Недействующая редакция. Принята: 25.07.2013 / Вступила в силу: 06.09.2013

Недействующая редакция, не действует с 16 января 2015 года

Неофициальный перевод.

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

18 октября 2011 года 

№1203/19941

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 8 сентября 2011 года №306

Об утверждении некоторых нормативно-правовых актов Национального банка Украины

(В редакции Постановления Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296)

В соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О банках и банковской деятельности", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лицпредпринимателей", с целью совершенствования порядка создания и регистрации банков, лицензирования их деятельности, открытия банками обособленных подразделений Правления Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений (далее - Положение о регистрации), которое прилагается.

2. Утвердить Положение о порядке представления сведений о структуре собственности (далее - Положение о структуре), которое прилагается.

3. Признать утратившими силу нормативно-правовые акты Национального банка Украины согласно перечню, который прилагается.

4. Владельцам существенного участия в банке до 01.12.2011 г. предоставить банку сведения о структуре собственности для юридических лиц - согласно приложению 2 к Положению о структуре, для физических лиц - согласно приложению 3 к Положению о структуре.

5. Банкам в 17.12.2011 г. представить в территориальное управление Национального банка Украины по местонахождению банка (банки 1 и 2 групп, банки 3 и 4 групп с местонахождением в г. Киеве и Киевской области подают документы Национального банка) сведения о своей структуре собственности согласно приложению 1 к Положению о структуре и сведения, предоставленные банкам владельцами существенного участия в соответствии с требованиями пункта 4 настоящей постановления.

6. Банки не осуществляют оплату за переоформление банковской лицензии в соответствии с требованиями пункта 1 раздела II "Заключительные положения "Закона Украины от 15 февраля 2011 года №3024-VI "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно регулирования деятельности банков".

7. Департаменту нормативно-методологического обеспечения банковского регулирования и надзора (Иваненко Н.В.), Юридическому департаменту (Новиков В.В.) подать это постановление на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

8. Департаменту нормативно-методологического обеспечения банковского регулирования и надзора (Иваненко Н.В.) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе.

9. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

10. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Соркина И.В., Департамент регистрации, лицензирования и реорганизации банков (Пархоменко А.И.) и начальников территориальных управлений Национального банка Украины.

Председатель

С.Г.Арбузов

 

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 8 сентября 2011 года №306

(В тексте Положения слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку", "Единый электронный государственный реестр банков Украины" во всех падежах заменены словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку", "электронная форма Государственного реестра банков Украины" в соответствующих падежах в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296)

Положение о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений

Раздел I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями Закона Украины "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон) с целью определения порядка и условий регистрации банков, согласования их уставов и изменений к ним, согласование вступления или увеличение существенного участия в банке, согласование назначения и определения профессиональной пригодности и деловой репутации руководителей банка, особенности создания государственного банка, выдачи банковской лицензии, требования относительно начала нового вида деятельности или предоставление нового вида финансовых услуг, порядка открытия обособленных подразделений банков на территории Украины, порядка открытия дочернего банка, филиала, представительства украинского банка на территории другого государства, аккредитации филиалов, представительств иностранных банков на территории Украины.

1.2. В этом Положении термины употребляются в таком значении:

решающее влияние на управление или деятельность юридического лица - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами 50 и более процентами уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица или независимая от формального владения возможность осуществлять такое влияние на управление или деятельность юридического лица;

значительное влияние на управление или деятельность юридического лица - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами от 10 до 50 процентами уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на управление или деятельность юридического лица;

уполномоченный орган - это орган банка (юридического лица), согласно закону, уставом или внутренними положениями имеет полномочия на принятие соответствующих решений или совершения соответствующих действий;

уполномоченное лицо - это физическое лицо, имеющее право на принятие соответствующих решений или совершения соответствующих действий на основании доверенности (иного документа, который предоставляет такие полномочия).

Другие термины в этом Положении употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О банках и банковской деятельности" и других законах Украины.

