Дата обновления БД:
24.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
138 / 321
Всего документов в БД:
133172
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Российской Федерации
26 августа 2016 года №43421
УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 21 июня 2016 года №4047-У
О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка
Настоящее Указание в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №27, ст. 3880; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219; 2015, №1, ст. 13; №14, ст. 2022; №27, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, №1, ст. 81), подпунктом 8 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2004, №27, ст. 2711; 2006, №17, ст. 1780; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №30, ст. 3616; 2009, №48, ст. 5731; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; 2011, №48, ст. 6728; №49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4334; 2013, №26, ст. 3207; №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; №51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, №11, ст. 1098; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47; №23, ст. 3301), подпунктом 13 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года №75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №19, ст. 2071; 2001, №7, ст. 623; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №2, ст. 166; 2004, №49, ст. 4854; 2005, №19, ст. 1755; 2006, №43, ст. 4412; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №18, ст. 1942; №30, ст. 3616; 2009, №29, ст. 3619; №48, ст. 5731; №52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4196; 2011, №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4322; №47, ст. 6391; №50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, №19, ст. 2326; №30, ст. 4044, ст. 4084; №49, ст. 6352; №52, ст. 6975; 2014, №11, ст. 1098; №30, ст. 4219; 2015, №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 41, ст. 47), пунктом 18 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года №7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №7, ст. 904; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №53, ст. 7607; 2013, №30, ст. 4084; 2014, №11, ст. 1098; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 23, ст. 47), пунктом 17 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года №325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №48, ст. 6726; 2012, №53, ст. 7607; 2013, №30, ст. 4084; №51, ст. 6699; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47, ст. 48) определяет типы и форму квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, в сфере деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию, в сфере клиринговой деятельности, в сфере деятельности по проведению организованных торгов (далее соответственно - аккредитованные Банком России организации, аттестация специалистов финансового рынка).
1. Аккредитованные Банком России организации, осуществляющие аттестацию специалистов финансового рынка, выдают квалификационные аттестаты следующих типов.
1.1. Квалификационный аттестат первого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера (далее - квалификационный аттестат первого типа).
1.2. Квалификационный аттестат второго типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов (далее - квалификационный аттестат второго типа).
1.3. Квалификационный аттестат третьего типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат третьего типа).
1.4. Квалификационный аттестат четвертого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (далее - квалификационный аттестат четвертого типа).
1.5. Квалификационный аттестат пятого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - квалификационный аттестат пятого типа).
1.6. Квалификационный аттестат шестого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - квалификационный аттестат шестого типа).
1.7. Квалификационный аттестат седьмого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию (далее - квалификационный аттестат седьмого типа).
2. Аккредитованные Банком России организации, осуществляющие аттестацию специалистов финансового рынка, выдают квалификационные аттестаты, указанные в пункте 1 настоящего Указания, по форме согласно приложению к настоящему Указанию.
2.1. На квалификационном аттестате размещается двухмерный штриховой код (QR-код размером 20 x 20 мм), содержащий в кодированном виде гиперссылку для прямого доступа к разделу официального сайта Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в котором осуществляется проверка статуса квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка.
Подпункт 2.1 пункта 2 вступает в силу с 1 января 2017 года.
2.2. Бланк квалификационного аттестата является защищенной полиграфической продукцией уровня "В".
3. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 10 июня 2016 года №15) вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования, за исключением подпункта 2.1 пункта 2 настоящего Указания.
Подпункт 2.1 пункта 2 настоящего Указания вступает в силу с 1 января 2017 года.
4. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 сентября 2006 года №06-102/пз-н "О типах и форме квалификационных аттестатов", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 31 октября 2006 года №8426 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 13 ноября 2006 года №46);
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 января 2010 года №10-1/пз-н "О внесении дополнений в приказ ФСФР России от 21.09.2006 №06-102/пз-н "О типах и форме квалификационных аттестатов", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 19 февраля 2010 года №16474 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 29 марта 2010 года №13);
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2012 года №12-86/пз-н "О внесении изменений в приложения №1 и 2 к приказу ФСФР России от 21.09.2006 №06-102/пз-н "О типах и форме квалификационных аттестатов", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 24 октября 2012 года №25719 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 декабря 2012 года №52).
Председатель Центрального банка Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Приложение
к Указанию Банка России от 21 июня 2016 года №4047-У "О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка"
___________________________________________________________________________
(полное наименование аккредитованной Банком России организации
в именительном падеже)
___________________________________________________________________________
(реквизиты свидетельства Банка России об аккредитации)
+--------+
¦ ¦
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ ¦ QR-код ¦
¦ ¦
+--------+
Решением аттестационной комиссии от ________________________ №___
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
в дательном падеже)
_____________________
(дата рождения)
присвоена квалификация специалиста финансового рынка по
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
(указывается одно из нижеперечисленного:
брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению
ценными бумагами и деятельности форекс-дилера;
клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных
торгов;
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
депозитарной деятельности;
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными пенсионными фондами;
деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному
пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию)
Уполномоченное лицо
аттестационной комиссии __________________________ _________________
(личная подпись) (Ф.И.О.)
Серия __-____
(серия бланка квалификационного аттестата имеет следующий вид: XY-ZZZ, где X - код, соответствующий виду документа, Y - код, соответствующий типу квалификационного аттестата, а ZZZ - специальный код аккредитованной Банком России организации, присваиваемый Банком России.
Для обозначения вида документа (X) используются следующие коды:
A - квалификационный аттестат;
D - дубликат квалификационного аттестата.
Для обозначения типа квалификационного аттестата (Y) используются следующие коды:
I - квалификационный аттестат первого типа;
II - квалификационный аттестат второго типа;
III - квалификационный аттестат третьего типа;
IV - квалификационный аттестат четвертого типа;
V - квалификационный аттестат пятого типа;
VI - квалификационный аттестат шестого типа;
VII - квалификационный аттестат седьмого типа)
Указание Центрального банка Российской Федерации от 21 июня 2016 года №4047-У
"О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка"
О документе
Номер документа: | 4047-У |
Дата принятия: | 21/06/2016 |
Состояние документа: | Действует |
Регистрация в МинЮсте: | № 43421 от 26/08/2016 |
Начало действия документа: | 18/09/2016 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 7 сентября 2016 года;
"Вестник Банка России", №83, 13 сентября 2016 года.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 3 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 18 сентября 2016 года, за исключением:
- подпункта 2.1 пункта 2 настоящего Указания, который вступает в силу с 1 января 2017 года.
О вступлении в силу отдельных частей документа смотри Справку