Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 13 января 2022 года №3

Об утверждении Положения о порядке составления, подачи и обнародования товарными биржами отчетных данных

В соответствии с пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", частью восьмой статьи 13 раздела III, пунктом 8 раздела VII Закона Украины "О товарных биржах" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку решила:

1. Утвердить Положение о порядке составления, подачи и обнародования товарными биржами отчетных данных (далее - Положение), которое прилагается.

2. Первым отчетным периодом представления в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку отчетных данных (далее - Данные) является:

для ежедневных данных - 01 мая 2022 года;

для ежемесячных данных - июль 2021 года. Срок представления в Национальную комиссию по ценным бумагам и фоновому рынку ежемесячных данных за июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь, декабрь 2021 года, январь, февраль, март, апрель 2022 года - до 31 мая 2022 года включительно;

для ежегодных данных - 2021 год. Срок представления в Национальную комиссию по ценным бумагам и фоновому рынку ежегодных данных за 2021 год - до 31 мая 2022 года включительно. Ежегодные Данные за 2021 год подаются исключительно юридическими лицами, которым Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в 2021 году была выдана лицензия на осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах;

для нерегулярных данных - 01 май 2022 года.

3. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Это решение вступает в силу с 1 мая 2022 года, кроме пункта 2 раздела I в части распространения требований Положения на юридических лиц, которым выдана лицензия НКЦБФР на осуществление деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах, и тех, которые имеют право на осуществление деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах в соответствии с требованиями пункта 3 раздела VII Закона Украины "О товарных биржах", подпункта 2 пункта 2, подпункта 4 пункта 5 раздела II, абзаца второго в части, касающейся представления товарной биржей изменений, произошедших в списке членов товарной биржи, участников торгов и их биржевых брокеров, допущенных к заключению и исполнению деривативных контрактов, абзаца пятого пункта 2 раздела III и подпункта 4 пункта 1 раздела IV настоящего Положения, которые вступают в силу со дня вступления в силу нормативно-правового акта НКЦБФР, которым устанавливаются требования к осуществлению деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах.

5. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Барамию И.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13 января 2022 года №3

Положение о порядке составления, представления и обнародования товарными биржами отчетных данных

I. Общие положения

1. Это Положение определяет перечень, порядок и сроки представления товарной биржей в НКЦБФР отчетных данных (далее - Данные), а также порядок, перечень и сроки обнародования информации.

2. Действие этого Положения распространяется на юридических лиц, которым выдана лицензия НКЦБФР на осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах и/или лицензия на осуществление деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах, в том числе на тех, которые имели право на осуществление этих видов деятельности в течение периода, за который подается информация.

3. Информация товарной биржи, которая обнародуется и подается в НКЦБФР формируется товарной биржей консолидировано (с учетом обособленных структурных подразделений).

4. Представление Данных товарной биржей в НКЦБФР осуществляются в электронной форме с соблюдением требований законодательства об электронном документообороте и электронных доверительных услугах и в соответствии с нормативно-правовыми актами НКЦБФР, регулирующими представление отчетных данных и информации участниками рынка рынков капитала и организованных товарных рынков.

5. Нерегулярные данные, составленные по отдельной справке за одну дату, подаются один раз в течение рабочего дня.

6. Данные подаются в НКЦБФР в объеме, установленном настоящим Положением, не позднее сроков, определенных в пункте 1 раздела III настоящего Положения.

Данные должны содержать все определенные настоящим Положением справки, которые должны быть заполнены и содержать достоверную и полную информацию. Информация в справках должна быть заполнена в соответствии с приложениями 1 - 18 к настоящему Положению.

7. При совмещении товарной биржей осуществления деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах и/или деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах с клиринговой деятельностью по определению обязательств и/или деятельностью по организации заключения деривативных контрактов на регулируемом рынке деривативных контрактов и/или деятельностью по организации заключения деривативных контрактов на многосторонних торговых площадках деривативных контрактов, и/или деятельностью по организации заключения деривативных финансовых инструментов на организованных торговых площадках деривативных контрактов справка об активах (приложение 6) подается такой товарной биржей только в составе отчетных данных товарной биржи.

8. Отчетные Данные товарной биржи составляются с использованием Системы справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 08 мая 2012 года №646, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143 (далее - Система справочников и классификаторов).

9. Формат финансовой отчетности формируется в соответствии с описанием разделов и схем XML-файлов, определенных отдельным документом НКЦБФР нормативно-технического характера с учетом требований, определенных Требованиями к форматам данных электронного документооборота в органах государственной власти, утвержденных приказом Государственного агентства по вопросам электронного управления Украины от 07 сентября 2018 года №60, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 20 ноября 2018 года за №1309/32761.

10. Данные составляются в соответствии с описанием разделов и схем XML-файлов, определенных отдельным документом НКЦБФР нормативно-технического характера.

11. В случае необходимости предоставления дополнительных пояснений к информации, содержащейся в справке, товарная биржа может приводить ее в поле "Примечания" этой справки.

12. Расчет товарными биржами пруденциальных нормативов осуществляется в соответствии с Положением о пруденциальных нормативах профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, утвержденным решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 01 октября 2015 года №1597, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 октября 2015 года за №1311/27756.

II. Перечень Данных

1. Данные составляются и подаются в НКЦБФР как:

ежедневные данные;

ежемесячные данные;

ежегодные данные;

нерегулярные данные.