1.3. Банки, их обособленные подразделения создаются в соответствии с Гражданским кодексом Украины, Хозяйственного кодекса Украины, Законов Украины "О банках и банковской деятельности", "Об акционерных обществах", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" (далее - Закон о государственной регистрации), законодательства Украины о кооперации, других актов законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка Украины.

1.4. Документы, представляемые в Национальный банк Украины (далее - Национальный банк) в соответствии с настоящим Положением, должны быть изложены на украинском языке и не содержать исправлений, неточностей.

Документы, указанные в настоящем Положении, в отношении иностранных юридических лиц и физических лиц - иностранцев должны быть нотариально заверены по месту выдачи и легализованы в установленном порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины.

Документы, касающиеся физического лица, легализация которых предусмотрена международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, подаются Национальному банку за подписью физического лица, который заверяется нотариально по месту выдачи.

Документы, касающиеся юридического лица, легализация которых предусмотрена международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, подаются Национальному банку за подписью должностного лица, полномочия которого подтверждаются нотариально по месту выдачи.

Указанные документы должны быть составлены на иностранном языке и сопровождаться нотариально заверенным переводом на украинский язык.

Аудиторское заключение аудитора/аудиторской фирмы иностранного государства подлежит подтверждению аудитором/аудиторской фирмой Украины в соответствии с Законом Украины "Об аудиторской деятельности".

Аудиторское заключение аудитора/аудиторской фирмы иностранного государства и/или Украины подается в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением.

(В пункт 1.4 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296)

(см. предыдущую редакцию)

1.5. Уполномоченное лицо вместе с документами, которые подаются им в Национальный банк, одновременно подает документы (или их копии), подтверждающие его полномочия. Копии этих документов заверяются нотариально.

1.6. Национальный банк во исполнение требований Закона имеет право требовать от банка, его учредителей, владельцев существенного участия в банке, человек, которые намерены приобрести/увеличить существенную участие в банке, представления дополнительных документов, содержащих информацию, необходимую для принятия решение о согласовании устава банка, в него, согласование приобретения/увеличение существенного участия в банке, согласования назначения и определения соответствия профессиональной пригодности и деловой репутации руководителей банка, предоставление банковской лицензии, в частности документы, подтверждающие существенное участие в банке, заключение о профессиональной пригодности и деловую репутацию, финансовое состояние, наличие достаточного количества собственных средств для осуществления взноса в уставный капитал, документы, необходимые для идентификации личности и устранения недостатков в представленных документах.

1.7. Юридические и физические лица не имеют права быть участниками банка, если невозможно установить их владельцев (для юридических лиц) и/или источники средств, за счет которых эти лица осуществляют взносы в уставный капитал или покупают акции (паи) банка.

1.8. Банки обязаны уплатить Национальному банку за услуги, предоставляемые согласно этому Положению, в соответствии с нормативно-правовым актам Национального банка, которые определяют перечень услуг и тарифы за их предоставление, и представить копии платежных документов о внесении платы одновременно с подачей Национальном банке соответствующего пакета документов. Непредставление копии платежного документа о внесении платы за услугу, установленную Национальным банком, является основанием для возвращения Национальным банком документов на доработку.

1.9. Письма с уведомлениями о принятых решениях по вопросам, определенным в настоящем Положении, подписывает уполномоченное лицо Национального банка.

(Пункт 1.9 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296)

(см. предыдущую редакцию)

1.10. Документы, определенные настоящим Положением, представляются в территориальное управление Национального банка по местонахождению банка/филиала иностранного банка, кроме таких документов, которые подаются в Национальный банк относительно:

сообщения о начале нового вида деятельности или предоставления нового вида финансовых услуг (кроме банковских);

изменений (новых редакций) с внутренними положениями банка;

структурных и кадровых изменений в составе руководителей структурных подразделений банка;

получения разрешения на создание дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств;

получения согласия Национального банка на употребление в наименовании банка слов, определенных статьей 15 Закона;

получения положительного заключения по поводу намерения основания государственного банка и изменения размера его уставного капитала;

аккредитации представительства иностранного банка на территории Украины;

изменений, касающихся представительства иностранного банка на территории Украины.

