Дата обновления БД:
28.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
132 / 332
Всего документов в БД:
132538
Зарегистрирован
Министерством юстиции
Республики Узбекистан
7 марта 2009 года №1915
ПРИКАЗ ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
от 11 февраля 2009 года №2009-12
Об утверждении Положения об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
(В редакции Приказов, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан от 06.11.2010 г. №1915-1, 18.04.2014 г. №1915-2)
В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., №9-30, ст. 278) и Положением о "Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года №126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., №3, ст. 11) приказываю:
(В преамбулу внесены изменения в соответствии с Приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при госкомконкуренции Республики Узбекистан, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 18.04.2014 г. №1915-2)
(см. предыдущую редакцию)
1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Генеральный директор
Толипов К.Ф.
Утверждено Приказом Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года №2009-12
Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., №29-30, ст. 278), "Об архивном деле" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., №24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.
Требования настоящего Положения не распространяются на коммерческие банки и страховщиков.
I. Общие положения
1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
архивные документы - документы на различных материальных носителях, имеющие архивную значимость после признания их таковыми на основании соответствующей экспертизы, предусмотренной настоящим Положением и законодательством;
ведомственный архив профессионального участника (далее - ведомственный архив) - структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;
профессиональный участник - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
учет операций и сделок на рынке ценных бумаг - организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником;
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции.
(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при госкомконкуренции Республики Узбекистан, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 18.04.2014 г. №1915-2)
(см. предыдущую редакцию)
2. Профессиональный участник ведет учет всех совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, обеспечивает хранение, защиту и восстановление документов, в том числе, по делопроизводству, трудовым отношениям, бухгалтерской деятельности и финансовой отчетности по предусмотренным обстоятельствам в порядке, установленном настоящим Положением и иными актами законодательства.
II. Учет и хранение документов по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.
4. Профессиональный участник ежегодно не позднее 15 декабря утверждает номенклатуру дел для организации делопроизводства в предстоящем году.
5. Утратил силу
6. Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:
учета входящей и исходящей корреспонденции;
регистрации договоров, заключаемых с клиентами;
регистрации заявок;
учета публикаций профессионального участника, обязательных в соответствии с законодательством;
учета обязательных резервных копий, предусмотренных для восстановления документов в случае утери или повреждения особо ценных документов профессионального участника;
учета документов по операциям и сделкам в электронной форме;
абзацы восьмой и девятый исключены
7. Профессиональный участник должен иметь резервные копии особо ценных документов, и организовать резервный фонд по следующим операциям и сделкам:
сделки, признаваемые крупными сделками в соответствии с законодательством;
сделки, в совершении которых имеется заинтересованность;
иные операции и сделки, признанные особо важными по усмотрению самого профессионального участника.
8. Все документы, образующиеся в деятельности профессионального участника, должны формироваться в дела в соответствии с примерной номенклатурой делуказанной в приложении к настоящему Положению (далее Приложение).
9. Требования к учету операций и сделок профессионального участника в зависимости от осуществляемой им профессиональной деятельности устанавливаются законодательством.
10. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг является одним из средств обеспечения сохранности документов и наблюдения за их наличием.
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 23 марта 2015 года