ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 19 декабря 2015 года №256

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности регистратора и Правил их представления

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности регистратора, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета об условных требованиях (обязательствах), согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета об операциях по переводу финансовых инструментов, согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о количестве инвестиционных фондов и держателей паев (акций) инвестиционных фондов, обслуживаемых регистратором, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о голосующих акциях эмитентов, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

10-1) форму отчета о реестре держателей акций согласно приложению 10-1 к настоящему постановлению;

11) Правила представления отчетности регистратором, согласно приложению 11 к настоящему постановлению.

2. Регистратор представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 1 настоящего постановления - в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом;

2) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 7), 8) и 9) пункта 1 настоящего постановления - в срок до тридцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом;

3) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктом 10) пункта 1 настоящего постановления - в срок до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем;

4) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктом 10-1) пункта 1 настоящего постановления - в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 12 к настоящему постановлению.

4. Департаменту платежного баланса, валютного регулирования и статистики (Умбеталиев М.Т.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Аділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в средствах массовой информации в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякову О.А.

7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 апреля 2016 года и подлежит официальному опубликованию.

Согласовано И.о. Председателем Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан 25 января 2016 года

_________________Б.Иманалиев

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года №256

Перечень отчетности регистратора

Отчетность регистратора включает в себя:

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

2) отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов;

3) отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов;

4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц;

5) отчет об условных требованиях (обязательствах);

6) отчет об операциях по переводу финансовых инструментов;

7) отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

8) отчет о количестве инвестиционных фондов и держателей паев (акций) инвестиционных фондов, обслуживаемых регистратором;

9) отчет о голосующих акциях эмитентов;

10) отчет о реестре держателей акций.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года №256

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Отчетный период: по состоянию на "___" __________20__года

 

Индекс: 1-REG_CBSA

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: регистратор

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, в срок до пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Форма

(в тысячах тенге)

№п/п	Наименование эмитента	Наименование страны-эмитента	Наименование ценной бумаги	Национальный идентификационный номер, международный идентификационный номер	Идентификатор права требования
1	2	3	4	5	6
1	Государственные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1.
2	Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан
2.1.	ценные бумаги банков второго уровня
2.1.1.