Банки/филиалы иностранных банков, местонахождение которых город Киев и Киевская область, подают документы в Национальный банк.

Порядок взаимодействия структурных подразделений Национального банка при совершении действий в соответствии с настоящим Положением устанавливается Национальным банком.

Решения, предусмотренные настоящим Положением, принимают Правление Национального банка, Комиссия Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, Комиссия по вопросам надзора и регулирования деятельности банков при территориальном управлении Национального банка Украины (в пределах полномочий, делегированных Комиссией Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков), уполномоченное лицо Национального банка.

(Пункт 1.10 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296)

(см. предыдущую редакцию)

1.11. За нарушение требований настоящего Положения к банкам, их руководителей, владельцев существенного участия применяются меры воздействия в соответствии с Законом и нормативно-правовых актов Национального банка, которые определяют порядок их применения.

1.12. Признаком наличия безупречной деловой репутации юридического лица является отсутствие в отношении лица фактов, указанных в пункте 1.16 этой главы.

1.13. Признаком наличия безупречной деловой репутации физического лица является отсутствие в отношении лица фактов, указанных в пункте 1.17 этой главы.

1.14. Требования к финансовому состоянию юридического лица следующие:

наличие достаточного количества собственных средств (собственного капитала) в размере, который обеспечивает выполнение обязательств по формированию уставного капитала банка на основании расчета собственных средств (собственного капитала) юридических лиц - участников (требования этого абзаца распространяются только на юридических лиц, приобретать акции / паи банка);

наличие прибыли у юридического лица или его контроллера (ов) по результатам последнего отчетного периода (года);

отсутствие просроченных обязательств перед банками;

отсутствие просроченных обязательств по уплате налогов и сборов;

соответствие значений показателей платежеспособности и финансовой устойчивости финансового состояния юридического лица, зарегистрированного в Украине (по отчету "Баланс"), оптимальным значениям показателей платежеспособности и финансовой устойчивости, которые приведены в приложении 1 (для иностранного юридического лица, указанные показатели рассчитываются с учетом требований, установленных законодательством страны его местонахождения. Для юридического лица, имеет долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале по обязательствам в иностранной валюте не ниже инвестиционный уровень "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's "или" Fitch-Ratings", не ниже чем уровень "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service" эти показатели не рассчитываются. Для банка вместо указанных показателей осуществляется расчет экономических нормативов, установленных законодательством страны местонахождения банка, и определяется их соответствие установленным законодательством значением).

1.15. Требования к имущественного положения физического лица следующие:

достаточность дохода за последний год или последние три года для оплаты взноса в уставный капитал банка (требования этого абзаца распространяются только на физических лиц, приобретать акции/паи банка);

отсутствие просроченных обязательств перед банками;

отсутствие просроченных обязательств по уплате налогов и сборов.

1.16. Признаком отсутствия безупречной деловой репутации юридического лица являются:

отсутствие безупречной деловой репутации у члена исполнительного органа или наблюдательного (наблюдательного) совета юридического лица;

отсутствие безупречной деловой репутации у лица, которое является владельцем существенного участия юридического лица;

ненадлежащее исполнение обязательств финансового характера по любому банка или другого юридического или физического лица;

ненадлежащее исполнение обязанностей как налогоплательщика и сборов;

наличие информации, лицо включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, в установленном законодательством порядке.

1.17. Признаком отсутствия безупречной деловой репутации физического лица являются:

наличие судимости, не погашенной и не снятой в установленном законодательством порядке;

по предъявленному обвинению в совершении преступления не установлен состав корыстного преступления, но выявлены нарушения требований Закона или нормативно-правовых актов Национального банка и к лицу применена мера воздействия;

ненадлежащее исполнение обязательств финансового характера по любому банка или другого юридического или физического лица (в течение последних пяти лет);

кандидат занимал должность в органах управления банка в течение одного года до введения временной администрации, ликвидации банка (применяется в течение трех лет со дня наступления события);

освобождения по требованию Национального банка или другого государственного органа;

увольнение по статьям 40 (пункты 2-4, 7, 8), 41 Кодекса законов о труде Украины (в течение последних пяти лет);

продолжается действие лишение прав занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью по приговору суда;

ненадлежащее исполнение обязанностей как налогоплательщика и сборов;

наличие информации, лицо включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, в установленном законодательством порядке.

