Недействующая редакция. Принята: 05.03.2015 / Вступила в силу: 07.03.2015

Недействующая редакция, не действует с 23 мая 2015 года

Неофициальный перевод.

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

18 октября 2011 года 

№1203/19941

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 8 сентября 2011 года №306

Об утверждении некоторых нормативно-правовых актов Национального банка Украины

(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296, 14.01.2015 г. №10, 05.03.2015 г. №164)

В соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О банках и банковской деятельности", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лицпредпринимателей", с целью совершенствования порядка создания и регистрации банков, лицензирования их деятельности, открытия банками обособленных подразделений Правления Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений (далее - Положение о регистрации), которое прилагается.

2. Утвердить Положение о порядке представления сведений о структуре собственности (далее - Положение о структуре), которое прилагается.

3. Признать утратившими силу нормативно-правовые акты Национального банка Украины согласно перечню, который прилагается.

4. Владельцам существенного участия в банке до 01.12.2011 г. предоставить банку сведения о структуре собственности для юридических лиц - согласно приложению 2 к Положению о структуре, для физических лиц - согласно приложению 3 к Положению о структуре.

5. Банкам в 17.12.2011 г. представить в территориальное управление Национального банка Украины по местонахождению банка (банки 1 и 2 групп, банки 3 и 4 групп с местонахождением в г. Киеве и Киевской области подают документы Национального банка) сведения о своей структуре собственности согласно приложению 1 к Положению о структуре и сведения, предоставленные банкам владельцами существенного участия в соответствии с требованиями пункта 4 настоящей постановления.

6. Банки не осуществляют оплату за переоформление банковской лицензии в соответствии с требованиями пункта 1 раздела II "Заключительные положения "Закона Украины от 15 февраля 2011 года №3024-VI "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно регулирования деятельности банков".

7. Департаменту нормативно-методологического обеспечения банковского регулирования и надзора (Иваненко Н.В.), Юридическому департаменту (Новиков В.В.) подать это постановление на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

8. Департаменту нормативно-методологического обеспечения банковского регулирования и надзора (Иваненко Н.В.) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе.

9. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

10. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Соркина И.В., Департамент регистрации, лицензирования и реорганизации банков (Пархоменко А.И.) и начальников территориальных управлений Национального банка Украины.

Председатель

С.Г.Арбузов

 

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 8 сентября 2011 года №306

(В тексте Положения слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку", "Единый электронный государственный реестр банков Украины" во всех падежах заменены словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку", "электронная форма Государственного реестра банков Украины" в соответствующих падежах в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296)

(В тексте Положения и приложениях к нему слова "орган государственной налоговой службы", "Комиссия Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков", "правления (совета директоров)" и "службу внутреннего аудита" во всех падежах заменены словами "контролирующий орган", "Комиссия Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем", "правление" и "подразделения внутреннего аудита" в соответствующих падежах в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 14.01.2015 г. №10)

Положение о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений

Раздел I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями Закона Украины "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон) с целью определения порядка и условий регистрации банков, согласования их уставов и изменений к ним, согласование вступления или увеличение существенного участия в банке, согласование назначения и определения профессиональной пригодности и деловой репутации руководителей банка, особенности создания государственного банка, выдачи банковской лицензии, требования относительно начала нового вида деятельности или предоставление нового вида финансовых услуг, порядка открытия обособленных подразделений банков на территории Украины, порядка открытия дочернего банка, филиала, представительства украинского банка на территории другого государства, аккредитации филиалов, представительств иностранных банков на территории Украины.

1.2. В этом Положении термины употребляются в таком значении:

решающее влияние на управление или деятельность юридического лица - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами 50 и более процентами уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица и/или независимая от формального владения возможность осуществлять такое влияние на управление или деятельность юридического лица;

значительное влияние на управление или деятельность юридического лица - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами от 10, но ниже уровня 50 процентов уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица или независимая от формального владения возможность осуществления такого влияния на управление или деятельность юридического лица;

уполномоченный орган - это орган банка (юридического лица), согласно закону, уставом или внутренними положениями имеет полномочия на принятие соответствующих решений или совершения соответствующих действий;

уполномоченное лицо - это физическое лицо, имеющее право на принятие соответствующих решений или совершения соответствующих действий на основании доверенности (иного документа, который предоставляет такие полномочия);

независимый член совета - физическое лицо, которое входит в состав совета банка и не является ассоциированным лицом члена правления этого банка, представителем родственных или аффилированных лиц банка, акционером банка или его представителем;

Другие термины в этом Положении употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О банках и банковской деятельности" и других законах Украины.

