срок обращения облигаций - срок, который начинается со дня, наступающего за днем регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах размещения облигаций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска облигаций, и заканчивается днем, предшествующим дню начала погашения таких облигаций в соответствии с проспектом их эмиссии;

20) финансовые инструменты - ценные бумаги, срочные контракты (фьючерсы), процентные срочные контракты (форварды), срочные контракты на обмен (на определенную дату в будущем) в случае зависимости цены от процентной ставки, валютного курса или фондового индекса (процентные, курсовые или индексные свопы), опционы, дающие право на покупку или продажу любого из указанных финансовых инструментов, в том числе тех, которые предусматривают денежную форму оплаты (курсовые и процентные опционы).

2. Термины "деловая репутация", "существенное участие", "контролер", "контроль", "связанное лицо" и "структура собственности" употребляются в данном Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

(Статья 1 изложена в новой редакции в соответствии с Законом Украины от 04.07.2012 г. №5042-VI, изменения к статье 1 см. в Законе Украины от 06.07.2012 г. №5178-VI)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Фондовый рынок

1. Фондовый рынок (рынок ценных бумаг) - совокупность участников фондового рынка и правоотношения между ними относительно размещения, обращения и учета ценных бумаг и производных (деривативов).

2. Участники фондового рынка - эмитенты или лица, выдавшие неэмиссионные ценные бумаги, инвесторы в ценные бумаги, институционные инвесторы, профессиональные участники фондового рынка, объединения профессиональных участников фондового рынка, в том числе саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка.

Эмитент - юридическое лицо, в том числе Фонд гарантирования вкладов физических лиц, Автономная Республика Крым или городской совет, а также государство в лице уполномоченных им органов государственной власти или международная финансовая организация, которые от своего имени размещают эмиссионные ценные бумаги и принимают на себя обязательства по ним перед их владельцами.

(Абзац второй части 2 статьи 2 изложен в новой редакции в соответствии с Законом Украины от 04.07.2013 г. №400-VII)

(см. предыдущую редакцию)

Лицо, выдавшее неэмиссионную ценную бумагу, - физическое или юридическое лицо, которое от своего имени выдает (заполняет) сертификат неэмиссионной ценной бумаги и принимает на себя обязательства по такой ценной бумаге перед его владельцем.

Инвесторы в ценные бумаги - физические и юридические лица, резиденты и нерезиденты, которые приобрели право собственности на ценные бумаги с целью получения дохода от вложенных средств и/или приобретения соответствующих прав, которые предоставляются владельцу ценных бумаг в соответствии с законодательством. Институционными инвесторами являются институты совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды), инвестиционные фонды, взаимные фонды инвестиционных компаний, негосударственные пенсионные фонды, фонды банковского управления, страховые компании, другие финансовые учреждения, осуществляющие операции с финансовыми активами в интересах третьих лиц за собственный счет или за счет этих лиц, а в случаях, предусмотренных законодательством, - также за счет привлеченных от других лиц финансовых активов с целью получения прибыли или сохранения реальной стоимости финансовых активов.

Особенности инвестирования институционными инвесторами определяются законом.

Объединение профессиональных участников фондового рынка - неприбыльное объединение профессиональных участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а именно: по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности и управлению активами институционных инвесторов.

Саморегулирующаяся организация профессиональных участников фондового рынка - неприбыльное объединение участников фондового рынка, осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке по торговле ценными бумагами, управлению активами институционных инвесторов, депозитарную деятельность, кроме депозитариев, образованное в соответствии с критериями и требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Профессиональные участники фондового рынка - юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, осуществляют на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины.

3. часть 3 статьи 2 исключена.

4. Если иное не установлено законом или одна из сторон договора не требует иного, сделки с ценными бумагами, совершаемых вне фондовой биржи, не требуют нотариального удостоверения.

