ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 26 декабря 2017 года №622-П

О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки -участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся

Настоящее Положение на основании пункта 5 части 1 статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года №177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, №52, ст. 5029; 2004, №34, ст. 3521; 2005, №1, ст. 23; 2006, №31, ст. 3449; 2007, №12, ст. 1350; 2008, №42, ст. 4699; №52, ст. 6225; 2011, №1, ст. 49; №27, ст. 3873; №29, ст. 4262; №49, ст. 7059; 2013, №19, ст. 2308; №27, ст. 3438; №49, ст. 6336; №52, ст. 6975; 2014, №14, ст. 1533; №30, ст. 4219; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 14; №27, ст. 3958; №29, ст. 4355; 2016, №27, ст. 4297; 2017, №18, ст. 2661, ст. 2669; №31, ст. 4789, ст. 4816) (далее - Федеральный закон "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации"), пункта 5 статьи 4.1 Федерального закона от 7 мая 1998 года №75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №19, ст. 2071; 2001, №7, ст. 623; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №2, ст. 166; 2004, №49, ст. 4854; 2005, №19, ст. 1755; 2006, №43, ст. 4412; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №18, ст. 1942; №30, ст. 3616; 2009, №29, ст. 3619; №48, ст. 5731; №52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4196; 2011, №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4322; №47, ст. 6391; №50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, №19, ст. 2326; №30, ст. 4044, ст. 4084; №49, ст. 6352; №52, ст. 6975; 2014, №11, ст. 1098; №30, ст. 4219; 2015, №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 41, ст. 47; №27, ст. 4225; 2017, №31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"), пункта 13 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, №2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №1, ст. 4; 1999, №47, ст. 5622; 2002, №12, ст. 1093; №18, ст. 1721; 2003, №50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, №30, ст. 3085; 2005, №10, ст. 760; №30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, №22, ст. 2563; №46, ст. 5552; №49, ст. 6048; 2009, №44, ст. 5172; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4195; №49, ст. 6409; 2011, №30, ст. 4584; №49, ст. 7040; 2012, №53, ст. 7592; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4067; №52, ст. 6975; 2014, №23, ст. 2934; №30, ст. 4224; №45, ст. 6154; 2015, №10, ст. 1409; №27, ст. 3946, ст. 4001; №29, ст. 4357, ст. 4385; №48, ст. 6715; 2016, №1, ст. 52; №22, ст. 3094; №26, ст. 3863, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, №31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "Об организации страхового дела в Российской Федерации"), пункта 5 статьи 38.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2004, №27, ст. 2711; 2006, №17, ст. 1780; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №30, ст. 3616; 2009, №48, ст. 5731; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; 2011, №48, ст. 6728; №49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4334; 2013, №26, ст. 3207; №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; №51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, №11, ст. 1098; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47; №23, ст. 3301; №27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, №18, ст. 2661; №31, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") и части 5 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года №151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, №27, ст. 3435; 2011, №27, ст. 3880; №49, ст. 7040; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4084; №51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, №26, ст. 3395; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 27; №27, ст. 4163, ст. 4225; 2017, №18, ст. 2669; №31, ст. 4830) устанавливает порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - кредитные организации), а также порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации:

о структуре и составе акционеров негосударственных пенсионных фондов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся негосударственные пенсионные фонды (далее - фонды);

о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций, акционеров (участников) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании), акционеров (участников) микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации, управляющие компании, микрофинансовые компании (далее при совместном упоминании - НФО).

1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, и к информации о структуре и составе акционеров фондов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся фонды, данная информация должна размещаться на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Банка России). Информация о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, также должна быть размещена на официальном сайте фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт фонда).

1.1. Для размещения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте Банка России кредитной организацией направляются в Банк России (центр допуска финансовых организаций, являющийся территориальным подразделением Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - центр допуска) следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Заявление);

список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Список);

схему взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Схема).

Рекомендуемый образец Заявления приведен в приложении 1 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка приведен в приложении 2 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.

Заявление, Список и Схема представляются кредитной организацией в электронном виде.

1.2. Для размещения информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на официальном сайте Банка России фондом направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Заявление 1);

список акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Список 1);

схему взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Схема 1).

Рекомендуемый образец Заявления 1 приведен в приложении 5 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 1 приведен в приложении 6 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 1 приведен в приложении 7 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 1 приведен в приложении 8 к настоящему Положению.

Заявление 1, Список 1 и Схема 1 представляются фондом в электронном виде.