(В пункт 1.2 внесены изменения в соответствии с Постановлениями Правления Национального банка Украины от 14.01.2015 г. №10, 05.03.2015 г. №164)

(см. предыдущую редакцию)

1.3. Банки, их обособленные подразделения создаются в соответствии с Гражданским кодексом Украины, Хозяйственного кодекса Украины, Законов Украины "О банках и банковской деятельности", "Об акционерных обществах", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" (далее - Закон о государственной регистрации), законодательства Украины о кооперации, других актов законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка Украины.

1.4. Документы, представляемые в Национальный банк Украины (далее - Национальный банк) в соответствии с настоящим Положением, должны быть изложены на украинском языке и не содержать исправлений, неточностей.

Документы, которые подаются в Национальный банк в соответствии с настоящим Положением и касаются юридических лиц, должны быть заверены печатью (при наличии).

Документы, указанные в настоящем Положении, в отношении иностранных юридических лиц и физических лиц - иностранцев должны быть нотариально заверены по месту выдачи и легализованы в установленном порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины.

Документы, касающиеся физического лица, легализация которых предусмотрена международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, подаются Национальному банку за подписью физического лица, который заверяется нотариально по месту выдачи.

Документы, касающиеся юридического лица, легализация которых предусмотрена международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, подаются Национальному банку за подписью должностного лица, полномочия которого подтверждаются нотариально по месту выдачи.

Указанные документы должны быть составлены на иностранном языке и сопровождаться нотариально заверенным переводом на украинский язык.

Аудиторское заключение аудитора/аудиторской фирмы иностранного государства подлежит подтверждению аудитором/аудиторской фирмой Украины в соответствии с Законом Украины "Об аудиторской деятельности".

Аудиторское заключение аудитора/аудиторской фирмы иностранного государства и/или Украины подается в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением.

(В пункт 1.4 внесены изменения в соответствии с Постановлениями Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296, 14.01.2015 г. №10)

(см. предыдущую редакцию)

1.5. Уполномоченное лицо вместе с документами, которые подаются им в Национальный банк, одновременно подает документы (или их копии), подтверждающие его полномочия. Копии этих документов заверяются нотариально.

1.6. Национальный банк во исполнение требований Закона имеет право требовать от банка, его учредителей, владельцев существенного участия в банке, человек, которые намерены приобрести/увеличить существенную участие в банке, представления дополнительных документов, содержащих информацию, необходимую для принятия решение о согласовании устава банка, в него, согласование приобретения/увеличение существенного участия в банке, согласования назначения и определения соответствия профессиональной пригодности и деловой репутации руководителей банка, предоставление банковской лицензии, в частности документы, подтверждающие существенное участие в банке, заключение о профессиональной пригодности и деловую репутацию, финансовое состояние, наличие достаточного количества собственных средств для осуществления взноса в уставный капитал, документы, необходимые для идентификации личности и устранения недостатков в представленных документах.

1.7. Юридические и физические лица не имеют права быть участниками банка, если невозможно установить их владельцев (для юридических лиц) и/или источники средств, за счет которых эти лица осуществляют взносы в уставный капитал или покупают акции (паи) банка.

1.8. Банки обязаны уплатить Национальному банку за услуги, предоставляемые согласно этому Положению, в соответствии с нормативно-правовым актам Национального банка, которые определяют перечень услуг и тарифы за их предоставление, и представить копии платежных документов о внесении платы одновременно с подачей Национальном банке соответствующего пакета документов. Непредставление копии платежного документа о внесении платы за услугу, установленную Национальным банком, является основанием для возвращения Национальным банком документов на доработку.

1.9. Письма с уведомлениями о принятых решениях по вопросам, определенным в настоящем Положении, подписывает уполномоченное лицо Национального банка.

