Дата обновления БД:
18.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
60 / 236
Всего документов в БД:
132984
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Республики Молдова
20 ноября 2015 года №1076
ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
от 26 августа 2015 года №49/3
Об утверждении Положения об инвестиционных услугах и деятельности
На основании ст.34, ст.50 ч.(14) п.b), ст.59 ч.(3) Закона №171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665) и ст.25 ч.(2) Закона №192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение об инвестиционных услугах и деятельности, согласно приложению.
2. В течение трех месяцев с даты опубликования настоящего постановления лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности инвестиционного общества, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения об инвестиционных услугах и деятельности и актуализировать свои внутренние правила и процедуры для соблюдения организационных и операционных требований, предусмотренных Положением, с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.
3. В срок, предусмотренный в пункте 2, инвестиционные общества должны классифицировать новых и существующих клиентов, в зависимости от их соответствия, в категорию розничных клиентов, профессиональных клиентов или правомочных сторон согласно требованиям Положения об инвестиционных услугах и деятельности и Закона №171 от 11.07.2012 "О рынке капитала", с информированием клиентов и Национальной комиссии по финансовому рынку по окончании процедуры.
4. Признать утратившим силу Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам №48/7 от 17.12.2002 (Официальный монитор Республики Молдова, 2003, №20-22, ст.31).
5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
Зам. Председателя Национальной комиссии по финансовому рынку
Юрие Филип
Приложение
к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 августа 2015 года №49/3
Положение об инвестиционных услугах и деятельности
Настоящее Положение является частичным переложением:
Директивы 2004/39/СЕ Европейского Парламента и Совета от 21 апреля 2004 года о рынках финансовых инструментов, вносящей изменения в Директивы 85/611/CEE и 93/6/CEE Совета и Директиву 2000/12/CE Европейского Парламента и Совета и аннулирующей Директиву 93/22/CEE Совета, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 145 от 30 апреля 2004 года;
Директивы 2006/73/CE Комиссии от 10 августа 2006 года о применении Директивы 2004/39/CE Европейского Парламента и Совета об организационных требованиях и условиях функционирования инвестиционных предприятий и о понятиях, определяемых в целях указанной директивы, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 241 от 2 сентября 2006 года;
Регламента (CE) №1287/2006 Комиссии от 10 августа 2006 года о применении Директивы 2004/39/CE Европейского Парламента и Совета об обязанностях инвестиционных предприятий по хранению отчетности и записей, предоставлению отчетов по сделкам, о прозрачности рынка, о допуске финансовых инструментов к торгам и о понятиях, определяемых в целях указанной директивы, опубликованного в Официальном журнале Европейского Союза L 322 от 2 декабря 2008 года;
Ориентировок Европейского органа по ценным бумагам и рынкам от 15 июня 2012 года о некоторых аспектах требований MiFID об адекватности, AEVMP/2012/387;
Рекомендаций Комитета европейских регулирующих органов по ценным бумагам для третьего уровня от 9 февраля 2007 года о Минимальном списке записей в соответствии со статьей 51 (3) Директивы по внедрению MiFID, Ref: CESR/06-552c.
Глава I. Общие положения
1. Положение об инвестиционных услугах и деятельности (далее – Положение) определяет правила и процедуры регулирования порядка осуществления инвестиционных услуг и деятельности.
2. Действие настоящего Положения распространяется на следующих субъектов:
1) инвестиционные общества;
2) допущенные лица в порядке, установленном статьей 36 Закона о рынке капитала №171 от 11 июля 2012 года (далее – Закон о рынке капитала), в отношении которых применяются в недискриминационных условиях все положения, связанные с инвестиционными обществами;
3) филиалы инвестиционного общества, открытые в другом государстве, при условии, что в случае противоречий между требованиями настоящего Положения и нормативной базы соответствующей страны последние будут преобладать с предварительным информированием Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) об этом факте;
4) сотрудники и уполномоченные агенты инвестиционного общества.
3. Субъекты настоящего Положения в рамках осуществления инвестиционных услуг и деятельности обязаны в любой момент соответствовать всем требованиям, определенным законодательством о рынке капитала, а также смежным законодательством, включая валютное законодательство.
