УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 30 сентября 2016 года №4145-У

О требованиях к Правилам внутреннего контроля и внутреннего аудита репозитария

Настоящее Указание на основании пункта 5 статьи 15.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст.1918; 2001, №33, ст.3424; 2002, №52, ст.5141; 2004, №27, ст.2711; №31, ст.3225; 2005, №11, ст.900; №25, ст.2426; 2006, №1, ст.5; №2, ст.172; №17, ст.1780; №31, ст.3437; №43, ст.4412; 2007, №1, ст.45; №18, ст.2117; №22, ст.2563; №41, ст.4845; №50, ст.6247; 2008, №52, ст.6221; 2009, №1, ст.28; №18, ст.2154; №23, ст.2770; №29, ст.3642; №48, ст.5731; №52, ст.6428; 2010, №17, ст.1988; №31, ст.4193; №41, ст.5193; 2011, №7, ст.905; №23, ст.3262; №29, ст.4291; №48, ст.6728; №49, ст.7040; №50, ст.7357; 2012, №25, ст.3269; №31, ст.4334; №53, ст.7607; 2013, №26, ст.3207; №30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; №51, ст.6699; №52, ст.6985; 2014, №30, ст.4219; 2015; №1, ст.13; №14, ст.2022; №27, ст.4001; №29, ст.4348, ст.4357; 2016, №1, ст.50, ст.81; №27, ст.4225) устанавливает требования к правилам внутреннего контроля и внутреннего аудита репозитария (далее - правила).

1. Правила должны содержать следующие положения.

1.1. Положения, определяющие порядок организации и обеспечения функционирования должностного лица (структурного подразделения), ответственного за осуществление внутреннего контроля репозитария (далее - контролер (служба внутреннего контроля) репозитария), и должностного лица (структурного подразделения), ответственного за осуществление внутреннего аудита репозитария (далее - внутренний аудитор (служба внутреннего аудита) репозитария).