(Пункт 1.9 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296)

(см. предыдущую редакцию)

1.10. Документы, определенные настоящим Положением, представляются в территориальное управление Национального банка по местонахождению банка/филиала иностранного банка, кроме таких документов, которые подаются в Национальный банк относительно:

сообщения о начале нового вида деятельности или предоставления нового вида финансовых услуг (кроме банковских);

абзац третий исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 05.03.2015 г. №164;

абзац четвертый исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 05.03.2015 г. №164;

получения разрешения на создание дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств;

получения согласия Национального банка на употребление в наименовании банка слов, определенных статьей 15 Закона;

получения положительного заключения по поводу намерения основания государственного банка и изменения размера его уставного капитала;

аккредитации представительства иностранного банка на территории Украины;

изменений, касающихся представительства иностранного банка на территории Украины.

Банки/филиалы иностранных банков, местонахождение которых город Киев и Киевская область, подают документы в Национальный банк.

Порядок взаимодействия структурных подразделений Национального банка при совершении действий в соответствии с настоящим Положением устанавливается Национальным банком.

Решения, предусмотренные настоящим Положением, принимают Правление Национального банка, Комиссия Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем, Комиссия по вопросам надзора и регулирования деятельности банков при территориальном управлении Национального банка Украины (в пределах полномочий, делегированных Комиссией Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем), уполномоченное лицо Национального банка.

(Пункт 1.10 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296)

(см. предыдущую редакцию)

1.11. За нарушение требований настоящего Положения к банкам, их руководителей, владельцев существенного участия применяются меры воздействия в соответствии с Законом и нормативно-правовых актов Национального банка, которые определяют порядок их применения.

1.12. Признаком наличия безупречной деловой репутации юридического лица является отсутствие в отношении лица фактов, указанных в пункте 1.16 этой главы.

1.13. Признаком наличия безупречной деловой репутации физического лица является отсутствие в отношении лица фактов, указанных в пункте 1.17 этой главы.

1.14. Требования к финансовому состоянию юридического лица следующие:

наличие достаточного количества собственных средств (собственного капитала) в размере, который обеспечивает выполнение обязательств по формированию уставного капитала банка на основании расчета собственных средств (собственного капитала) юридических лиц - участников (требования этого абзаца распространяются только на юридических лиц, приобретать акции / паи банка);

наличие прибыли у юридического лица или его контроллера (ов) по результатам последнего отчетного периода (года);

отсутствие просроченных обязательств перед банками;

отсутствие просроченных обязательств по уплате налогов и сборов;

соответствие значений показателей платежеспособности и финансовой устойчивости финансового состояния юридического лица, зарегистрированного в Украине (по отчету "Баланс"), оптимальным значениям показателей платежеспособности и финансовой устойчивости, которые приведены в приложении 1 (для иностранного юридического лица, указанные показатели рассчитываются с учетом требований, установленных законодательством страны его местонахождения. Для юридического лица, имеет долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале по обязательствам в иностранной валюте не ниже инвестиционный уровень "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's "или" Fitch-Ratings", не ниже чем уровень "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service" эти показатели не рассчитываются. Для банка/другого кредитного учреждения вместо указанных показателей осуществляется расчет экономических нормативов, установленных законодательством страны местонахождения банка, и определяется их соответствие установленным законодательством значением);

наличие подтвержденных источников происхождения средств, за счет которых осуществляются взносы для формирования или увеличения уставного капитала банка.

(В пункт 1.14 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 14.01.2015 г. №10)

(см. предыдущую редакцию)

1.15. Требования к имущественного положения физического лица следующие:

достаточность дохода за последний год или последние три года для оплаты взноса в уставный капитал банка (требования этого абзаца распространяются только на физических лиц, приобретать акции/паи банка);

отсутствие просроченных обязательств перед банками;

отсутствие просроченных обязательств по уплате налогов и сборов;

наличие подтверждения источников происхождения средств, за счет которых осуществляются взносы для формирования или увеличения уставного капитала банка.

(В пункт 1.15 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 14.01.2015 г. №10)

(см. предыдущую редакцию)

1.16. Признаком отсутствия безупречной деловой репутации юридического лица являются:

отсутствие безупречной деловой репутации у члена исполнительного органа или наблюдательного (наблюдательного) совета юридического лица;

отсутствие безупречной деловой репутации у лица, которое является владельцем существенного участия юридического лица;

ненадлежащее исполнение обязательств финансового характера в отношении любого банка или другого юридического или физического лица, в том числе наличие фактов невыполнения лицом взятых на себя обязательств как участника/инвестора по обеспечению внесения средств для капитализации банка;

ненадлежащее исполнение обязанностей как налогоплательщика и сборов;

наличие информации, лицо включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, в установленном законодательством порядке.

