Неофициальный перевод

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 14 ноября 2014 года №56/11

Об утверждении Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала

На основании части (1) статьи 140 Закона о рынке капитала №171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., №193 – 197, ст. 665),, Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала согласно приложению.

2. При выдаче лицензий инвестиционным обществам в соответствии с положениями Закона о рынке капитала №171/2012 в отношении профессиональных участников, владеющих лицензиями для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании Закона о рынке ценных бумаг №199/1998, не применяются положения раздела 2 главы III Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала.

3. Положение о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку №53/12/2008 (Официальный монитор Республики Молдова, 2009, №3-6, ст.1) и зарегистрированное в Министерстве юстиции под №632 от 30 декабря 2008 года, признать утратившим силу с 14 марта 2015 года.

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 14 ноября 2014 года №56/11

Положение о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала

Глава I. Общие положения

1. Положение о выдаче лицензий, разрешений и других разрешительных документов на рынке капитала (далее – Положение) определяет условия выдачи, приостановления и отзыва лицензий, разрешений и других разрешительных документов на осуществление деятельности на рынке капитала.

2. Национальная комиссия по финансовому рынку (далее - НКФР) является единственным органом, уполномоченным применять требования настоящего Положения в соответствии со своими исключительными правами, установленными Законом №192/1998 о Национальной комиссии по финансовому рынку.

3. Выдача лицензий и разрешений осуществляется в целях обеспечения контроля над деятельностью лицензированных или авторизированных лиц, а также в целях защиты прав и интересов инвесторов. Условия, на основании которых были выданы лицензии или разрешения, должны соблюдаться на протяжении всего периода деятельности лицензированных или авторизированных лиц.

4. НКФР выдает следующие виды лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке капитала:

1) лицензия на осуществление деятельности инвестиционного общества;

1-1) лицензия на осуществление деятельности общества по управлению инвестициями;

2) лицензия на осуществление деятельности оператора рынка;

3) утратил силу;

4) разрешение на осуществление деятельности регулируемого рынка;

5) разрешение на осуществление деятельности многосторонней торговой системы;

6) разрешение на осуществление деятельности регистрационного общества.

5. Для целей настоящего Положения используются понятия, предусмотренные Законом №171/2012 о рынке капитала (далее – Закон №171/2012) и Законом об альтернативных организациях коллективного инвестирования №2/2020 (далее - Закон №2/2020).

Глава II. Процедура выдачи лицензий, разрешений и иных разрешительных документов на осуществление деятельности на рынке  капитала

6. Лицензия или разрешение на осуществление деятельности на рынке капитала выдается НКФР в срок не более 6 месяцев со дня подачи заявителем заявления о выдаче лицензии или разрешения и документов, подтверждающих соблюдение требований законодательства в области рынка капитала.

7. В случае необходимости дополнительных сведений срок, установленный для рассмотрения заявления о выдаче лицензии, разрешения или иных разрешительных документов на осуществление деятельности на рынке капитала, может быть продлен либо приостановлен на срок, установленный органом надзора, с уведомлением заявителя. Если запрошенные дополнительные документы и сведения не были представлены в течение установленного срока, НКФР прекращает процедуру рассмотрения заявления и сообщает об этом заявителю в течение не более 10 рабочих дней со дня истечения установленного срока для дополнительного представления всех документов.

7-1. В случае выдачи лицензии на осуществление деятельности общества по управлению инвестициями должны соблюдаться условия, предусмотренные в части (4) статьи 18 Закона №2/2020.

8. Утратил силу в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 11.07.2023 г. №38/5

9. Любое лицо, намеревающееся запросить выдачу лицензии или разрешения на осуществление деятельности на рынке капитала, может предварительно ознакомиться в НКФР с условиями выдачи лицензий или разрешений, установленными Законом №171/2012, Законом №2/2020 и настоящим Положением.

10. Все предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для выдачи НКФР лицензий, разрешений или иных согласий, представляются в НКФР на румынском языке, в зависимости от случая, в оригинале или в заверенной копии в соответствии с законодательством.

11. Документы, относящиеся к иностранным физическим и юридическим лицам, изданные на другом языке, представляются в переводе, легализованном в порядке, установленном законодательством.

12. Документы, указанные в настоящем Положении, представляются в НКФР на бумажном носителе или в электронной форме, согласно требованиям Закона об электронной идентификации и доверительных услугах №124 от 19.05.2022, с применением квалифицированной электронной подписи.