ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 31 октября 2008 года №53/12

Об утверждении Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Во исполнение  Закона  N  249  от  22  ноября  2007  |О  внесении изменений и дополнений в Закон о рынке ценных бумаг N  199-XIV  от  18 ноября  1998  года" (Официальный монитор Республики Молдова,  2008,  N 37-39, ст.100), на основании ст. 1 ч. (1), ст. 8 п. b), ст. 20 ч. (1), ст. 21 ч. (1),  ст. 22 ч. (1) и ч. (2) Закона N 192-XIV от 12 ноября 1998  "О  Национальной  комиссии  по  финансовому   рынку"   (повторно опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова,  2007 г., N117-126),  Закона  N  451-XV  от  30  июля   2001   |О   регулировании предпринимательской  деятельности  путем  лицензирования" (Официальный монитор Республики  Молдова,  2001,  N  108-109,  ст.836)  и  в  целях урегулирования  процедуры  лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Считать утратившим силу Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 12/1 от 28.10.1999 "Об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг".

3. Контроль над выполнением настоящего постановления возлагается на департамент ценных бумаг Национальной комиссии по финансовому рынку.

Положение о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Глава I. Общие положения

1. Положение о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далееПоложение) разработано на основании Закона N 451-XV от 30 июля 2001 о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования, Закона N 199-XIV от 18 ноября 1998 о рынке ценных бумаг (далее Закон) и других нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг.

2. Настоящее Положение определяет условия лицензирования, приостановления и отзыва лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3. Лицензирование осуществляется в целях обеспечения государственного контроля над деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и защиты интересов инвесторов.

4. Профессиональные участники, за исключением банков, оценщиков ценных бумаг и относящихся к ним активов и эмитентов, которые самостоятельно ведут реестр владельцев ценных бумаг, осуществляют исключительную профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Глава II. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг

5. Осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг допускается только на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по финансовому рынку (далее - Национальная комиссия) юридическим лицам, имеющим организационно-юридическую форму акционерного общества.

6. Банки, деятельность которых регулируется Законом о финансовых учреждениях, получают от Национальной комиссии лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с настоящим Положением при представлении лицензии Национального банка Молдовы.

7. Национальная комиссия предоставляет лицензию для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на основании которой могут осуществляться следующие основные и смежные деятельности:

а) брокерская деятельность как основная, со смежной деятельностью по инвестиционному консалтингу;

b) дилерская деятельность как основная, со смежными брокерской, андеррайтинговой деятельностью и деятельностью по инвестиционному консалтингу;

c) деятельность по доверительному управлению инвестициями как основная, со смежной деятельностью по инвестиционному консалтингу;

d) деятельность по ведению реестра как основная, со смежной деятельностью по консалтингу;

e) депозитарная деятельность как основная, со смежной деятельностью по консалтингу;

f) биржевая деятельность на рынке ценных бумаг как основная, со смежными расчетно-клиринговой и консалтинговой деятельностями;

g) деятельность центрального депозитария ценных бумаг предоставляет ее владельцу право осуществлять депозитарную, расчетно-клиринговую деятельность, деятельность по ведению реестра как основные и деятельность по консалтингу как смежную;