применение иностранными государствами, межгосударственными объединениями, международными организациями или Украиной санкций к юридическому лицу или владельцам существенного участия в юридическом лице, которые не отменены (далее - применение международных санкций);

установление Правлением Национального банка или Комиссией Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем, в соответствии с нормативно-правовыми актами Национального банка о применении мер воздействия за нарушение банковского законодательства факта осуществления банком, в котором юридическое лицо - участник банка является (было) контролером, рисковой деятельности, которая угрожает интересам вкладчиков или других кредиторов банка (применяется в течение одного года со дня наступления такого события).

(В пункт 1.16 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 14.01.2015 г. №10)

(см. предыдущую редакцию)

1.17. Признаком отсутствия безупречной деловой репутации физического лица являются:

наличие судимости, которая не погашена и не снята в установленном законодательством порядке по преступлениям, предусмотренным разделом VII, статьями 199, 200, 209, 209-1, 212, 212-1, 258, 258-5, статьями 366-1, 368, 368-2, 368-3, 368-4, 369, 369-2 Уголовного кодекса Украины;

ненадлежащее исполнение обязательств финансового характера в отношении любого банка или другого юридического или физического лица (в течение последних пяти лет), в том числе наличие фактов невыполнения лицом взятых на себя обязательств как участника/инвестора по обеспечению внесения средств для капитализации банка;

кандидат занимал не менее шести месяцев должность в органах управления банка в течение одного года до введения временной администрации, ликвидации банка (применяется в течение трех лет со дня наступления события);

освобождения по требованию Национального банка или другого государственного органа;

освобождение по статьям 40 (пункты 2-4, 7, 8), 41 (кроме пункта 5 части первой этой статьи) Кодекса законов о труде Украины (в течение последних пяти лет);

продолжается действие лишение прав занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью по приговору суда;

ненадлежащее исполнение обязанностей как налогоплательщика и сборов;

наличие информации, лицо включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, в установленном законодательством порядке;

применение международных санкций к физическому лицу;

установление Правлением Национального банка или Комиссией Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем в соответствии с нормативно-правовыми актами Национального банка о применении мер воздействия за нарушение банковского законодательства факта осуществления банком, в котором физическое лицо является (было) конечным бенефициарным владельцем (контроллером), рисковой деятельности, которая угрожает интересам вкладчиков или других кредиторов банка (применяется в течение одного года со дня наступления такого события);

лицо подвергнуто административному взысканию за нарушение требований банковского законодательства, законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (применяется в течение одного года со дня наступления такого события).

(В пункт 1.17 внесены изменения в соответствии с Постановлениями Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296, 14.01.2015 г. №10)

(см. предыдущую редакцию)

1.18. Признаками отсутствия удовлетворительного финансового состояния юридического лица являются:

отсутствие достаточного количества собственных средств у участника для обеспечения выполнения им обязательств по формированию уставного капитала банка в соответствии с настоящим Положением как на индивидуальной, так и на консолидированной основе (если участником банка является материнское предприятие) (требования этого абзаца распространяются только на юридических лиц, приобретающим акции/паи банка);

наличие убытков у основателя банка и владельца существенного участия или его контроллера (ов) по результатам последнего отчетного периода (года). Указанные требования не применяются к юридическим лицам, имеющим высокий долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале не ниже инвестиционного уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor"s" или "Fitch-Ratings" не ниже чем уровень "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Moody"s Investors Service";

наличие просроченных обязательств перед банками;

наличие просроченных обязательств по уплате налогов и сборов;

наличие нарушений экономических нормативов, установленных законодательством Украины, на дату обращения;

отсутствие подтверждения источников происхождения средств, за счет которых осуществляются взносы для формирования или увеличения уставного капитала банка.

