Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 10.1

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

22 мая 2017 года №46772

ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 31 января 2017 года №577-П

О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

(В редакции Указаний Центрального банка Российской Федерации от 24.12.2018 г. №5034-У, 13.08.2020 г. №5531-У)

Настоящее Положение в соответствии с пунктами 3 и 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219; 2015, №1, ст. 13; №14, ст. 2022; №27, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, №1, ст. 50, ст. 81; №27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает правила ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники), и составления отчетности перед клиентами.

Глава 1. Общие положения

1.1. Внутренний учет профессионального участника должен представлять упорядоченную систему записей в отношении сделок (в том числе производных финансовых инструментов) и операций, предусмотренных настоящим Положением, с денежными средствами (в том числе с иностранной валютой), ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, и товарами, допущенными к организованным торгам (в том числе драгоценными металлами) (далее - активы), а также записей в отношении иных объектов внутреннего учета, которая образуется путем сбора, регистрации, отражения, обобщения, сверки и хранения информации об указанных сделках, операциях и иных объектах внутреннего учета, в том числе путем ведения счетов внутреннего учета.

(В пункт внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 13.08.2020 №5531-У)
(см. предыдущую редакцию)

1.2. Объектами внутреннего учета являются:

сделки и операции, предусмотренные настоящим Положением;

активы клиентов профессионального участника, подлежащие учету на счетах внутреннего учета в соответствии с требованиями настоящего Положения;

обязательства, исполнение которых должно осуществляться за счет активов, предусмотренных абзацем третьим настоящего пункта;

обязательства, требования по которым должны исполняться в состав активов, предусмотренных абзацем третьим настоящего пункта;

информация о клиентах профессионального участника, предусмотренная главой 6 настоящего Положения, и о договорах, в соответствии с которыми им оказываются услуги;

поручения и требования клиентов, предусмотренные настоящим Положением.

1.3. Поступление или выбытие актива (далее - операции с активами) отражается по счетам внутреннего учета в соответствии с требованиями главы 3 настоящего Положения.

1.4. Внутренний учет ведется в электронных базах данных с обеспечением хранения и защиты записей, предусмотренных настоящим Положением.

Данные внутреннего учета могут содержаться в системах иного учета профессионального участника, если они могут быть обобщены автоматизированными средствами ведения внутреннего учета профессионального участника.

1.5. Профессиональный участник обеспечивает соответствие ведения внутреннего учета требованиям настоящего Положения, в том числе в случае его ведения лицом, указанным в абзаце втором пункта 1.6 настоящего Положения.

1.6. Организация ведения внутреннего учета должна предусматривать возложение как минимум на одного работника профессионального участника обязанностей по обобщению и хранению информации о сделках, операциях и иных объектах внутреннего учета, предусмотренных настоящим Положением, сверке данных внутреннего учета и формированию отчетности по данным внутреннего учета.

Требования абзаца первого настоящего пункта не распространяются на профессионального участника, заключившего с иным профессиональным участником договор на оказание ему услуг по ведению внутреннего учета, при условии, что последним утверждены документы, предусмотренные главой 4 настоящего Положения.

Указанные в абзаце первом настоящего пункта обязанности не могут быть возложены на работника, ответственного за направление и (или) принятие предложений на совершение сделок, подлежащих внутреннему учету (в том числе подачу заявок на организованных торгах), и (или) за подачу поручений на совершение таких сделок.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Положение Центрального банка Российской Федерации от 31 января 2017 года №577-П
"О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"

О документе

Номер документа:577-П
Дата принятия: 31/01/2017
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 46772 от 22/05/2017
Начало действия документа:01/10/2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 26 мая 2017 года;

"Вестник Банка России", №47, 31 мая 2017 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 10.1 настоящее Положение подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 октября 2017 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 13/08/2020  документом  Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 года №577-П О Правилах ведения... № 5531-У от 13/08/2020
Вступила в силу с: 01/04/2021


Редакция от 24/12/2018, принята документом Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 года №577-П... № 5034-У от 24/12/2018
Вступила в силу с: 12/02/2019


Редакция от 31/01/2017