ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 10 ноября 2009 года №09-45/пз-н

Об утверждении Положения о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также об утверждении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам

В соответствии с подпунктом 5 пункта 1 и пунктом 2 статьи 40 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616), пунктами 1 и 2 статьи 25.1 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942, N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619), пунктом 5 статьи 16 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 50, ст. 6237; 2008, N 30, ст. 3616) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 533; 2009, N 3, ст. 378; 2009, N 6, ст. 738), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - Положение).

2. Утвердить прилагаемые Изменения, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам.

3. Настоящий Приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования, за исключением подпунктов 2 - 5 пункта 1.1 Положения, для которых предусматриваются следующие сроки вступления в силу:

1) подпункты 2 и 3 пункта 1.1 Положения вступают в силу с 01.07.2010;

2) подпункты 4 и 5 пункта 1.1 Положения вступают в силу с 01.01.2012.

Утверждено Приказом ФСФР России от 10 ноября 2009 года №09-45/пз-н

Положение о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает требования, направленные на снижение (ограничение) рисков, связанных с совершением сделок, предусмотренных пунктом 2 статьи 40 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616), пунктом 2 статьи 25.1 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942, N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619), пунктом 5 статьи 16 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 50, ст. 6237; 2008, N 30, ст. 3616) (далеесрочные контракты) при управлении (доверительном управлении):

1) активами акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых инвестиционных фондов;

2) активами открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;

3) средствами пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов;

4) средствами пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов;

5) накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

Активы инвестиционного фонда, средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, средства пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, находящиеся у управляющей компании в управлении (доверительном управлении) по одному договору, далее именуются Активами.

1.2. Настоящее Положение устанавливает также случаи, в которых за счет Активов могут совершаться сделки репо (за исключением сделок репо, совершаемых в случае получения денежных средств для обмена или погашения инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих этот паевой инвестиционный фонд, а также сделок репо, совершаемых за счет накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих).

1.3. В состав Активов могут входить имущественные права (далеефинансовые инструменты) по следующим срочным контрактам:

1) по срочным контрактам, предусматривающим обязанность сторон уплачивать денежные средства в размере, который зависит от изменения цен на базовый актив или значений базового актива (далеевариационная маржа), либо уплачивать вариационную маржу и осуществить, в том числе по усмотрению сторон, поставку (оплату) базового актива (далее - фьючерсный контракт);

2) по срочным контрактам, предусматривающим обязанность одной стороны (лица, обязанного по опционному контракту) по требованию другой стороны (лица, управомоченного по опционному контракту) купить (продать) базовый актив или заключить срочный контракт, либо уплатить последнему сумму денежных средств на условиях, предусмотренных спецификацией срочного контракта (далее - опционный контракт).

1.4. В случае если условия фьючерсных контрактов определены в одной спецификации и последний день торгов, на которых они могут быть заключены, приходится на одну и ту же дату, такие фьючерсные контракты в целях настоящего Положения считаются фьючерсными контрактами одного вида.