(В пункт 1.17 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296)

(см. предыдущую редакцию)

1.18. Признаками отсутствия удовлетворительного финансового состояния юридического лица являются:

отсутствие достаточного количества собственных средств у участника для обеспечения выполнения им обязательств по формированию уставного капитала банка в соответствии с настоящим Положением как на индивидуальной, так и на консолидированной основе (если участником банка является материнское предприятие) (требования этого абзаца распространяются только на юридических лиц, приобретающим акции / паи банка);

наличие убытков у основателя банка и владельца существенного участия или его контроллера (ов) по результатам последнего отчетного периода (года);

наличие просроченных обязательств перед банками;

наличие просроченных обязательств по уплате налогов и сборов;

наличие нарушений экономических нормативов, установленных законодательством Украины, на дату обращения.

Раздел II. Согласование устава юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, и приобретение существенного участия в банке

Глава 1. Согласование устава юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность

1.1. Национальный банк согласовывает устав перед проведением государственной регистрации юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность.

Лицо, уполномоченное учредителями юридического лица, имеющего намерение осуществлять банковскую деятельность, для согласования устава этого лица подает в Национальный банк документы, определенные статьей 17 Закона, с учетом особенностей, предусмотренных настоящей главой. В случае создания банка одним учредителем документы представляются этим учредителем или уполномоченным им лицом.

1.2. Заявление о согласовании устава юридического лица, имеющего намерение осуществлять банковскую деятельность, подписывается уполномоченным лицом.

1.3. Протокол собрания учредителей должен содержать решения, определены нормативно-правовых актах Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Протокол учредительного собрания (собрания участников) должен содержать решение о создании банка, утверждении его устава, избрание наблюдательного (наблюдательного) совета и ревизионной комиссии, назначение председателя правления (совета директоров), главного бухгалтера и членов правления (совета директоров) банка, а также назначение уполномоченного лица для согласования устава, государственной регистрации и регистрации банка, решение об утверждении бизнес-плана, утверждение результатов закрытого (частного) размещения акций (для акционерного общества), другие положения в соответствии с законодательством Украины.

В протоколах указываются место и дата проведения собрания, их правомочность, повестка дня, порядок голосования.

Протоколы подписывают председатель и секретарь.

В случае создания банка одним лицом решения принимаются этим лицом единолично и оформляются решением о намерении создания банка и об учреждении банка. Подпись физического лица на решениях подлежит нотариальному удостоверению, а подпись представителя юридического лица заверяется печатью общества (для иностранного лица в случае ее наличия).

В случае создания государственного банка подается постановление Кабинета Министров Украины о создании государственного банка, содержит ссылку на статью расходов на создание этого банка в законе Украины о Государственном бюджете Украины на соответствующий год.

1.4. Договор о создании (учреждении) банка должен быть подписан учредителями банка и заверенный отпечатками их печатей. Требования настоящего пункта не распространяются на государственные и кооперативные банки, а также на банки, которые создаются одним лицом.

Договор о создании (учреждении) банка должен содержать положения, определенные Законом Украины "Об акционерных обществах".

Подписи физических лиц - учредителей банка на договоре о создании банка заверяются нотариально.

1.5. Устав юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, подается в Национальный банк в трех экземплярах и должно содержать информацию, определенную статьей 16 Закона и другими законодательными актами Украины. Устав юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, должен быть оформлен в соответствии с требованиями статьи 8 Закона о государственной регистрации, напечатанный 14 кеглем шрифта Times New Roma№и на титульном листе содержать в правом верхнем углу свободное место для штампа Национального банка о его принятии.

