ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 27 августа 2018 года №201

Об утверждении Правил формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг.

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года №282 "Об утверждении Правил ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №14671, опубликовано 23 января 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года и подлежит официальному опубликованию.

Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года №201

Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг

1. Настоящие Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и определяют условия и порядок ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Государственный реестр).

2. Формирование Государственного реестра осуществляется уполномоченным органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), в электронной форме и формируется на основании сведений о зарегистрированных эмиссионных ценных бумагах и их эмитентах, внесенных уполномоченным органом, и баз данных центральных государственных органов, а также Государственной корпорации "Правительство для граждан".

3. В Государственный реестр вносятся сведения о (об):

1) государственной регистрации выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг (облигационных программ);

2) государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспект облигационных программ);

3) утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерного общества;

4) утверждении отчетов об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

5) утверждении отчетов об итогах размещения исламских ценных бумаг;

6) утверждении отчетов об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

7) принятии к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;

8) утверждении отчетов об итогах погашения исламских ценных бумаг;

9) утверждении отчетов об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

10) аннулировании выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг;

11) погашении паев по итогам рассмотрения информации о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;

12) согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

13) приостановлении и возобновлении размещения и (или) обращения акций и негосударственных облигаций.

При отказе уполномоченным органом в рассмотрении документов, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) части первой настоящего пункта, сведения об отказах, содержащих информацию о датах представления эмитентом указанных документов, о датах и номерах писем с мотивированными отказами уполномоченного органа, направленных в адрес эмитента, а также при наличии информацию о датах истечения сроков представления эмитентом доработанных документов, вносятся в соответствующий раздел Государственного реестра.

4. Государственный реестр состоит из следующих разделов:

1) реестр акций;

2) реестр негосударственных облигаций;

3) реестр паев;

4) реестр казахстанских депозитарных расписок;

5) реестр исламских ценных бумаг;

6) реестр государственных ценных бумаг.

5. Сведения, указанные в пункте 3 Правил (далее - Сведения), вносятся (включаются) в Государственный реестр на основании: