Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем..."

Демонстрационный доступ

Вход Регистрация

Дата обновления БД:

18.04.2024

Добавлено/обновлено документов:

60 / 236

Всего документов в БД:

132984

Подробная статистика

Недействующая редакция. Принята: 15.03.2021 / Вступила в силу: 10.04.2021

Недействующая редакция, не действует с 14 апреля 2022 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И РАЗВИТИЮ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

от 12 октября 2020 года №97

Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, обществ взаимного страхования, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан

(Название документа изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 15.03.2021 №48)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 15.03.2021 г. №48)

В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

Вход Регистрация Оплатить доступ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И РАЗВИТИЮ ФИНАНСОВОГО РЫНКА Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, обществ взаимного страхования, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан Глава 1. Общие положения Глава 2. Программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Глава 3. Программа управления рисками ОД/ФТ Глава 4. Программа идентификации клиентов Глава 5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов Глава 6. Программа подготовки и обучения работников организации и (или) страхового брокера по вопросам ПОД/ФТ