Недействующая редакция. Принята: 02.01.2021 / Вступила в силу: 16.01.2021

Недействующая редакция, не действует с 1 июля 2021 года

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 20 февраля 2006 года №126-III ЗРК

О проектном финансировании и секьюритизации

(Заголовок изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 12.01.2012 г. №539-IV ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Законов Республики Казахстан от 12.01.2007 г. №222-III, 12.01.2012 г. №539-IV ЗРК, 05.07.2012 г. №30-V ЗРК, 29.10.2015 г. №376-V ЗРК (вступил в силу 01.01.2016), 12.11.2015 г. №394-V ЗРК, 24.11.2015 г. №422-V ЗРК, 27.02.2017 г. №49-VI ЗРК, 02.07.2018 г. №168-VI ЗРК, 03.07.2019 г. №262-VI ЗРК, 02.01.2021 г. №399-V ЗРК)

Настоящий Закон устанавливает правовые основы и условия проектного финансирования и секьюритизации в Республике Казахстан, определяет особенности осуществления уступки прав требования и правовой режим имущества при проектном финансировании и секьюритизации, правовое положение специальной финансовой компании, а также правовые основы и условия синдицированного финансирования.

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 02.01.2021 №399-VI ЗРК)
(см. предыдущую редакцию)

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с настоящим Законом для осуществления сделок проектного финансирования и секьюритизации, в пользу которой уступаются права требования;

2) собственные средства специальной финансовой компании - активы, обязательства, собственный капитал и доходы (убытки), полученные (понесенные) по завершении сделок проектного финансирования и секьюритизации. В собственные средства специальной финансовой компании не включаются выделенные активы, облигации (в том числе начисленный купон по ним) специальной финансовой компании;

3) облигации специальной финансовой компании - облигации, по которым исполнение обязательств эмитента обеспечено выделенными активами;

4) базовый договор - письменное соглашение, по которому одна сторона обязуется создать и (или) передать другой стороне имущество или оказать услуги и (или) произвести товары и (или) выполнить работы в процессе использования созданного имущества;

4-1) банк-агент - банк второго уровня, Банк Развития Казахстана;

5) выделенные активы - права требования, уступленные специальной финансовой компании в сделках проектного финансирования и секьюритизации, деньги на счетах в банке-кастодиане, полученные по уступленным ей правам требования, финансовые инструменты, приобретенные специальной финансовой компанией в результате инвестирования указанных денег, деньги, полученные в результате продажи финансовых инструментов, а также имущество и имущественные права, возникающие при создании дополнительного обеспечения;

6) дебитор - лицо, имеющее существующее или будущее денежное обязательство;

7) проектное финансирование - способ организации финансирования долгосрочного проекта под уступку прав требования, обеспечением которого являются ожидаемые систематические денежные платежи за создание и (или) передачу имущества, и (или) оказание услуг и (или) производство товаров и (или) выполнение работ в процессе использования созданного имущества;

8) сделка проектного финансирования - действия заказчика, исполнителя, специальной финансовой компании, кредиторов и иных лиц, направленные на установление их прав и обязанностей в рамках исполнения базового договора, а также принятие и исполнение обязательств, обеспеченных выделенными активами;

9) управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги специальной финансовой компании по инвестированию временно свободных поступлений по выделенным активам на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем;

9-1) управляющий залогом - юридическое лицо, действующее от имени и в интересах созалогодержателей в силу заключенного между ними договора управления залогом, заключающий договор залога от имени созалогодержателей;

10) кредитор - физическое и (или) юридическое лицо, являющееся держателем облигаций, или юридическое лицо, осуществляющее кредитование при проектном финансировании, или лицо, осуществляющее кредитование при синдицированном финансировании;

10-1) участники синдиката кредиторов - банки второго уровня, Банк Развития Казахстана, международные финансовые организации;

10-2) заемщик - юридическое лицо, которому предоставляется заем в рамках синдицированного финансирования;

11) дополнительное обеспечение - способы обеспечения исполнения обязательств специальной финансовой компании перед кредиторами в виде гарантии, поручительства, залога, а также иными способами, предусмотренными договорами;

12) оригинатор - юридическое лицо, осуществляющее уступку прав требования при заключении сделки секьюритизации;

13) исполнитель - юридическое лицо, которое в соответствии с базовым договором создает и (или) передает имущество, и (или) оказывает услуги и (или) производит товары и (или) выполняет работы в процессе использования созданного имущества;

14) секьюритизация - финансирование под уступку денежного требования путем выпуска облигаций, обеспеченных выделенными активами;

15) сделка секьюритизации - приобретение специальной финансовой компанией прав требования и выпуск облигаций, обеспеченных выделенными активами;

15-1) синдицированное финансирование - способ финансирования заемщика несколькими кредиторами на основании одного договора синдицированного займа;

16) права требования - денежные требования, существующие на момент заключения договора уступки прав требования (существующие права требования), а также денежные требования, которые возникнут в будущем из существующего обязательства или из будущего обязательства (будущие права требования);

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации Глава 2. Оригинатор и специальная финансовая компания Статья 3. Требования к оригинатору Статья 4. Создание и деятельность специальной финансовой компании Статья 4-1. Особенности формирования органов специальной финансовой компании Статья 4-2. Особенности деятельности специальной финансовой компании, созданной для участия в проектном финансировании Статья 5. Аудит специальной финансовой компании Статья 5-1. Отчетность специальной финансовой компании Статья 6. Добровольная реорганизация или ликвидация специальной финансовой компании Глава 2-1. Выделенные активы Статья 6-1. Правовой режим выделенных активов Статья 6-2. Управление выделенными активами Статья 6-3. Учет и хранение выделенных активов Глава 2-2. Проектное финансирование Статья 6-4. Возникновение отношений по проектному финансированию Статья 6-5. Уступка прав требования при проектном финансировании Статья 6-6. Проектное финансирование с участием специальной финансовой компании Статья 6-7. Право собственности на объекты, создаваемые с участием государства Статья 6-8. Особенности уступки прав требования к государству Статья 6-9. Особенности замены исполнителя при проектном финансировании с участием государства Статья 6-10. Особенности выпуска облигаций специальной финансовой компании при проектном финансировании Глава 3. Особенности сделок секьюритизации Статья 7. Объекты секьюритизации Статья 8. Статья 9. Договор уступки прав требования при секьюритизации Статья 10. Статья 11. Уступка прав требования при секьюритизации Статья 12. Статья 13. Учет и отчетность по сделкам секьюритизации Статья 14. Особенности выпуска облигаций специальной финансовой компании при секьюритизации Глава 3-1. Синдицированное финансирование Статья 14-1. Особенности договора синдицированного займа Статья 14-2. Условия синдицированного финансирования Статья 14-3. Условия и порядок досудебного урегулирования задолженности и меры, применяемые в отношении неплатежеспособного заемщика Глава 4. Заключительные положения Статья 15. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации Статья 16. Порядок введения в действие настоящего Закона