Дата обновления БД:
30.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
124 / 324
Всего документов в БД:
133331
Зарегистрировано
Министерство юстиции
Республики Узбекистан
3 марта 1999 года №660
Утверждено Госкомимущества - Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 1 марта 1999 года №42
(В редакции Приказов генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан от 14.10.2006 г. №660-1, 20.01.2009 г. №660-2, 11.03.2010 г. №660-3, 09.08.2011 года №660-4, 20.12.2013 г. №660-5)
Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., №29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 г. №126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., №3, ст. 11), определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг от имени профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник), фондовой биржи и фондовых отделов других бирж, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.
(В абзац первый пункта 1.1 внесены изменения в соответствии с Приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 09.12.2013 г. №2013-12, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 20.12.2013 г. №660-5)
(см. предыдущую редакцию)
Требования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах и фондовых отделах других бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг.
(Пункт 1.1. изложен в новой редакции в соответствии с Приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 09.08.2011 года №660-4)
(см. предыдущую редакцию)
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
уполномоченный государственный орган по аттестации (переаттестации) физических лиц (далее - уполномоченный орган) - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан;
(В абзац второй пункта 1.2 внесены изменения в соответствии с Приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 09.12.2013 г. №2013-12, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 20.12.2013 г. №660-5)
(см. предыдущую редакцию)
аттестация физических лиц (далее - аттестация) - способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее - претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;
квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) - документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, фондовой биржи (другой биржи, создавшей фондовый отдел);
квалификационный аттестат I категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела других бирж;
квалификационный аттестат II категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов других бирж;
Аттестационная комиссия - коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации).
(В пункт 1.2. внесены изменения в соответствии с Приказом, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 09.08.2011 года №660-4)
(см. предыдущую редакцию)
1.3. Обязательной аттестации подлежат следующие лица:
руководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела других бирж;
специалисты профессиональных участников, фондовых бирж, фондового отдела других бирж, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.
В случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.
Недействующая редакция, не действует с 10 августа 2015 года