ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 15 мая 2015 года №25/3

О выдаче лицензии на осуществление деятельности центрального депозитария акционерному обществу "DEPOZITARUL NATIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI"

В целях поддержания стабильности и обеспечения непрерывности и упорядоченности на рынке капитала, защиты прав и интересов инвесторов, вследствие рассмотрения заявления, представленного акционерным обществом "DEPOZITARUL NATIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" (мун.Кишинэу, бул. Штефан чел Маре ши Сфынт, 73, IDNO 1003600012333), на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.8 п.c), ст.9 ч.(1) п.d), ст.22 ч.(2) и ст.25 ч.(2) Закона №192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS), ст.81-84, ст.140 ч.(1), ч.(2) п.с), ч.(3), (8), (10) и (11) Закона №171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665), Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку №56/11 от 14.11.2014 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, №1-10, ст.11) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Выдать акционерному обществу "DEPOZITARUL NATIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" лицензию на осуществление деятельности центрального депозитария начиная с 15 мая 2015 года.

2. Не одобряются положения Правил Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, изложенные в подпункте (1) пункта 18.9. "Возврат взносов в случае выхода или исключения из состава Членов".

3. Одобрить Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, утвержденные Постановлением совета акционерного общества "DEPOZITARUL NATIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" №03/2015 от 23.04.2015, с исключением положений, указанных в пункте 2 (прилагается).

4. Предписать акционерному обществу "DEPOZITARUL NATIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" принять все меры для:

a) завершения процедуры регистрации дополнительной эмиссии акций, утвержденной Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку №40/7 от 15.08.2014;

b) увеличения размера гарантийного фонда.

5. В течение одного года со дня вступления в силу настоящего постановления акционерное общество "DEPOZITARUL NATIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" представит Национальной комиссии по финансовому рынку аудиторское заключение компании, специализирующейся в области аудита и/или консалтинга информационных технологий, относящееся к используемым обществом расчетно-клиринговой системе и другим информационным системам.

6. Предписать акционерному обществу "DEPOZITARUL NATIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" в течение трех месяцев с даты вступления в силу настоящего постановления:

a) представить Национальной комиссии по финансовому рынку договор, заключенный с независимым аудитором на 2015 год;

b) протестировать способность участников АСМП реагировать в ситуациях инцидента в соответствии с требованиями Национального банка Молдовы.

7. В случае неисполнения пунктов 4 – 6 к акционерному обществу "DEPOZITARUL NATIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" будут применены необходимые меры согласно ст.144 ч.(2) Закона №171 от 11.07.2012 "О рынке капитала".

8. Признать недействительным Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам №11/10 от 19.03.2010 "Об утверждении Правил Национального депозитария ценных бумаг Молдовы".

9. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

10. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Утверждены Постановлением Совета акционерного общества "DEPOZITARUL NATIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" (протокол от 23 апреля 2015 года №03/2015 )

Правила Национального Депозитария ценных бумаг Молдовы (в новой редакции)

Часть I. Общие положения

Глава 1. Основные понятия

В целях настоящих Правил приведенные далее понятия и выражения означают следующее:

Клиринговая и расчетная деятельность - это деятельность по определению взаимных обязательств, то есть осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделкам купли-продажи ценных бумаг и подготовке документов для исполнения сделок, а также деятельность по зачету взаимных обязательств о расчетам за ценные бумаги и осуществление указанных расчетов путем перевода денежных средств и поставки ценных бумаг Членам сделки.

Аналитический счет — представляет собой счет, открытый Члену Национального депозитария в Национальном депозитарии как Члену АСМП, предназначенный для учета денежных средств Члена и его клиентов, через который осуществляются операции по зачету или списанию денежных средств. Порядок открытия, ведения и закрытия аналитических счетов регламентируется отдельно.

Депозитарный контракт - это контракт между Национальным Депозитарием и депонентом, в соответствии с которым депоненту предоставляются услуги Национального депозитария и депонент назначает Национальный Депозитарий кастадианом.

Депозитарный счет - это счет, открываемый в Национальном Депозитарии для учета прав депонента на ценные бумаги.

Специальный депозитарный счет – это счет, открываемый от имени Национального Депозитария для ведения учета ценных бумаг, принадлежащих ликвидированным юридическим лицам, до возобновления процедуры ликвидации и предназначенный для учета ценных бумаг, находящихся в номинальном владении инвестиционных обществ в процессе ликвидации в соответствии с постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия).

Клиринговый счет - это счет, открываемый каждому Члену Национального Депозитария и предназначенный для учета обязательств этого Члена по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Личный счет эмитента – это счет, открытый в реестре держателей именных ценных бумаг для учета ценных бумаг, выпущенных эмитентом, в котором указаны сведения об: эмитенте, классах выпущенных ценных бумаг, эмиссиях ценных бумаг, казначейских акциях и другие сведения.

Личный счет зарегистрированного лица – это счет, открытый Национальным Депозитарием в реестре держателей именных ценных бумаг для учета прав собственности на их ценные бумаги.

Предварительное подтверждение поручения - это операция, совершаемая торговой системой оператора регламентированного рынка или оператора многосторонней торговой системы (далее – МТС) на основании данных, предоставленных Национальным Депозитарием, в целях предотвращения продажи ценных бумаг без покрытия (т.е. продажи ценных бумаг, которые продавец не имеет).

