ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 27 августа 2013 года №227

Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;

2) отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) отчет об активах, находящихся во внешнем управлении, по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) отчет о пенсионных выплатах по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц по форме согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом по форме согласно приложению 14 к настоящему постановлению.

2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 4) пункта 1 настоящего постановления - не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12) и 13) пункта 1 настоящего постановления - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) еженедельно отчетность, предусмотренную подпунктом 3) пункта 1 настоящего постановления, - по состоянию на второй рабочий день недели, не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 22 августа 2013 года.

Согласовано Председателем Агентства Республики Казахстан по статистике 25 сентября 2013 года

А.Смаилов __________________

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №227

Перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда

Отчетность единого накопительного пенсионного фонда включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

3) отчет об активах, находящихся во внешнем управлении;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов;

5) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов;

6) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов;

7) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя);

8) отчет о пенсионных выплатах;

9) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

10) отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов;

11) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов;

12) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о стоимости пенсионных активов

Отчетный период: за __________ 20 __ года

Индекс: 1- ENPF_PA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления - ежемесячно не позднее 20 числа, следующего за отчетным месяцем

 

Форма

(в тенге)

№п/п	Показатель	дата, месяц, год	…	…	дата, месяц, год
1.	2.	3.	…	…	…
1.	Остаток на инвестиционных счетах на начало дня, в том числе:
1.1	в тенге
1.2	в иностранных валютах
2.	Поступило денег на инвестиционные счета на конец дня, в том числе:
2.1	в тенге
2.2	в иностранных валютах
3.	Выбыло денег с инвестиционных счетов на конец дня, в том числе:
3.1	в тенге
3.2	в иностранных валютах
4.	Остаток на инвестиционных счетах на конец дня ((1)+(2)-(3)), в том числе:
4.1	в тенге
4.2	в иностранных валютах
5	Сумма активов, находящихся во внешнем управлении на конец дня, в том числе:
5.1	в тенге
5.2	в иностранных валютах
6.	Стоимость прочих активов на начало дня, в том числе:
6.1	в тенге
6.2	в иностранных валютах
7.	Стоимость прочих активов на конец дня, в том числе:
7.1	в тенге
7.2	в иностранных валютах
8.	Всего стоимость финансовых инвестиций на начало дня, в том числе:
8.1	производные финансовые инструменты
9.	Поступило финансовых инструментов на конец дня
10.	Выбыло финансовых инструментов на конец дня
11.	Всего стоимость финансовых инвестиций на конец дня ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)), в том числе:
11.1	производные финансовые инструменты
12.	Начисленный инвестиционный доход (расход) на конец дня, в том числе
12.1	Доходы (расходы), связанные с получением вознаграждения по финансовым инструментам
12.2	Доходы (расходы) от изменения стоимости ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости
12.3	Доходы (расходы) от изменения стоимости прочих активов
12.4	Доходы (расходы) от переоценки иностранной валюты, в том числе:
12.4.1	Доходы (расходы) от переоценки денег на инвестиционном счете и прочих активов
12.4.2	Доходы (расходы) от переоценки финансовых инвестиций
12.5	Доходы (расходы), связанные с восстановлением (формированием) резервов (провизий) на покрытие возможных потерь от обесценения ценных бумаг
12.6	Прочие доходы (расходы)
13.	Итого текущая стоимость пенсионных активов на конец дня ((4)+(5)+(7)+(11))
14.	Комиссионное вознаграждение от пенсионных активов на конец дня, в том числе:
14.1	начисленное
14.2	выплаченное
15.	Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от пенсионных активов
16.	Комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода на конец дня, в том числе:
16.1	начисленное