ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 28 декабря 2010 года №10-78/пз-н

Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 41, ст. 5193) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение).

2. Установить, что:

2.1. Организаторы торговли (в том числе фондовые биржи), а также иные профессиональные участники рынка ценных бумаг должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Приказа в течение 3 месяцев с даты вступления его в силу.

2.2. С даты вступления в силу настоящего Приказа клиринговые организации:

1) осуществляют регистрацию участников клиринга и их клиентов в порядке, предусмотренном пунктом 3.4 Положения;

2) направляют участникам клиринга отчеты по итогам клиринга по сделкам, совершенным через организатора торговли в течение основной торговой сессии, не позднее 20 часов местного времени;

3) предоставляют фондовой бирже сведения, необходимые для раскрытия информации, предусмотренной пунктом 7.22 Положения, не позднее 16 часов местного времени рабочего дня, следующего за отчетной неделей.

3. Название Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489) изложить в редакции: "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам".

4. Признать утратившими силу:

пункты 1, 2, 2.1, 2.2 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489);

пункт 2 Изменений, которые вносятся в Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденных Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.11.2008 N 08-52/пз-н "О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15.12.2008, регистрационный N 12864);

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.12.2008 N 08-59/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 02.02.2009, регистрационный N 13231);

пункт 2 Изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденных Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.11.2009 N 09-45/пз-н "Об утверждении Положения о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также об утверждении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.01.2010, регистрационный N 16030);

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26.08.2010 N 10-59/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.09.2010, регистрационный N 18403).

Утверждено Приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 года №10-78/пз-н

Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (далее - деятельность по организации торговли).

Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее - организаторы торговли).

К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами, применяются требования к деятельности организаторов торговли, если иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные требования, предусмотренные настоящим Положением.

1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи.

1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также допуск к торгам биржевых облигаций и ценных бумаг иностранных эмитентов могут осуществлять только фондовые биржи.

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) вправе приостановить на срок до одного года осуществление фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам.

1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории.

1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров.

Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:

не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;

не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;

не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;

не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи;

не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи;

не являться представителями государства.

1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления.

1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию.

1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.

1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого совета (совет секции) биржа вправе создать совет для каждой секции.

Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение проектов документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, и дает рекомендации по данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).

1.10. Совет директоров фондовой биржи (или иной уполномоченный орган, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) должен утвердить положение о биржевом совете (совете секции). Указанное положение должно содержать требования к членам биржевого совета (совета секции), определять его количественный состав и порядок принятия им решений.

1.11. Биржевой совет (совет секции) формируется советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) в установленном им порядке из числа кандидатов, предложенных участниками торгов и фондовой биржей, на срок, установленный советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством), который не может быть более двух лет. Не менее 75 процентов состава биржевого совета (совета секции) должны составлять представители участников торгов фондовой биржи (торговой (биржевой) секции).

В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить лица, заключившие с фондовой биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг фондовой бирже. В биржевой совет (совет секции) не может входить более одного представителя одного юридического лица.

1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе присутствовать представитель, назначаемый приказом Федеральной службы.

1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.

Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в течение всего срока нахождения данных ценных бумаг в них, а также дает заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка, о приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям.

1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в соответствии с установленными им методиками. При этом методика расчета индекса должна содержать:

порядок расчета индекса;

значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса;

критерии, которым должны соответствовать ценные бумаги (отраслевая принадлежность эмитента, ликвидность и т.д.), для их включения в список ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс (далее - индексный список);

порядок определения цены каждой ценной бумаги, включенной в индексный список;

порядок определения количества ценных бумаг, учитываемых при расчете индекса по каждой ценной бумаге из индексного списка;

порядок расчета доли стоимости ценных бумаг, определенной по каждой ценной бумаге из индексного списка в суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс;

перечень обстоятельств, учитываемых при изменении показателей, используемых в расчете индекса и осуществляемых на основании субъективной (экспертной) оценки;

периодичность внесения изменений в показатели, используемые в расчете индекса, на основании субъективной (экспертной) оценки, а также даты внесения указанных изменений (далеедата коррекции индекса);

источники информации, на основании которой рассчитывается индекс;

сроки расчета индекса и его раскрытия.

1.14.1. Фондовый индекс, используемый в целях приостановления торгов должен соответствовать следующим требованиям:

расчет индекса осуществляется по ценным бумагам, объем сделок с которыми соответствует требованиям для их включения в котировальный список "Б";

расчет индекса осуществляется по ценным бумагам не менее 10 эмитентов, при условии включения указанных ценных бумаг в индексный список;

в список ценных бумаг для расчета индекса включены только акции или только акции и российские депозитарные расписки на акции или только облигации;

индекс рассчитывается как отношение суммарной стоимости ценных бумаг, включенных в индексный список, определенной на текущее время, к суммарной стоимости ценных бумаг, включенных в индексный список на дату первого произведенного расчета индекса или иную дату, определенную в методике расчета индекса, умноженное на значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса или иную дату, определенную в методике расчета индекса. В расчете индекса могут участвовать коэффициенты, предусмотренные методикой расчета индекса, информация о значениях которых раскрывается ежедневно;

стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, определяется исходя из цены каждой ценной бумаги, включенной в индексный список, и количества этих ценных бумаг;

определение цены каждой ценной бумаги осуществляется исходя из цен сделок с указанными ценными бумагами, совершенными на торгах организатора торговли, и (или) цен, установленных в заявках на покупку (заявках на продажу) ценных бумаг, объявленных на торгах организатора торговли в соответствии с правилами проведения торгов этого организатора торговли;

в случае, если в индексный список включены облигации, их цена определяется с учетом накопленного процентного (купонного) дохода;

количество ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, определяется исходя из количества указанных ценных бумаг, находящихся в обращении;

индекс рассчитывается не реже одного раза в минуту в течение торгового дня.

1.14.2. В случае расчета индекса организатор торговли раскрывает методику его расчета (с внесенными в нее изменениями), а также информацию о значениях индекса, количестве ценных бумаг, учитываемом при расчете индекса по каждой ценной бумаге из индексного списка, и доле стоимости этих ценных бумаг, в суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс. Методика и информация, предусмотренная настоящим пунктом, должна быть доступна любому заинтересованному лицу за последние 2 года, а если индекс рассчитывается менее 2 лет - за все время, в течение которого он рассчитывается.

1.14.3. Изменения в индексный список, в методику расчета индекса, а также в показатели, используемые в расчете индекса на основании субъективной (экспертной) оценки, вносятся не чаще одного раза в квартал. При этом сообщение о таких изменениях раскрывается не позднее чем за две недели до их вступления в силу.

1.14.4. Требования пункта 1.14.3 не применяются в случаях делистинга ценных бумаг или исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам фондовой биржи без прохождения процедуры листинга, в случаях реорганизации или ликвидации эмитента ценных бумаг, размещения дополнительного выпуска ценных бумаг, аннулирования (погашения) ценных бумаг, в том числе в результате их конвертации, выкупа (приобретения) ценных бумаг их эмитентом, приостановки торгов ценными бумагами, а также в иных случаях, которые могут оказать существенное влияние на расчет индекса. В этих случаях сообщение об изменениях в индексный список, в методику расчета индекса, а также в показатели, используемые в расчете индекса на основании субъективной (экспертной) оценки, раскрывается не позднее даты вступления их в силу.

1.14.5. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу методики расчета индекса (индексов), за исключением методики расчета фондового индекса, используемого в целях приостановления торгов, не позднее 5 дней с момента утверждения уполномоченным органом организатора торговли соответствующей методики (изменений указанной методики или ее отмены).

1.15. Для целей приостановления торгов в случаях, предусмотренных пунктом 5.8.3 настоящего Положения, организатор торговли обязан рассчитывать текущие цены ценных бумаг в соответствии с установленной им методикой их расчета.

Методика расчета текущих цен ценных бумаг устанавливается организатором торговли с учетом требований, предусмотренных пунктами 1.15.1 - 1.15.6 настоящего Положения.

1.15.1. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается не реже одного раза в минуту в течение торгового дня.

1.15.2. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается как средневзвешенная цена данной ценной бумаги за предшествующие моменту расчета десять минут торгов по всем сделкам, совершенным на основании безадресных заявок, за исключением сделок, предусмотренных абзацем третьим настоящего пункта.