Недействующая редакция. Принята: 23.09.2013 / Вступила в силу: 23.02.2014

Недействующая редакция, не действует с 4 января 2015 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 23 сентября 2013 года №248

Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности кастодианом

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности кастодианов в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;

2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему постановлению;

3) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов по форме в соответствии с приложением 3 к настоящему постановлению;

4) отчет о количестве клиентов кастодиана по форме в соответствии с приложением 4 к настоящему постановлению;

5) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме в соответствии с приложением 5 к настоящему постановлению;

6) Правила представления отчетности кастодианом согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

2. Кастодиан представляет в Национальный Банк Республики Казахстан отчетность в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан в соответствии с приложением 7 к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Г.Марченко

Согласовано

Председателем Агентства Республики Казахстан по статистике

25 ноября 2013 года

 

А.Смаилов _________

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года №248

Перечень отчетности кастодианов

Отчетность кастодиана включает в себя:

1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана;

2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов;

3) отчет о количестве клиентов кастодиана;

4) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года №248

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана

Отчетный период: на "___"________20__года

 

Индекс: 1-CUST_NOM_DER

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: кастодиан

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления - ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

____________________________________________________________
(наименование кастодиана)

Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер

Наименование

эмитента

Наименование номинального держателя

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода и количество держателей ценных бумаг

 Всего

добровольных накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы)

инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда)

банков второго уровня Республики Казахстан (собственников)

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.