(В статью 2 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 04.07.2012 г. №5042-VI, изменения в статью 2 см. в Законе Украины от 06.07.2012 г. №5178-VI, 04.07.2014 г. №1586-VII)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 3. Ценные бумаги и их классификация

1. Ценной бумагой является документ установленной формы с соответствующими реквизитами, удостоверяющий денежное или другое имущественное право, определяет взаимоотношения эмитента ценной бумаги (лица, выдавшего ценную бумагу) и лица, имеющего права на ценную бумагу, и предусматривает выполнение обязательств по таким ценным бумагой, а также возможность передачи прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге другим лицам.

2. Неэмиссионные ценные бумаги могут существовать исключительно в документарной форме и по форме выпуска могут быть только ордерными или на предъявителя. Неэмиссионные ценные бумаги могут выдаваться и существовать исключительно в документарной форме как бумажные или как электронные документы. Перечень ценных бумаг, которые могут выдаваться как электронные документы, определяется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

3. Ценные бумаги по форме существования делятся на бездокументарные ценные бумаги и документарные ценные бумаги.

Бездокументарные ценные бумаги есть учетная запись на счета в ценных бумагах в системе депозитарного учета ценных бумаг.

Документарным ценной бумагой является бумажный или электронный документ, оформленный в определенной законодательством форме, содержащей наименование вида ценной бумаги, а также определенные законодательством реквизиты.

4. Ценные бумаги по форме выпуска могут быть на предъявителя, именные или ордерные.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге, что существует в документарной форме, относятся:

предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);

лицу, указанному в ценной бумаге (именная ценная бумага);

лицу, указанному в ценной бумаге, которое может само реализовать такие права или назначить своим приказом другое уполномоченное лицо (ордерная ценная бумага).

Ордерные ценные бумаги могут существовать исключительно в документарной форме.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге, что существуют в бездокументарной форме, принадлежат владельцу счета в ценных бумагах, открытого в депозитарном учреждении, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору.

Эмитент ценных бумаг на предъявителя не имеет права на получение из системы депозитарного учета ценных бумаг информации о владельцах таких ценных бумаг в любой форме, кроме случаев, предусмотренных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Эмитент именных ценных бумаг имеет право на получение из системы депозитарного учета ценных бумаг информации о владельцах таких ценных бумаг в форме реестра владельцев именных ценных бумаг.

Именные эмиссионные ценные бумаги существуют исключительно в бездокументарной форме.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут быть переведены в бездокументарную форму существования путем депонирования таких ценных бумаг на счетах в ценных бумагах в Центральном депозитарии ценных бумаг или Национальному банку Украины в соответствии с компетенцией, установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины" (обездвижены) в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя, существуют в бездокументарной форме, не могут быть переведены в документарную форму.

5. В Украине в гражданском обороте могут быть такие группы ценных бумаг:

1) паевые ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие участие их владельца в уставном капитале (кроме инвестиционных сертификатов и сертификатов ФОН), предоставляющие владельцу право на участие в управлении эмитентом (кроме сертификатов ФОН) и получение части прибыли, в частности в виде дивидендов, и части имущества в случае ликвидации эмитента (кроме сертификатов ФОН). К паевым ценным бумагам относятся:

а) акции;

б) инвестиционные сертификаты;

в) сертификаты ФОН.

2) долговые ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие отношения ссуды и предусматривающие обязательство эмитента или лица,  выдавшего неэмиссионную ценную бумагу оплатить в определенный срок средства передать товары или предоставить услуги в соответствии с обязательством. К долговым ценным бумагам относятся:

(В абзац первый пункта 2) части 5 статьи 3 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 02.06.2011 г. №3461-VI)

(см. предыдущую редакцию)

а) облигации предприятий;

б) государственные облигации Украины;

в) облигации местных ссуд;

г) казначейские обязательства Украины;

ґ) сберегательные (депозитные) сертификаты;

д) векселя;

е) облигации Фонда гарантирования вкладов физических лиц;

є) облигации международных финансовых организаций;

(Подпункт є) пункта 2) части 5 статьи 3 введен в соответствии с Законом Украины от 04.07.2013 г. №400-VII)

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.

