Дата обновления БД:
27.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
113 / 335
Всего документов в БД:
132494
ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
от 9 декабря 2016 года №61/8
О внесении изменений и дополнений в Инструкцию по составлению отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала
На основании ст.1, ст.3, ст.4, ст.8 п.b) и п.i), ст.22 ч.(2) и ст.25 ч.(2) Закона №192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS), ст.58 ч.(1), ст.59 ч.(3), ст.71 ч.(6), ст.78, ст.88 ч.(5), ст.140 ч.(15) п.c), ст.143 ч.(2) Закона №171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665), п.94 и п.123 Положения о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку №49/2 от 26.08.2015 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, №324-329, ст.2294), Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить изменения и дополнения, которые вносятся в Инструкцию по составлению отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала, утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку №38/5 от 3.07.2015 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, №206-210, ст.1367), согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
Зам. Председателя Национальной комиссии по финансовому рынку
Юрие Филип
Утверждены Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку от 9 декабря 2016 года №61/8
Изменения и дополнения, которые вносятся в Инструкцию по составлению отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала
I. В Инструкцию по составлению отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала (далее - Инструкция), утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку №38/5 от 3.07.2015 и Приказом Министерства финансов Республики Молдова №109 от 23.07.2015 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, №206-210, ст.1367), внести следующие изменения и дополнения:
1) Пункт 3 исключить.
2) В пункте 6:
- слова "Титульный лист отчета" заменить словами "Титульный лист";
- слова "Формуляр 12 – "Отчет о залоге ценных бумаг" – далее F12" исключить;
- название Формуляра 19 изложить в следующей редакции: "Отчет о реестрах, которые ведутся регистрационными обществами";
- название Формуляра 25 изложить в следующей редакции: "Отчет о сделках, осуществленных исполнительным органом и сотрудниками оператора рынка".
3) В пункте 10:
- подпункт 1), синтагму "F2, F2-A, F3, F4, F5, F6," исключить;
- подпункт 2), синтагму "F12" исключить;
- подпункт 3), синтагму "F19" исключить.
4) Наименование пункта 11 изложить в следующей редакции:
"11. Оператор рынка и оператор системы представляют следующие отчеты:".
5) В пункте 12:
- подпункт 2), синтагму "F12" исключить;
- подпункт 3), синтагму "F19" исключить.
6) В пункте 13:
- подпункт 2), синтагму "F12" исключить;
- подпункт 3) после синтагмы "F17" дополнить синтагмой "F19,".
7) Пункт 14 изложить в следующей редакции:
"14. Лица, авторизированные в области оценки, представляют квартальный отчет F22".
8) В пункте 15 и в пункте16:
a) после слов "за исключением коммерческих банков" дополнить словами "и эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно";
b) слова "коммерческих" и "коммерческие" заменить словами "лицензированных" и "лицензированные".
9) В подпункте 3) пункта 17 слова "Национальной комиссии" заменить словами "Положения о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг (Формуляр 1), утвержденного Постановлением Национальной комиссии №7/11 от 12.02.2016".
10) В пункте 17 подпункт 4) исключить.
11) В подпункте 2) пункта 24 слова "за исключением F24, который представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом" исключить.
II. В приложение №1 к Инструкции внести следующие изменения и дополнения:
1) В Формуляре F1:
a) название изложить в следующей редакции: "Foaia de titlu";
b) в пункте 12:
- название графы 3 изложить в следующей редакции: "Domiciliul/sediul si tara de resedinta";
- после графы 3 дополнить новой графой "Numarul grupului";
- после графы "Numarul de valori mobiliare detinute, unitati" дополнить новой графой "Valoarea participatiunilor calificate, lei";
c) в пункте 13:
- название графы 3 изложить в следующей редакции: "Sediul si tara de resedinta";
- после графы 5 дополнить новой графой "Tipul serviciului prestat".
