Неофициальный перевод

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 13 марта 2018 года №13/10

Об утверждении Инструкции об этапах, сроках, порядке и процедурах регистрации ценных бумаг

На основании ст.7 ч.(10) и ст.14 ч.(4) Закона о рынке капитала №171 от 11 июля 2012 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665), с последующими изменениями и дополнениями, ст.38 ч.(4) и ст.42 ч.(5) Закона об акционерных обществах №1134-XIII от 2 апреля 1997 года (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, №1-4, ст.1), с последующими изменениями и дополнениями, ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1), ст.8 п.b), k), m) и o), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(2) Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку №192-XIV от 12.11.1998 (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS), с последующими изменениями и дополнениями, Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию об этапах, сроках, порядке и процедурах регистрации ценных бумаг, согласно приложению.

2. Признать утратившими силу:

Инструкцию о порядке государственной регистрации ценных бумаг, утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку №9/9 от 1 марта 2012 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №170-174, ст.987);

Инструкцию о порядке допуска ценных бумаг иностранных эмитентов на рынок ценных бумаг Республики Молдова, утвержденную Постановлением Государственной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 июня 1995 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1995, №5-6, ст.4).

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 13 марта 2018 года №13/10

Инструкция об этапах, сроках, порядке и процедурах регистрации ценных бумаг

Глава I. Общие положения

1. Настоящая Инструкция устанавливает:

1) этапы, сроки и процедуры регистрации Национальной комиссией по финансовому рынку (далее - Национальная комиссия):

a) простых и привилегированных акций, выпущенных посредством закрытого предложения (закрытая эмиссия) или публичного предложения;

b) обеспеченных и необеспеченных облигаций и молдавских депозитарных расписок, выпущенных посредством публичного предложения;

c) записей в Государственный реестр ценных бумаг (далее - ГРЦБ), в том числе в случае изменения идентификационных данных эмитента, реструктуризации или аннулирования ранее размещенных ценных бумаг;

2) образец, форму, минимальные сведения, которые необходимо включить в проспект публичного предложения, а также процедуру утверждения Национальной комиссией проспектов публичных предложений на первичном рынке.

2. Настоящая Инструкция не применяется к эмиссии ценных бумаг выпущенных Единым центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), а также к эмиссии государственных ценных бумаг и ценных бумаг, выпущенных местными публичными органами, которые регулируются, соответственно, нормативными актами о Едином центральном депозитарии ценных бумаг, Законом о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании №419-XVI от 22 декабря 2006 года, Законом о местных публичных финансах №397-XV от 16 октября 2003 года и другими нормативными актами.

3. Понятия, используемые в настоящей Инструкции, имеют значения предусмотренные Законом о рынке капитала №171 от 11 июля 2012 года (далее - Закон №171 от 11 июля 2012 года). В целях настоящей Инструкции, используются следующие понятия:

эмитент – акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью, учрежденное в соответствии с положениями Закона об акционерных обществах №1134/1997 (далее – Закон №1134/1997), соответственно, Закона об обществах с ограниченной ответственностью №135/2007 (далее – Закон №135/2007), выпускающее акции, облигации (в зависимости от случая), которые подлежат регистрации в ГРЦБ в соответствии с положениями настоящей Инструкции;

государственная регистрация ценных бумаг - комплексные действия Национальной комиссии, которые включают:

a) признание действительности подписки на ценные бумаги;

b) присвоение государственного регистрационного номера каждому классу размещенных ценных бумаг;

c) внесение соответствующей записи в ГРЦБ;

закрытое предложение (закрытая эмиссия) – размещение ценных бумаг между акционерами/участниками эмитента и/или в ограниченном кругу лиц, утвержденных общим собранием акционеров/участников;

проспект публичного предложения - документ эмитента, содержащий достаточную полезную для инвесторов информацию о предложенных ценных бумагах, которая позволила бы им принять сознательное решение о подписке/приобретении ценных бумаг размещаемых эмитентом посредством публичного предложения на первичном рынке;

консолидация стоимости акций - процедура, посредством которой увеличивается номинальная (установленная) стоимость акций, осуществляемая одновременно с уменьшением количества акций;

дробление стоимости акций - процедура, посредством которой уменьшается номинальная (установленная) стоимость акций, осуществляемая одновременно с увеличением количества акций;

конвертация ценных бумаг - исключение из оборота и аннулирование всех ценных бумаг одного класса путем их замены ценными бумагами другого класса того же общества, или ценными бумагами другого общества (принимающее общество), в случае реорганизации соответствующего общества путем присоединения;

реструктуризация эмиссии (эмиссий) ценных бумаг - изменение количества ценных бумаг и/или номинальной/установленной стоимости всех находящихся в обращении ценных бумаг определенного класса, и/или размера уставного капитала, которое может сопровождаться консолидацией или дроблением ценных бумаг данного класса.