1.6. Копии документов, заверенных надлежащим образом, необходимые для идентификации самого основателя и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в банке, представляются:

а) для юридического лица в виде (кроме банков, зарегистрированных в Украине):

выписки из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей (далее - Единый государственный реестр) о проведении государственной регистрации юридического лица в соответствии с Законом о государственной регистрации выписки из торгового, банковского, судебного реестра или другого официального документа, который подтверждает регистрацию иностранного юридического лица в стране, в которой зарегистрировано его головной офис;

учредительных документов, заверенных нотариально;

б) для физического лица в виде:

ксерокопии страниц паспорта, содержащих фотографию, фамилию, имя, отчество (при наличии), дату рождения, серию и номер паспорта, дату выдачи и наименование органа, его выдавшего, регистрации места проживания, информацию о гражданстве, заверенные подписью уполномоченного учредителями лица или заверенные нотариально;

копии документа с номером учетной карточки налогоплательщика или серии и номеру паспорта (для физических лиц, которые из-за своих религиозных убеждений отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и сообщили об этом соответствующий орган государственной налоговой службы и имеют отметку в паспорте), заверенной подписью уполномоченного учредителями лица или заверенной нотариально.

1.7. Документы, позволяющие сделать вывод о деловой репутации самого основателя, а для учредителя - юридического лица также и членов исполнительного органа и / или наблюдательного (наблюдательного) совета и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в лице, которое имеет намерение осуществлять банковской деятельности, представляются:

а) для юридического лица в виде:

анкеты юридического лица, заверенной подписью руководителя и оттиском печати юридического лица (приложение 2);

анкеты, заполненной членами исполнительного органа и наблюдательного (наблюдательного) совета юридического лица (приложение 3);

анкеты, заполненной физическими лицами, которые являются владельцами существенного участия в этом юридическом лице (приложение 4);

справок банков, предоставивших кредиты юридическому лицу (кроме банков), о выполнении обязательств по их возврату (в случае наличия кредитов);

информации органа государственной налоговой службы о состоянии выполнения обязанностей юридического лица как плательщика налогов;

б) для физического лица в виде:

анкеты за подписью физического лица, заверенной нотариально (приложение 4);

справок банков, предоставивших кредиты физическому лицу, о состоянии выполнения обязательств по их возврату (при наличии кредитов);

информации органа государственной налоговой службы о состоянии исполнения обязанностей физическим лицом в качестве налогоплательщика.

1.8. Документы, позволяющие сделать вывод о финансовом состоянии учредителя - юридического лица, а также об имущественном состоянии учредителя - физического лица и наличие у учредителя достаточного количества собственных средств для осуществления заявленного взноса в уставный капитал, представляются в виде:

а) финансовой отчетности юридических лиц с отметкой органов статистики о принятии, которая должна быть заверена подписями руководителя и главного бухгалтера (при наличии такой должности) и оттиском печати юридического лица за последние четыре отчетных периода (для юридических лиц Украины - кварталы согласно перечню форм финансовой отчетности, определенным в приложении 5, для иностранных юридических лиц - отдельно за каждый из последних четырех отчетных периодов, установленных законодательством страны происхождения иностранного инвестора. Финансовая отчетность иностранного юридического лица, имеющего долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале по обязательствам в иностранной валюте не ниже, чем инвестиционный уровень "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor"s" или "Fitch Ratings", не ниже уровня " Baa3" по классификации рейтингового агентства "Moody"s Investors Service", подается за последний отчетный период, установленный законодательством страны происхождения этого лица, предшествующего периоду приобретения акций).

Финансовая отчетность представляется на индивидуальной основе, если юридическое лицо не имеет дочерних и ассоциированных предприятий.

Финансовая отчетность представляется на консолидированной основе, отражает финансовое положение, результаты деятельности и движение денежных средств юридического лица - участника банка и его дочерних предприятий как единой экономической единицы, если юридическое лицоучастник банка является материнским предприятием.