2) Формуляр F2 в рубрике Tranzactii efectuate in cadrul MTF после строки "Total I:" дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:
II |
Tranzactii inregistrate in regimul pietei directe, inclusiv: | |||||||||||||
a. |
Vinzare-cumparare: | |||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
x |
|
x |
x |
x |
|
|
Total a: |
|
|
x |
|
x |
x |
x |
x |
x | |||||
b. |
Licitatie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: | |||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
x |
|
x |
x |
x |
|
|
Total b: |
|
|
x |
|
x |
x |
x |
x |
x | |||||
c. |
Tranzactii rezultate din hotarirea judecatoreasca sau alte executari silite: | |||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
x |
|
x |
x |
x |
|
|
Total c: |
|
|
x |
|
x |
x |
x |
x |
x | |||||
d. |
Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: | |||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
x |
|
x |
x |
x |
|
|
Total d: |
|
|
x |
|
x |
x |
x |
x |
x | |||||
e. |
REPO | |||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
x |
|
x |
x |
x |
|
|
Total e: |
|
|
x |
|
x |
x |
x |
x |
x | |||||
f. |
Schimb | |||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
x |
|
x |
x |
x |
|
|
Total f: |
|
|
x |
|
x |
x |
x |
x |
x | |||||
g. |
Alte tranzactii in baza regulamentelor speciale | |||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
x |
|
x |
x |
x |
|
|
Total g: |
|
|
x |
|
x |
x |
x |
x |
x | |||||
Total II: |
|
|
x |
|
x |
x |
x |
x |
x |
3) Формуляр F3 в рубрике Tranzactii efectuate in cadrul MTF после строки "Total I:" дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:
II |
Tranzactii inregistrate in regimul pietei directe, inclusiv: | ||||||||
a. |
Vinzare-cumparare: | ||||||||
|
-emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
Total a: |
|
x |
|
x |
x | ||||
b. |
Licitatie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: | ||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
Total b: |
|
x |
|
x |
x | ||||
c. |
Tranzactii rezultate din hotarirea judecatoreasca sau alte executari silite: | ||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
Total c: |
|
x |
|
x |
x | ||||
d. |
Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: | ||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
Total d: |
|
x |
|
x |
x | ||||
e. |
REPO | ||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
Total e: |
|
x |
|
x |
x | ||||
f. |
Schimb | ||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
Total f: |
|
x |
|
x |
x | ||||
g. |
Alte tranzactii in baza regulamentelor speciale | ||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
Total g: |
|
x |
|
x |
x | ||||
Total II: |
|
x |
|
x |
x |
4) Формуляры F7 и F17:
- по строке 12 дополнить текстом "in conditiile art.261 din Legea privind societatile pe actiuni";
- в строке 25 слова "Anularea valorilor mobiliare" заменить словами "Tranzactiile de instrainare a valorilor mobiliare nerealizate pe piata reglementata si in cadrul MTF".
5) Формуляр F12 исключить.
6) Формуляр F13-SI в рубрике Tranzactii efectuate in cadrul MTF после строки "Total I:" дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:
II |
Tranzactii inregistrate in regimul pietei directe, inclusiv: | ||||||||||||||
a. |
Vinzare-cumparare: | ||||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total a: |
|
|
|
|
|
|
x |
x |
x |
x | |||||
b. |
Licitatie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: | ||||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total b: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
c. |
Tranzactii rezultate din hotarirea judecatoreasca sau alte executari silite: | ||||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total c: |
|
|
|
|
|
x |
x |
x |
x | ||||||
d. |
Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: | ||||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total d: |
|
|
|
|
|
|
x |
x |
x |
x | |||||
e. |
REPO | ||||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total e: |
|
|
|
|
|
|
x |
x |
x |
x | |||||
f. |
Schimb | ||||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total f: |
|
|
|
|
|
x |
x |
x |
x | ||||||
g. |
Alte tranzactii in baza regulamentelor speciale | ||||||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total g: |
|
|
|
|
|
|
x |
x |
x |
x | |||||
Total II: |
|
|
|
|
|
x |
x |
x |
x |
x |
7) Формуляр F18 в рубрике Tranzactii efectuate in cadrul MTF после строки "Total I:" дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:
II |
Tranzactii inregistrate in regimul pietei directe, inclusiv: | ||||||||||
a. |
Vinzare-cumparare: | ||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total a: |
|
|
|
x | |||||||
b. |
Licitatie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: | ||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total b: |
|
|
|
x | |||||||
c. |
Tranzactii rezultate din hotarirea judecatoreasca sau alte executari silite: | ||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total c: |
|
|
|
x | |||||||
d. |
Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: | ||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total d: |
|
|
|
x | |||||||
e. |
REPO | ||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total e: |
|
|
|
x | |||||||
f. |
Schimb | ||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total f: |
|
|
|
x | |||||||
g. |
Alte tranzactii in baza regulamentelor speciale | ||||||||||
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total g: |
|
|
|
x | |||||||
Total II: |
|
|
|
x | |||||||
Total general: |
|
|
|
|
8) В Формуляре F19:
- название изложить в следующей редакции: "Raport privind registrele tinute de societatile de registru";
- таблицу заменить следующей таблицей:
nr. d/o |
Denumirea completa a emitentului |
Codul ISIN |
Tipul registrului |
Numarul total al detinatorilor de valori mobiliare | |||
registru tinut in baza de contract |
registru tinut in baza de contract reziliat, expirat sau fara contract |
registru tinut al emitentului lichidat si/sau reorganizat |
contract incheiat fara registru | ||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
1 |
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
Total |
|
|
|
|
|
9) В Формуляре F24:
- синтагму "data de 10" заменить синтагмой "data de 25";
- в строке 2, пункт a. и пункт b. исключить.
