РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 5 декабря 2003 года №152

Об утверждении Положения о внесении информации относительно финансовых компаний в Государственный реестр финансовых учреждений и установлении требований к учетной и регистрирующей системе финансовых компаний

В соответствии с требованиями Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынка финансовых услуг" и Положения о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 4 апреля 2003 года N 292/2003, а также с целью усовершенствования государственного регулирования деятельности по предоставлению финансовых услуг финансовыми компаниями Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины ПОСТАНОВИЛА:

1. Утвердить Положение о внесении информации относительно финансовых компаний в Государственный реестр финансовых учреждений и установлении требований к учетной и регистрирующей системе финансовых компаний (прилагается).

2. Юридическому управлению (Ткаченко Д.В.) вместе с департаментом надзора за финансовыми компаниями (Отченаш К.Г.) обеспечить предоставление настоящего распоряжения в Министерство юстиции Украины для его государственной регистрации.

3. Отделу взаимодействия со средствами массовой информации и связей с общественностью (Нагорняк М.В.) обеспечить опубликование настоящего распоряжения в средствах массовой информации после его государственной регистрации.

4. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на члена Комиссии - директора департамента надзора за финансовыми компаниями Отченаш К.Г.

Утверждено Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 5 декабря 2003 года №152

Положение о внесении информации относительно финансовых компаний в Государственный реестр финансовых учреждений и установлении требований к учетной и регистрирующей системе финансовых компаний

Положение о внесении информации относительно финансовых компаний в Государственный реестр финансовых учреждений и установлении требований к учетной и регистрирующей системе финансовых компаний (далее - Положение) разработано в соответствии с Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Положением о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденным Указом Президента Украины от 4 апреля 2003 года за N 292/2003, Положением о Государственном реестре финансовых учреждений, утвержденным распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года за N 41 (далее - Положение о реестре), и другими актами законодательства, регламентирующими отношения, возникающие в сфере предоставления финансовых услуг.

1. Общие положения

1.1. Термины и понятия, которые употребляются в этом Положении:

- "Государственный реестр финансовых учреждений", обособленное подразделение юридического лица", "заявитель", "регистрационная карточка" употребляются согласно Положению о реестре;

- структурная единица обособленного подразделения (далееструктурная единица) - отделения, собственные операционные кассы, пункты обмена валют и тому подобное, в которых непосредственно может осуществляться деятельность по предоставлению определенных видов финансовых услуг;

местонахождение - фактическое место ведения деятельности или расположения офиса, из которого проводится ежедневное управление деятельностью юридического лица (преимущественно находится руководство) и осуществление управления и учета;

новосозданные заявители - юридические лица, получившие свидетельство о государственной регистрации в течение тридцати календарных дней до момента подачи заявления в Госфинуслуг.

1.2. Для целей настоящего Положения финансовыми компаниями следует считать финансовые учреждения, предоставляющие финансовые услуги, государственное регулирование которых в соответствии с действующим законодательством отнесено к компетенции Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины (далееГосфинуслуг), кроме тех учреждений, которые предоставляют услуги в страховой деятельности, деятельности по предоставлению услуг накопительного пенсионного обеспечения, а также финансовых учреждений - юридических лиц публичного права, кредитных учреждений, в том числе кредитных союзов и ломбардов.

Действие этого Положения распространяется на финансовые учреждения - юридические лица публичного права, определенные в главе 8 Хозяйственного кодекса Украины, кроме тех, исключительным видом деятельности которых является предоставление финансовых кредитов за счет собственных и/или привлеченных средств.

1.3. Приобретение юридическим лицом статуса финансовой компании, переоформление и выдача дубликата свидетельства о регистрации финансовой компании (далее - Свидетельство), исключение информации о финансовой компании из Государственного реестра финансовых учреждений (далее - Реестр) и аннулирование Свидетельства, внесение информации об обособленном подразделении финансовой компании, в том числе структурных единиц, в Реестр, а также произведение других регистрационных действий осуществляется в соответствии с Положением о реестре с учетом особенностей, установленных этим Положением.

1.4. Финансовые компании предоставляют исключительно те финансовые услуги, которые указаны в приложении к Свидетельству о регистрации финансового учреждения установленной формы согласно приложению 1 настоящего Положения, а также те, предоставление которых возможно только при условии получения соответствующих лицензий/разрешений органов государственной власти, осуществляющих государственное регулирование соответствующих рынков финансовых услуг.