4. Документы на бумажном носителе, представленные Национальной комиссии в соответствии с настоящей Инструкцией, заверяются личной подписью уполномоченных/ответственных лиц эмитента и, факультативно, подтверждаются печатью. Документы, представленные Национальной комиссии в соответствии с настоящей Инструкцией, составляются на государственном языке и представляются единым пакетом, с приложением списка включенных документов, с указанием названия документа и числа содержащихся в нем страниц.

5. В случае, если представленные Национальной комиссии документы не соответствуют требованиям пункта 4, они не рассматриваются и возвращаются. Возвращение документов не исключает возможность их повторного представления в Национальную комиссию после устранения недостатков.

6. Эмитент обязан завершить размещение выпущенных ценных бумаг по истечении одного года после даты принятия решения об эмиссии ценных бумаг, в случае если постановление о закрытом предложении или проспект публичного предложения не предусматривают более короткий срок.

7. Государственная регистрация ценных бумаг, выпущенных профессиональными клиентами рынка капитала, такими как: инвестиционные общества, лицензированные банки, страховые общества, организации коллективного инвестирования в ценные бумаги (далее - ОКИЦБ) и их общества доверительного управления инвестициями, пенсионные фонды, осуществляется в установленном настоящей Инструкцией порядке, принимая во внимание особенности, предусмотренные нормативными актами регулирующими деятельность данных субъектов.

8. Процедура аннулирования, выпуска и продажи долей участия в капитале банков, страховщиков (перестраховщиков) или инвестиционных обществ, обладаемых с несоблюдением требований, предъявляемых к качеству акционеров, осуществляется в соответствии с положениями Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017 года (далее - Закон №202 от 6 октября 2017 года), Закона о страховании №407-XVI от 21 декабря 2006 года (далее - Закон №407-XVI от 21 декабря 2006 года) и Закона №171 от 11 июля 2012 года.

9. При регистрации в ГРЦБ изменений связанных с уставным капиталом банков и/или выпущенными ими ценными бумагами дополнительно представляется документ, удостоверяющий предварительное разрешение Национального банка Молдовы на приобретение или увеличение доли участия в уставном капитале банка, и/или уведомление об отчуждении долей участия в уставном капитале банка, в соответствии с Законом №202 от 6 октября 2017 года.

9-1. При регистрации в ГРЦБ изменений, связанных с уставным капиталом платежных обществ, обществ эмитентов электронных денег и поставщиков почтовых услуг, учрежденных в юридической форме акционерного общества и предоставляющих платежные услуги, дополнительно представляется документ, удостоверяющий разрешение Национального банка Молдовы на приобретение или увеличение доли участия в уставном капитале, в соответствии со статьей 16-1, с частью (6) статьи 7 и со статьей 86 Закона о платежных услугах и электронных деньгах №114/2012.

10. Изменения, связанные с уставным капиталом и/или ценными бумагами страховщика (перестраховщика) и инвестиционных обществ, могут быть зарегистрированы в ГРЦБ только с предварительного разрешения Национальной комиссии, выданного в соответствии с Законом №407-XVI от 21 декабря 2006 года и, соответственно, Законом №171 от 11 июля 2012 года, а также с нормативными актами Национальной комиссии.

11. Государственная регистрация ценных бумаг не может рассматриваться как гарантия цены соответствующих ценных бумаг.

12. В случае всех сроков, установленных для рассмотрения заявлений эмитентов в соответствии с положениями настоящей Инструкции, применяются следующие правила:

1) Национальная комиссия вправе запрашивать представление любых дополнительных документов в поддержку поданного эмитентом заявления на регистрацию/внесение изменений в ГРЦБ, при условии что они необходимы и прямо связаны с предметом заявления;