10) В Формуляре F25:
- в названии слова "persoanele cu functii de raspundere" заменить словами "organul executiv";
- название графы 2 изложить в следующей редакции: "numele, prenumele persoanei";
- в названии графы 3 синтагму "IDNO/" исключить.
III. В приложение №2 к инструкции "Указания о порядке составления отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала" внести следующие изменения и дополнения:
1) В пункте 1:
- название изложить в следующей редакции: "Титульный лист";
- абзац k) подпункта 2) изложить в следующей редакции:
"k) В пункте 12 указывается согласно таблице информация о лице, которое прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с группой лиц, действующих согласованно, владеет квалифицированными участиями отчетного субъекта по состоянию на конец отчетного периода:
- в "Numarul grupului" (графа 4) указывается нумерация для каждого владения таким образом, чтобы для всех владений одной группы лиц использовался тот же номер группы;
- в "Valoarea participatiunilor calificate, lei" (графа 6) указывается стоимость получения ценных бумаг.
После представления данного отчета обязательство инвестиционных обществ, предусмотренное в пункте 54 Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением Национальной комиссии №56/11 от 14.11.2014, будет считаться исполненным.".
2) В подпункте 1) пунктов 2-7, 26 и 28:
- слова "оператором рынка" заменить словами "оператором рынка/оператором системы";
- слова "и инвестиционным обществом/допущенным лицом, которое эксплуатирует МТС" исключить.
3) В пункте 8, подпункт 6) изложить в следующей редакции:
"6) По строке 25 формуляра указываются сделки отчуждения ценных бумаг, нереализованных вследствие выставления на продажу на регулируемом рынке и в рамках МТС в соответствии с их правилами на протяжении по меньшей мере 30 дней.".
4) В пункте 10 подпункт 1) дополнить в конце словами: "за исключением эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно.".
5) Пункт 12 исключить.
6) В пункте 14 подпункт 1) изложить в следующей редакции:
"1) Составляется ежеквартально центральным депозитарием, оператором рынка и регистрационными обществами, за исключением эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно, с заполнением всех предусмотренных в формуляре показателей".
7) Подпункт 1) пункта 16 после слов "отчетными субъектами" дополнить словами "за исключением эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно", а синтагму "пункта 22" заменить синтагмой "пункта 24".
8) В пункте 18:
- наименование изменить и изложить в следующей редакции: "Отчет о реестрах, которые ведутся регистрационными обществами";
- подпункт 1), слова "центральным депозитарием и инвестиционными обществами/допущенными лицами, осуществляющими кастодиальную деятельность, с заполнением всех предусмотренных в формуляре показателей" заменить словами "регистрационными обществами, в соответствии с результатами на конец отчетного периода";
- подпункт 2) изложить в следующей редакции:
"2) В графах 4 - 8 отмечается вид ведомого реестра";
- подпункт 3) изложить в следующей редакции:
"3) В графе 9 указывается общее число владельцев ценных бумаг для каждого эмитента, которые зарегистрированы в реестре на конец отчетного периода".
9) В пункте 19 подпункт 1) дополнить в конце словами "чьи релевантные лица осуществляли сделки посредством отчетного инвестиционного общества или других инвестиционных обществ.".
10) В подпункте 1) пункта 21 слова "оценочными компаниями" исключить.
11) В пункте 22 подпункт 1) дополнить текстом "За IV квартал F23 представляется в сроки, предусмотренные в п.24 ч.1) пп.b) Инструкции."
12) В пункте 23:
- подпункт 2), слова "рыночной цене" заменить словами "цене торгов";
- дополнить новым подпунктом 4) следующего содержания:
"4) Информация о физических лицах относится лишь к тем лицам, которым оказываются услуги на основании договоров, заключенных после вступления в силу Положения о Фонде компенсации инвесторам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии №32/2 от 16.06.2014, и после создания Фонда, и не относится к финансовым инструментам и/или денежным средствам, переданным инвесторами инвестиционных обществ/допущенных лиц до создания Фонда.".
13) В пункте 24:
- в названии слова "должностными лицами" заменить словами "исполнительным органом";
- подпункт 2) и подпункт 4), слова "должностными лицами" заменить словами "исполнительным органом".
Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 9 декабря 2016 года №61/8
"О внесении изменений и дополнений в Инструкцию по составлению отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала"
О документе
Номер документа: | 61/8 |
Дата принятия: | 09/12/2016 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 03/03/2017 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Опубликование документа
Официальный монитор Республики Молдова, №67-71, 3 марта 2017 года, Ст.420.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вступает в силу со дня опубликования - с 3 марта 2017 года