ПРИКАЗ ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

от 11 февраля 2009 года 32009-12

Об утверждении Положения об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11) приказываю:

1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Утверждено Приказом Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года №2009-12

Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), "Об архивном деле" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., N 24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.

Требования настоящего Положения не распространяются на коммерческие банки и страховщиков.

I. Общие положения

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

архивные документы - документы на различных материальных носителях, имеющие архивную значимость после признания их таковыми на основании соответствующей экспертизы, предусмотренной настоящим Положением и законодательством;

ведомственный архив профессионального участника (далее - ведомственный архив) - структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;

профессиональный участник - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

учет операций и сделок на рынке ценных бумаг - организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

2. Профессиональный участник ведет учет всех совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, обеспечивает хранение, защиту и восстановление документов, в том числе, по делопроизводству, трудовым отношениям, бухгалтерской деятельности и финансовой отчетности по предусмотренным обстоятельствам в порядке, установленном настоящим Положением и иными актами законодательства.

II. Учет и хранение документов по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг

3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.

4. Профессиональный участник ежегодно не позднее 15 декабря утверждает номенклатуру дел для организации делопроизводства в предстоящем году.

5. Утратил силу 

6. Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:

учета входящей и исходящей корреспонденции;

регистрации договоров, заключаемых с клиентами;

регистрации заявок;

учета публикаций профессионального участника, обязательных в соответствии с законодательством;

учета обязательных резервных копий, предусмотренных для восстановления документов в случае утери или повреждения особо ценных документов профессионального участника;

учета документов по операциям и сделкам в электронной форме;

абзацы восьмой и девятый исключены

7. Профессиональный участник должен иметь резервные копии особо ценных документов, и организовать резервный фонд по следующим операциям и сделкам:

сделки, признаваемые крупными сделками в соответствии с законодательством;

сделки, в совершении которых имеется заинтересованность;

иные операции и сделки, признанные особо важными по усмотрению самого профессионального участника.

8. Все документы, образующиеся в деятельности профессионального участника, должны формироваться в дела в соответствии с примерной номенклатурой делуказанной в приложении к настоящему Положению (далееПриложение).

9. Требования к учету операций и сделок профессионального участника в зависимости от осуществляемой им профессиональной деятельности устанавливаются законодательством.

10. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг является одним из средств обеспечения сохранности документов и наблюдения за их наличием.

11. Все хранящиеся в ведомственном архиве  документы подлежат учету, в том числе неописанные и непрофильные для данного ведомственного архива, резервные копии особо ценных документов и описи дел.

12. Учет документов в ведомственном архиве  по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг основывается на соблюдении принципов централизации и преемственности с учетом документов в делопроизводстве.

13. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:

книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве;

описи дел по личному составу;

описи дел постоянного хранения;

описи дел временного хранения;

делу фонда;

листу фонда.

В книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве в обязательном порядке указывается:

наименование документа;

регистрационный номер и дата документа;

регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, откуда он поступил и дата поступления документа;

куда и кому выдан и дата выдачи документа из ведомственного архива;

краткое содержание документа;

количество листов, текстовых страниц и приложений документа;

краткое описание состояния текста документа.

14. Утратил силу