Финансовая отчетность банков Украины не подается. Национальный банк пользуется имеющимися формами отчетности банков Украины подаются банками в Национальный банк в соответствии с законодательством Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка;

б) выводов аудиторов/аудиторских фирм, составленные по итогам проведенной проверки финансовой отчетности юридических лиц (зарегистрированных в Украине - по состоянию на первое число первого месяца каждого квартала, в котором осуществляется взнос в уставный капитал банка, за иностранными юридическими лицами - отдельно за каждый из последних отчетных периодов, определенных в подпункте "а" настоящего пункта, установленных законодательством страны происхождения иностранного инвестора) независимо от их организационно-правовой формы и формы собственности, по вопросам:

достоверности и полноты финансовой отчетности, ее соответствия требованиям положений (стандартов) бухгалтерского учета государства местонахождения юридического лица и/или международным стандартам финансовой отчетности;

наличия собственных средств/собственного капитала в размере, необходимом для обеспечения выполнения им обязательств по уплате акций (паев) банка, или их (его) отсутствия на основании расчета размера собственных средств/собственного капитала юридических лиц - участников банка (приложение 5);

оценки финансового состояния и платежеспособности за последний год и по состоянию на дату проведения аудита на основании расчета рекомендуемых показателей платежеспособности и финансовой устойчивости, которые приведены в приложении 1 к настоящему Положению (для иностранного юридического лица указанные показатели рассчитываются с учетом требований, установленных законодательством страны ее местонахождения. Для юридического лица (кроме банка), что долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале по обязательствам в иностранной валюте не ниже, чем инвестиционный уровень "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor"s" или "Fitch-Ratings", не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Moody"s Investors Service", указанные показатели не рассчитываются, а указывается соответствующий рейтинг. Для банка вместо указанных показателей осуществляется расчет экономических нормативов, установленных законодательством страны местонахождения банка, и определяется их соответствие установленным законодательством значением).

Вместе с указанным выводом подаются копии сертификата аудитора Украины, который осуществил аудит/подтвердил аудиторское заключение.

Аудитор/аудиторская фирма вместе с аудиторским заключением предоставляет информацию о возможных финансовых последствиях приобретения лицом существенного участия в банке/владельцем существенного участия в банке акций банка и рисков ухудшения финансового состояния такого лица, а именно:

для юридических лиц (кроме банков) - о способности обеспечения выполнения своих обязательств и ведения прибыльной деятельности, в том числе для юридических лиц, зарегистрированных в Украине, - вероятности нарушений экономических нормативов, определенных законодательством Украины (если нормативы установлены), в результате осуществления взноса в уставный капитал банка;

для банков - о соответствии размера регулятивного капитала и показателей экономических нормативов, как на индивидуальной, так и на консолидированной основе, нормам законодательства страны местонахождения банка.

Аудиторское заключение и информация, которая подается вместе с ним, должны быть подписаны аудитором или уполномоченным лицом аудиторской фирмы и заверены оттиском его/ее печати (в случае ее наличия);

в) информации об имущественном положении физических лиц в соответствии с налоговым законодательством - справки органа государственной налоговой службы о поданной декларации об имущественном состоянии и доходах (налоговой декларации) по форме, установленной центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной финансовой политики (далее - справка налоговой службы). Физическое лицо представляет справку налоговой службы за период один-три года, что подтверждает наличие достаточного количества собственных средств для обеспечения выполнения им обязательств по формированию уставного капитала банка.

Имущественное положение физических лиц - иностранцев должно быть подтверждено справкой налоговой службы (при наличии доходов, полученных в Украине) и/или справкой уполномоченного органа страны проживания физического лица-иностранца о его доходах и о надлежащем исполнении им своих обязанностей как налогоплательщика и справкой банка, в котором открыт счет, о наличных средствах на счета иностранца на дату, предшествующую дате осуществления оплаты за акции банка. Если законодательством страны проживания физического лица - иностранца не предусмотрено получение справки о его доходах, то подаются письменное заверение о невозможности его подачи и копия декларации о его доходах. Физическое лицо-иностранец подает указанную справку/декларацию за один - три года, что позволяет подтвердить наличие достаточности собственных средств для обеспечения выполнения им обязательств по формированию уставного капитала банка.