4. Термины, понятия и выражения, используемые, но не определенные в настоящем Положении, имеют определения, предусмотренные Законом о рынке капитала. Для целей настоящего Положения нижеприведенные понятия и выражения имеют следующие определения:
1) Маржин колл – обязательное требование, обеспечивающее соответствие пределам, установленным договором в случае маржинального счета;
2) Договор об оказании инвестиционных услуг и деятельности (договор посредничества) – заключаемый в письменной форме договор между инвестиционным обществом и профессиональным клиентом или розничным клиентом с целью оказания инвестиционным обществом услуги в области финансовых инвестиций, минимальные требования которого определяются настоящим Положением;
3) Маржинальный счет – счет, на котором регистрируются маржинальные сделки с ценными бумагами/производными финансовыми инструментами. Для функционирования маржинального счета ценных бумаг/производных финансовых инструментов необходимо вложить изначальную маржу и поддерживать ее минимальный обязательный уровень в соответствии с настоящим Положением;
4) Счет денежных средств – счет, используемый в целях управления счетами финансовых инструментов, маржинальными счетами и другими счетами и регистрами, в особенности для проведения расчетов по сделкам с финансовыми инструментами, а также для управления другими обязательствами инвестиционного общества перед клиентом или обязательствами клиента перед инвестиционным обществом за инвестиционные услуги, предоставляемые инвестиционным обществом от имени клиента;
5) Конфиденциальная информация – информация или сведения, прямо или косвенно связанные с клиентами инвестиционного общества в процессе осуществления определенной инвестиционной услуги, за исключением:
- информации или сведений, которые были доведены до сведения общественности добровольно и открыто субъектом персональных данных до момента заключения договора посредничества с инвестиционным обществом;
- случаев, когда клиент инвестиционного общества прямо выражает свое согласие на раскрытие информации определенному третьему лицу;
6) Инструкция – изданное клиентом распоряжение об осуществлении инвестиционным обществом специального действия, связанного с оказанием инвестиционной услуги или деятельности данному клиенту, в том числе инструкция об издании поручения на основе предоставленного клиентом права представлять его интересы, с указанием содержания поручения, инструкция об аннулировании поручения, с указанием даты и времени ее передачи инвестиционному обществу;
7) Место торгов – регулируемый рынок или многосторонняя торговая система (MTС);
8) Маржа – минимальный уровень, который клиент должен поддерживать на маржинальном счете, открытом у инвестиционного общества, для гарантирования маржинальных сделок. Маржа может формироваться в денежных средствах и в ценных бумагах в соответствии с настоящим Положением;
9) Поручение – указание приобрести или продать финансовые инструменты посредством инвестиционного общества, составленное в соответствии с требованиями настоящего Положения;
10) Жесткий носитель – любой инструмент, который позволяет клиенту хранить адресованную ему лично информацию таким образом, чтобы она была доступна для последующего консультирования, и который дает возможность в точности воспроизводить хранящуюся информацию;
11) Маржинальные сделки – сделки, совершаемые инвестиционным обществом от имени своего клиента либо с ценными бумагами, полученными на основании кредита, выданного клиенту для приобретения определенных ценных бумаг, либо с ценными бумагами, заимствованными с целью совершения коротких продаж, либо с производными финансовыми инструментами;
12) Короткие продажи – продажа ценных бумаг, которые на момент продажи не находятся во владении продавца и которые он предварительно позаимствовал путем заключения договора займа.
Глава II. Операционные требования и ограничения в осуществлении инвестиционных услуг и деятельности
Раздел 1. Организационные и функциональные требования
5. Ответственными в рамках инвестиционного общества за осуществление инвестиционных услуг и деятельности с соблюдением требований Закона о рынке капитала и нормативных актов Национальной комиссии являются лица, которые управляют обществом.
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 августа 2015 года №49/3
"Об утверждении Положения об инвестиционных услугах и деятельности"
О документе
Номер документа: | 49/3 |
Дата принятия: | 26/08/2015 |
Состояние документа: | Действует |
Регистрация в МинЮсте: | № 1076 от 20/11/2015 |
Начало действия документа: | 04/12/2015 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Опубликование документа
Официальный монитор Республики Молдова, №324-329, 4 декабря 2015 года, Ст.2295.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 5 настоящее Постановление вступает в силу со дня опубликования - с 4 декабря 2015 года
Ссылка на Закон Республики Молдова О рынке капитала
Ссылка на Закон Республики Молдова О рынке капитала :: Статья 36. Допущенные лица
Ссылка на Закон Республики Молдова О рынке капитала :: Статья 46. Конфликты интересов
Ссылка на Закон Республики Молдова О рынке капитала :: Статья 47. Хранение активов клиентов
Ссылка на Закон Республики Молдова О рынке капитала :: Статья 41. Общие организационные требования
Ссылка на Закон Республики Молдова О рынке капитала :: Статья 45. Ограничения на личные сделки