(В пункт 1.18 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 14.01.2015 г. №10)

(см. предыдущую редакцию)

1.19. Лицо является таким, что осуществляет независимо от формального владения значительное влияние на управление или деятельность банка, если такое лицо может использовать права голоса от 10, но ниже уровня 50 процентов акций банка на общем собрании акционеров по своему усмотрению (кроме случаев, когда в доверенности на право участия и голосования определено, каким образом представитель должен голосовать по вопросам повестки дня, или наличии доверенности на право участия и голосования и отдельного документа, в котором определено, каким образом представитель должен голосовать по вопросам повестки дня).

(Пункт 1.19 введен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 14.01.2015 г. №10)

1.20. Лицо является таким, что осуществляет независимо от формального владения решающее влияние на управление или деятельность банка, если такое лицо может использовать права голоса 50 процентов акций банка на общем собрании акционеров по своему усмотрению (кроме случаев, когда в доверенности на право участия и голосования определено, каким образом представитель должен голосовать по вопросам повестки дня, или наличии доверенности на право участия и голосования и отдельного документа, в котором определено, каким образом представитель должен голосовать по вопросам повестки дня).

(Пункт 1.20 введен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 14.01.2015 г. №10)

 

Раздел II. Согласование устава юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, и приобретение существенного участия в банке

Глава 1. Согласование устава юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность

1.1. Национальный банк согласовывает устав перед проведением государственной регистрации юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность.

Лицо, уполномоченное учредителями юридического лица, имеющего намерение осуществлять банковскую деятельность, для согласования устава этого лица подает в Национальный банк документы, определенные статьей 17 Закона, с учетом особенностей, предусмотренных настоящей главой. В случае создания банка одним учредителем документы представляются этим учредителем или уполномоченным им лицом.

1.2. Заявление о согласовании устава юридического лица, имеющего намерение осуществлять банковскую деятельность, подписывается уполномоченным лицом.

1.3. Протокол собрания учредителей должен содержать решения, определены нормативно-правовых актах Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Протокол учредительного собрания (собрания участников) должен содержать решение о создании банка, утверждении его устава, избрании наблюдательного (наблюдательного) совета или совета банка [далее - наблюдательный (наблюдательный) совет банка] и ревизионной комиссии (в случае ее создания), назначении председателя правления, главного бухгалтера и членов правления банка, а также назначение уполномоченного лица для согласования устава, государственной регистрации и регистрации банка, решение об утверждении бизнес-плана, утверждении результатов закрытого (частного) размещения акций (для акционерного общества), другие положения в соответствии с законодательством Украины.

В протоколах указываются место и дата проведения собрания, их правомочность, повестка дня, порядок голосования.

Протоколы подписывают председатель и секретарь.

В случае создания банка одним лицом решения принимаются этим лицом единолично и оформляются решением о намерении создания банка и об учреждении банка. Подпись физического лица на решениях подлежит нотариальному удостоверению, а подпись представителя юридического лица заверяется печатью общества (для иностранного лица в случае ее наличия).

В случае создания государственного банка подается постановление Кабинета Министров Украины о создании государственного банка, содержит ссылку на статью расходов на создание этого банка в законе Украины о Государственном бюджете Украины на соответствующий год.

(В пункт 1.3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 14.01.2015 г. №10)

(см. предыдущую редакцию)

1.4. Договор о создании (учреждении) банка должен быть подписан учредителями банка и заверенный отпечатками их печатей. Требования настоящего пункта не распространяются на государственные и кооперативные банки, а также на банки, которые создаются одним лицом.

Договор о создании (учреждении) банка должен содержать положения, определенные Законом Украины "Об акционерных обществах".

Подписи физических лиц - учредителей банка на договоре о создании банка заверяются нотариально.

1.5. Устав юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, подается в Национальный банк в трех экземплярах и должно содержать информацию, определенную статьей 16 Закона и другими законодательными актами Украины. Устав юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, должен быть оформлен в соответствии с требованиями статьи 8 Закона о государственной регистрации, напечатанный 14 кеглем шрифта Times New Roma№и на титульном листе содержать в правом верхнем углу свободное место для штампа Национального банка о его принятии.