Корректировка сделки - это клиринговая операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному и клиринговому счету Члена изменений, отражающих изменение инструкций по расчетам по сделке, стороной которой является этот Член.

Депонент - это физическое или юридическое лицо, заключившее депозитарный контракт, пользующееся услугами Национального Депозитария и имеющее счет, открытый на свое имя.

Расчеты – совокупность действий, предпринятых одновременно Членом Национального Депозитария (продавцом) для исполнения своих обязательств, связанных с поставкой ценных бумаг, с одной стороны, и Членом Национального Депозитария (покупателем) для исполнения своих обязательств, связанных с платежами, с другой стороны, по сделкам, заключенным в течение одной торговой сессии.

Национальный Депозитарий ценных бумаг Молдовы (далее - Национальный Депозитарий) – юридическое лицо, осуществляющее основные и дополнительные деятельности, предусмотренные лицензией центрального депозитария.

Депонирование - это депозитарная операция, заключающаяся в зачислении ценных бумаг на депозитарный счет вследствие их перевода на учет в Национальный Депозитарий.

Держатель ценных бумаг – это лицо, владеющее ценными бумагами на основании права собственности (собственник) или на основании контракта (кастодиан).

Выписка из реестра – это документ, выданный Национальным Депозитарием лицу, зарегистрированному в реестре именных ценных бумаг, либо его представителю, в котором указаны сведения о ценных бумагах, зарегистрированных на день выдачи выписки из реестра или на день учета.

Гарантийный фонд – это общий долевой фонд Членов, предназначенный для снижения рисков при расчетах в рамках заключенных на регламентируемом рынке/МТС сделок, осуществляемых Членами Национального Депозитария.

Индивидуальный инвестор - это депонент, имеющий право отдавать распоряжения по своему депозитарному счету только через назначенных им операторов.

Поставка против платежа (ППП) – представляет собой тип расчетов по сделкам с ценными бумагами в рамках системы клиринга и расчетов Национального депозитария, который обеспечивает поставку ценных бумаг только и лишь только тогда, когда осуществлена оплата;

Член Национального Депозитария – лицо имеющее право использовать Систему Национального Депозитария на основании депозитарного договора.

Оператор индивидуального депозитарного счета (далее - оператор) - это Член Национального Депозитария, имеющий право на основании зарегистрированного в Национальном Депозитарии контракта с индивидуальным инвестором, отдавать распоряжения на выполнение операций по всем или некоторым позициям индивидуального депозитарного счета этого инвестора в рамках, установленных контрактом полномочий, и на основании поручений инвестора.

Депозитарные операции - это операции, проводимые Национальным Депозитарием при осуществлении им депозитарной деятельности.

Платежное поручение – инструкция выданная собственником счета на осуществление денежного перевода.

Зарегистрированное лицо – это держатель ценных бумаг, внесенный в реестр держателей именных ценных бумаг у Национального Депозитария.

Позиция - это определенное количество ценных бумаг.

Длинная позиция - это указанное в записях по депозитарному и клиринговому счетам Члена количество ценных бумаг, подлежащих поставке этому Члену.

Короткая позиция - это указанное в записях по клиринговому и депозитарному счетам Члена количество ценных бумаг, подлежащих поставке этим Членом.

Чистая денежная позиция - это обязательства Национального Депозитария и его Членов по перечислению денежных средств (со счета Национального Депозитария на счета Членов или наоборот), образовавшиеся в результате взаимного зачета денежных обязательств Членов по заключенным сделкам. Чистая денежная позиция показывает, какую сумму денежных средств по итогам клиринга каждый Член должен уплатить или получить.

Реестр владельцев ценных бумаг – реестр, содержащий данные о владельцах ценных бумаг определенного эмитента.

Снятие - это депозитарная операция, заключающаяся в списании ценных бумаг с депозитарного счета вследствие их снятия с учета в Национальном Депозитарии и внесения соответствующих записей в систему ведения реестра держателей этих ценных бумаг.

АСМП – Автоматизированная система межбанковских платежей.

Символ T, T+0 – представляет собой дату заключения сделки с ценными бумагами на регламентированном рынке/МТС.

Символ T+n – представляет собой количество рабочих дней (n) с даты заключения сделки с ценными бумагами (T), в течение которых должны быть осуществлены функции по клирингу и расчетам.

Система Национального Депозитария – представляет собой электронную программу, администрируемую Национальным Депозитарием, включающую систему клиринга и расчетов по сделкам с ценными бумагами и систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Система ведения реестра владельцев ценных бумаг – система автоматизированного учета владельцев ценных бумаг, эмитированных в соответствии с законодательством об акционерных обществах, и рынком капитала.

Система клиринга и расчетов – автоматизированная система, предназначенная для определения прав и обязанностей, вытекающих из сделок, заключенных на регламентируемом рынке или МТС, а также для покрытия финансовых позиций, вытекающих из данных сделок.

Инвестиционное общество – юридическое лицо, деятельность которого состоит в оказании инвестиционных услуг и/или в осуществлении инвестиционной деятельности на профессиональной основе. Инвестиционное общество пользуется услугами Национального Депозитария в зависимости от категории полученной лицензии.

Отрицательное сальдо клирингового счета - это указанная в записях по клиринговому счету Члена сумма денежных средств, подлежащих уплате этим Членом.

Положительное сальдо клирингового счета - это указанная в записях по клиринговому счету Члена сумма денежных средств, подлежащих уплате этому Члену.