(В пункт 1.8 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 25.07.2013 г. №296)

(см. предыдущую редакцию)

1.9. Документы, удостоверяющие полную уплату учредителями взносов в уставный капитал, представляются в виде копий платежных документов об уплате юридическими и физическими лицамиучастниками банка вкладов в уставный капитал банка вместе с информацией о состоянии формирования уставного капитала банка (приложение 6).

Наличие собственных средств по каждому вкладу в уставный капитал банка должна быть подтверждена документами, определенными в пункте 1.8 настоящей главы.

1.10. Сведения о структуре собственности юридического лица, намерена осуществлять банковскую деятельность, и учредителя, приобретает существенное участие в ней, о ассоциированных лиц учредителяфизического лица и о юридических лицах, в которых учредитель - физическое лицо является руководителем и/или контролером, представляются в виде, предусмотренном нормативно-правовым актом Национального банка по структуре собственности банка.

1.11. Копия временного свидетельства о регистрации выпуска акций, выданного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, должна быть заверена этой комиссией или нотариально.

1.12. Копии заключения и/или соответствующего разрешения Антимонопольного комитета Украины подаются в случаях, предусмотренных законодательством Украины.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений Раздел I. Общие положения Раздел II. Согласование устава юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, и приобретение существенного участия в банке Глава 1. Согласование устава юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность Глава 2. Требования к формированию и увеличению уставного капитала Глава 3. Требования относительно наименования банка Глава 4. Согласование приобретения существенного участия в банке Глава 5. Особенности создания государственного банка и изменения размера его уставного капитала Раздел III. Регистрация и лицензирование банков Глава 1. Регистрация банка Глава 2. Общие положения о лицензировании банков Глава 3. Предоставление банковской лицензии Глава 4. Согласование назначения и определения соответствия профессиональной пригодности и деловой репутации руководителей банка Глава 5. Требования о начале нового вида деятельности или предоставление нового вида финансовых услуг Раздел IV. Открытие обособленных подразделений украинских банков на территории Украины Глава 1. Общие требования к открытию обособленных подразделений украинских банков Глава 2. Порядок открытия филиалов/отделений, представительств украинских банков Раздел V. Создание дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств Глава 1. Общие требования к созданию и прекращение деятельности дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств Глава 2. Порядок предоставления разрешения на создание дочернего банка, филиала, представительства украинского банка на территории других государств Глава 3. Особенности прекращения деятельности филиала Украинской банка на территории других государств Раздел VI. Порядок аккредитации филиалов, представительств иностранных банков на территории Украины Глава 1. Общие положения об аккредитации филиалов, представительств иностранных банков на территории Украины Глава 2. Аккредитация филиалов иностранных банков на территории Украины Глава 3. Аккредитация представительств иностранных банков на территории Украины Раздел VII. Изменения в деятельности банков и их обособленных подразделений Глава 1. Согласование изменений, вносимых в уставы банков Глава 2. Смена собственников существенного участия в банке, размер владения существенным участием Глава 3. Согласование назначения и определения соответствия профессиональной пригодности и деловой репутации руководителей банка, руководителя службы внутреннего аудита (в случае их изменения) Глава 4. Изменения, касающиеся филиала/отделения, представительства украинского банка Глава 5. Изменения, касающиеся филиалов, представительств иностранных банков на территории Украины Глава 6. Контроль за соблюдением требований банковского законодательства относительно деловой репутации руководителей банков Приложение №1 Приложение №2 Приложение №3 Приложение №4 Приложение №5 Приложение №6 Приложение №7 Приложение №8 Приложение №9 Приложение №10 Приложение №11 Приложение №12 Приложение №13 Приложение №14 Приложение №15 Приложение №16 Приложение №17 Положение о порядке предоставления сведений о структуре собственности 1. Общие положения 2. Порядок представления сведений о структуре собственности 3. Размещение на сайте банка информации о собственниках существенного участия в банке Приложение №1 Приложение №2 Приложение №3 Приложение №4 Приложение №5 Перечень нормативно-правовых актов Национального банка Украины, утративших силу