1.6. Копии документов, заверенных надлежащим образом, необходимые для идентификации самого основателя и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в банке, представляются:

а) для юридического лица в виде (кроме банков, зарегистрированных в Украине):

выписки из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей (далее - Единый государственный реестр) о проведении государственной регистрации юридического лица в соответствии с Законом о государственной регистрации выписки из торгового, банковского, судебного реестра или другого официального документа, который подтверждает регистрацию иностранного юридического лица в стране, в которой зарегистрировано его головной офис;

учредительных документов, заверенных нотариально;

б) для физического лица в виде:

ксерокопии страниц паспорта, которые содержат фотографию, фамилию, имя, отчество (при наличии), дату рождения, серию и номер паспорта, дату выдачи и наименование органа, его выдавшего, регистрации места проживания (для физических лиц-иностранцев в при наличии), сведения о гражданстве, заверенные подписью уполномоченного учредителями лица или заверенные нотариально. Физическое лицо-иностранец, который не имеет в паспорте информации о его месте жительства, подает документ, который может подтвердить адрес постоянного места жительства этого лица;

копии документа с регистрационным номером учетной карточки налогоплательщика или серии и номером паспорта (для физических лиц, которые в силу своих религиозных убеждений отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и уведомили об этом соответствующий контролирующий орган и имеют отметку в паспорте), заверенной подписью уполномоченного учредителями лица или нотариально.

(В пункт 1.6 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 05.03.2015 г. №164)

(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений Раздел I. Общие положения Раздел II. Согласование устава юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, и приобретение существенного участия в банке Глава 1. Согласование устава юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность Глава 2. Требования к формированию и увеличению уставного капитала Глава 3. Требования относительно наименования банка Глава 4. Согласование приобретения существенного участия в банке Глава 5. Особенности создания государственного банка и изменения размера его уставного капитала Раздел III. Регистрация и лицензирование банков Глава 1. Регистрация банка Глава 2. Общие положения о лицензировании банков Глава 3. Предоставление банковской лицензии Глава 4. Согласование назначения и определения соответствия профессиональной пригодности и деловой репутации руководителей банка Глава 5. Требования о начале нового вида деятельности или предоставление нового вида финансовых услуг Раздел IV. Открытие обособленных подразделений украинских банков на территории Украины Глава 1. Общие требования к открытию обособленных подразделений украинских банков Глава 2. Порядок открытия филиалов/отделений, представительств украинских банков Раздел V. Создание дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств Глава 1. Общие требования к созданию и прекращение деятельности дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств Глава 2. Порядок предоставления разрешения на создание дочернего банка, филиала, представительства украинского банка на территории других государств Глава 3. Особенности прекращения деятельности филиала Украинской банка на территории других государств Раздел VI. Порядок аккредитации филиалов, представительств иностранных банков на территории Украины Глава 1. Общие положения об аккредитации филиалов, представительств иностранных банков на территории Украины Глава 2. Аккредитация филиалов иностранных банков на территории Украины Глава 3. Аккредитация представительств иностранных банков на территории Украины Раздел VII. Изменения в деятельности банков и их обособленных подразделений Глава 1. Согласование изменений, вносимых в уставы банков Глава 2. Смена собственников существенного участия в банке, размер владения существенным участием Глава 3. Согласование назначения и определения соответствия профессиональной пригодности и деловой репутации руководителей банка, руководителя подразделения внутреннего аудита (в случае их изменения) Глава 4. Изменения, касающиеся филиала/отделения, представительства украинского банка Глава 5. Изменения, касающиеся филиалов, представительств иностранных банков на территории Украины Глава 6. Контроль за соблюдением требований банковского законодательства относительно деловой репутации руководителей банков Глава 7. Упрощенная процедура согласования изменений, вносимых в устав банка, и согласования приобретения и/или увеличения существенного участия в банке. Приложение №1 Приложение №2 Приложение №3 Приложение №4 Приложение №5 Приложение №6 Приложение №7 Приложение №8 Приложение №9 Приложение №10 Приложение №11 Приложение №12 Приложение №13 Приложение №14 Приложение №15 Приложение №16 Приложение №17 Положение о порядке предоставления сведений о структуре собственности 1. Общие положения 2. Порядок представления сведений о структуре собственности 3. Размещение на сайте банка информации о собственниках существенного участия в банке Приложение №1 Приложение №2 Приложение №3 Приложение №4 Приложение №5 Перечень нормативно-правовых актов Национального банка Украины, утративших силу