Действует

Внимание! Документ предоставлен по состоянию на 15 июня 2019 года.

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

15 февраля 2016 года №41096

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 30 декабря 2015 года №3927-У

О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда

(В редакции Указаний Центрального банка Российской Федерации от 02.04.2018 г. №4764-У, 23.04.2019 г. №5132-У)

Настоящее Указание на основании статьи 2.4 Федерального закона от 19 июля 2007 года №196-ФЗ "О ломбардах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, №31, ст. 3992; №45, ст. 5426; 2013, №51, ст. 6683, ст. 6695) и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №40, ст. 5318; №45, ст. 6154; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 37; №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4348; №41, ст. 5639) устанавливает формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда.

1. Отчет о деятельности ломбарда составляется по форме и в порядке, которые установлены в приложении 1 к настоящему Указанию.

Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда составляется по форме и в порядке, которые установлены в приложении 2 к настоящему Указанию.

2. Отчет о деятельности ломбарда представляется:

за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года - не позднее 23 рабочих дней по окончании отчетного периода;

за календарный год дважды - не позднее 23 рабочих дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

При составлении отчета о деятельности ломбарда за квартал, полугодие, девять месяцев календарного года раздел VI не заполняется.

При составлении отчета о деятельности ломбарда за календарный год, представляемого не позднее 23 рабочих дней по окончании календарного года, заполняются только разделы I и III.

При составлении отчета о деятельности ломбарда за календарный год, представляемого не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, заполняются разделы I - II, IV - VI.

Вместе с отчетом о деятельности ломбарда за календарный год, представляемым не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, представляется годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность ломбарда, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

(Пункт изложен в новой редакции в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 23.04.2019 №5132-У)
(см. предыдущую редакцию)

3. Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в подразделах 1, 2 и 4 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 23 рабочих дней после окончания календарного года или даты изменения сведений.

(В пункт внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 23.04.2019 №5132-У)
(см. предыдущую редакцию)

4. Документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и (или) отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда (далее при совместном упоминании - отчетность), вместе с сопроводительным письмом представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года №4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года №49605.

(Пункт 4 изложен в новой редакции в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 02.04.2018 г. №4764-У)
(см. предыдущую редакцию)

5. В случае выявления ломбардом фактов представления в Банк России отчетности, содержащей неверные и (или) неактуальные значения показателей за любой отчетный период в течение последних 3 лет, исправленная отчетность должна быть направлена в течение 10 рабочих дней, следующих за днем возникновения оснований для внесения исправлений. При формировании электронного документа с исправленной отчетностью отчетность за другие отчетные периоды в него не включается. В случае необходимости внесения исправлений в отчетность, представленную за несколько отчетных периодов, каждая исправленная отчетность направляется в Банк России за каждый отчетный период отдельным электронным документом, к которому прилагается файл, содержащий перечень неверных и (или) неактуальных значений показателей с описанием причин их отражения.

Если отчетность представлена в ответ на полученное предписание или запрос Банка России, в сопроводительном письме к отчетности помимо исходящей даты указывается информация о дате и номере предписания или запроса Банка России.

(Пункт 5 изложен в новой редакции в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 02.04.2018 г. №4764-У)
(см. предыдущую редакцию)

6. Электронные документы, содержащие отчетность, подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции руководителя (единоличного исполнительного органа) ломбарда.

7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

8. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 5 августа 2014 года №3355-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 8 сентября 2014 года №33998 ("Вестник Банка России" от 17 сентября 2014 года №83).

И.о. Председателя Центрального банка Российской Федерации

Д.В.Тулин

Приложение 1

к Указанию Банка России от 30 декабря 2015 года №3927-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда"

Отчет о деятельности ломбарда

по состоянию на "__" __________ ____ г.

 

                                                  Код формы по ОКУД 0420890

 

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Отчет о деятельности ломбарда
Раздел I. Общие сведения о ломбарде Подраздел 1. Реквизиты ломбарда Подраздел 2. Сведения об обособленных подразделениях ломбарда Подраздел 3. Сведения о счетах ломбарда, открытых в кредитных организациях Подраздел 4. Сведения о страховых организациях, осуществляющих страхование имущества, переданного ломбарду в залог и принятого на хранение Раздел II. Основные показатели деятельности ломбарда Подраздел 1. Сведения о займах 1.1. Задолженность по основному долгу по предоставленным займам 1.2. Задолженность по процентам по предоставленным займам 1.3. Полученные денежные средства по предоставленным займам 1.4. Информация о договорах займа 1.5. Иные сведения по договорам займа 1.6. Сведения о займах, предоставленных обособленным подразделением ломбарда Подраздел 2. Сведения о денежных средствах, привлеченных ломбардом 2.1. Сведения о денежных средствах, привлеченных от юридических лиц 2.2. Сведения о денежных средствах, привлеченных от физических лиц, являющихся учредителями (членами, участниками) 2.3. Общие сведения о денежных средствах, привлеченных ломбардом Подраздел 3. Информация о страховании рисков ломбарда, связанных с вещами, принятыми в залог по договорам займа Подраздел 4. Иная информация Раздел III. Средневзвешенные значения полной стоимости потребительских займов ломбарда Раздел IV. Балансовые показатели Раздел V. Информация об операциях с денежными средствами Раздел VI. Основные показатели деятельности ломбарда по субъектам Российской Федерации Порядок составления отчетности по форме 0420890 "Отчет о деятельности ломбарда" Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда
Раздел I. Общие сведения о ломбарде Раздел II. Сведения о персональном составе руководящих органов ломбарда Подраздел 1. Сведения о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени организации Подраздел 2. Сведения о персональном составе органов управления ломбарда (при наличии) Подраздел 3. Сведения о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) ломбарда, имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ломбарда Подраздел 4. Сведения о лице (лицах), ответственном (ответственных) за соблюдение правил внутреннего контроля Порядок составления отчетности по форме 0420891 "Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда"

Указание Центрального банка Российской Федерации от 30 декабря 2015 года №3927-У
"О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда"

О документе

Номер документа:3927-У
Дата принятия: 30.12.2015
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:13.03.2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Вестник Банка России", №20, 2 марта 2016 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 7 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России" - с 13 марта 2016 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 23.04.2019  документом  Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Указание Банка России от 30 декабря 2015 года №3927-У О формах, сроках... № 5132-У от 23/04/2019
Вступила в силу с: 15.06.2019


Редакция от 02.04.2018, принята документом Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Указание Банка России от 30 декабря 2015 года №3927-У О формах, сроках... № 4764-У от 02/04/2018
Вступила в силу с: 21.05.2018


Первоначальная редакция от 30.12.2015