Раздел I
Общие положения
Статья 1. Определение терминов Статья 2. Фондовый рынок Статья 3. Ценные бумаги и их классификация Статья 4. Переход прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам Статья 5. Выполнение обязательств по ценной бумаге Статья 5-1. Особенности заключения, изменения, расторжения и выполнения договоров покупки-продажи ценных бумаг Статья 5-2. Конвертация ценных бумаг Раздел II
Виды ценных бумаг
Статья 6. Акции Статья 6-1. Акции корпоративного инвестиционного фонда Статья 7. Облигации Статья 8. Облигации предприятий Статья 8-1. Целевые облигации предприятий, выполнение обязательств по которым осуществляется путем передачи объекта (части объекта) жилищного строительства Статья 8-2. Облигации Фонда гарантирования вкладов физических лиц Статья 9. Облигации местных займов Статья 10. Государственные облигации Украины Статья 10-1. Облигации международных финансовых организаций Статья 11. Казначейские обязательства Украины Статья 12. Инвестиционные сертификаты Статья 13. Сберегательные (депозитные) сертификаты Статья 14. Вексель Статья 15. Ипотечные, приватизационные, производные и товарораспорядительные ценные бумаги Раздел III
Профессиональная деятельность на фондовом рынке
Статья 16. Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке Статья 17. Деятельность по торговле ценными бумагами Статья 18. Деятельность по управлению активами институционных инвесторов Статья 19. Депозитарная деятельность Статья 19-1. Клиринговая деятельность Статья 19-2. Образование клирингового учреждения Статья 19-3. Осуществление клиринговой деятельности Статья 19-4. Правила клиринга Статья 19-5. Организация клиринга Статья 19-6. Центральный контрагент Статья 19-7. Гарантии невмешательства в деятельность лица, производящего клиринговую деятельность Статья 20. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке Статья 21. Образование фондовой биржи и права ее членов Статья 22. Устав фондовой биржи Статья 23. Требования к фондовой бирже Статья 24. Организация торговли на фондовой бирже Статья 25. Правила фондовой биржи Статья 26. Совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке Статья 27. Требования к профессиональным участникам фондового рынка и лиц, которые имеют в них существенное участие Статья 27-1. Лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке Статья 27-2. Основания для отказа в выдаче лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке Раздел IV
Эмиссия ценных бумаг в случае публичного и частного их размещения
Статья 28. Этапы эмиссии ценных бумаг Статья 29. Регистрация выпуска и проспекта эмиссии ценных бумаг Статья 30. Требования к проспекту эмиссии ценных бумаг Статья 31. Учет зарегистрированных выпусков ценных бумаг Статья 32. Требования к частному размещению ценных бумаг Статья 33. Требования к публичному размещению ценных бумаг Статья 34. Размещение ценных бумаг через андеррайтера Статья 35. Отчет о результатах размещения ценных бумаг Статья 36. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг Статья 37. Размещение ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Украины и украинских эмитентов за пределами Украины Статья 38. Эмиссия ценных бумаг институтов совместного инвестирования в случае публичного и частного их размещения Раздел V
Раскрытие информации на фондовом рынке
Статья 39. Требования к раскрытию информации Статья 40. Регулярная информация об эмитенте Статья 41. Особая информация об эмитенте Статья 42. Порядок раскрытия информации об учете именных ценных бумаг участниками депозитарной системы Украины Статья 43. Раскрытие информации о профессиональных участниках фондового рынка Статья 44. Инсайдерская информация Статья 45. Запрещение использования инсайдерской информации Статья 46. Реклама ценных бумаг и фондового рынка Раздел VI
Регулирование рынка ценных бумаг
Статья 47. Регулирование рынка ценных бумаг Статья 48. Объединение профессиональных участников фондового рынка Статья 49. Делегирование саморегулирующимся организациям полномочий по регулированию фондового рынка Раздел VII
Заключительные положения