УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 22 июля 2013 года №3029-У

О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 2 апреля 2010 года №135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций

1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 12 июля 2013 года №15) внести в Инструкцию Банка России от 2 апреля 2010 года №135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года №16965, 17 декабря 2010 года №19217, 15 июня 2011 года №21033, 22 сентября 2011 года №21869, 16 декабря 2011 года №22645 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года №23, от 30 декабря 2010 года №73, от 22 июня 2011 года №33, от 28 сентября 2011 года №54, от 21 декабря 2011 года №72), следующие изменения.

1.1. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:

"1.4. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, могут быть направлены в Банк России (территориальные учреждения Банка России) в форме электронных документов в порядке, определенном Банком России. В таком случае взаимодействие между кредитной организацией, территориальным учреждением Банка России и Банком России осуществляется в электронном виде.

В случае представления документов, указанных в абзаце первом настоящего пункта, в форме электронных документов кредитная организация обязана по письменному запросу территориального учреждения Банка России представить документы, предусмотренные Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", на бумажном носителе в течение трех календарных дней с момента получения указанного запроса в количестве экземпляров, предусмотренных Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".

Свидетельство Банка России о государственной регистрации, лицензия на осуществление банковских операций направляются кредитной организации на бумажном носителе, а в случае представления документов, указанных в абзаце первом настоящего пункта, в форме электронных документов - в форме электронного документа и на бумажном носителе.".

1.2. Главу 1 дополнить пунктом 1.5 следующего содержания:

"1.5. Копии полученных территориальным учреждением Банка России документов уполномоченного регистрирующего органа (в том числе в форме электронных документов) остаются в территориальном учреждении Банка России.".

1.3. В пункте 3.1:

подпункт 3.1.6 изложить в следующей редакции:

"3.1.6. Надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей кредитной организации, являющихся индивидуальными предпринимателями, либо содержащие такие сведения выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей;

надлежащим образом заверенные копии учредительных документов учредителей кредитной организации - юридических лиц либо копии их учредительных документов, выданные уполномоченным регистрирующим органом;

аудиторские заключения о достоверности финансовой отчетности учредителей кредитной организации - юридических лиц с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках за последние три года деятельности;

копии изданий, в которых опубликована бухгалтерская (финансовая) отчетность за последние три года деятельности учредителей кредитной организации - юридических лиц (с указанием номеров изданий и дат опубликования), которые публикуют отчетность в порядке и случаях, определенных федеральными законами;

иные документы, предусмотренные нормативными актами Банка России, устанавливающими порядок и критерии оценки финансового положения учредителей кредитной организации.

Территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению создаваемой кредитной организации самостоятельно запрашивает в уполномоченном регистрирующем органе сведения о государственной регистрации учредителей кредитной организации, являющихся юридическими лицами, а также сведения о выполнении ими обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами за последние три года.

Учредители кредитной организации, являющиеся юридическими лицами, вправе по собственной инициативе представить в территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению создаваемой кредитной организации надлежащим образом заверенные копии документов, содержащих перечисленные в настоящем абзаце сведения.";

в подпункте 3.1.7:

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

"Если кандидат на должность руководителя кредитной организации, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера кредитной организации получил образование в иностранном государстве, требующее официального подтверждения на территории Российской Федерации в целях предоставления его обладателю доступа к осуществлению профессиональной деятельности в Российской Федерации, также должно быть представлено свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования.";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Для подтверждения указанных в анкете сведений о наличии (отсутствии) судимости вместе с указанными в настоящем подпункте документами представляется оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации.";

в абзаце первом подпункта 3.1.9 слова "пунктами 4 и 6 приложения 1" заменить словами "приложением 1";

подпункт 3.1.11 изложить в следующей редакции:

"3.1.11. Документ, предусмотренный абзацем восьмым пункта 14.6 настоящей Инструкции (в случае направления ходатайства о выдаче лицензии, предусмотренной подпунктом 8.2.3 пункта 8.2 настоящей Инструкции).".

1.4. Пункт 5.1 изложить в следующей редакции:

"5.1. Приобретение (за исключением случая, если акции (доли) приобретаются при учреждении кредитной организации) и (или) получение в доверительное управление (далее в настоящей главе - приобретение) в результате осуществления одной сделки или нескольких сделок одним юридическим либо физическим лицом более одного процента акций (долей) кредитной организации требуют уведомления Банка России.

Требование, установленное абзацем первым настоящего пункта, распространяется также на случаи приобретения более одного процента акций (долей) кредитной организации группой лиц, признаваемой таковой в соответствии с Федеральным законом "О защите конкуренции".

Если лицу (группе лиц) принадлежит более одного процента акций (долей) кредитной организации (лицу передано в доверительное управление более одного процента акций (долей) кредитной организации), Банк России должен быть уведомлен о любом последующем приобретении указанным лицом (группой лиц) акций (долей) той же кредитной организации.".

1.5. В пункте 5.2:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"5.2. Уведомление о приобретении более одного процента акций (долей) кредитной организации по форме приложения 2 к настоящей Инструкции направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, в течение тридцати календарных дней со дня данного приобретения (или в кредитную организацию - при регистрации изменений в устав, связанных с увеличением ее уставного капитала).";

абзац второй признать утратившим силу.

1.6. Пункт 5.4 изложить в следующей редакции:

"5.4. Порядок получения согласия Банка России на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление юридическим или физическим лицом (группой лиц) в результате осуществления одной сделки или нескольких сделок прямого либо косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации (в случаях, когда получение такого согласия предусмотрено федеральными законами), определяется иными нормативными актами Банка России.".

1.7. Абзац седьмой пункта 6.10 изложить в следующей редакции:

"информацию о представлении учредителями кредитной организации документа, предусмотренного абзацем восьмым пункта 14.6 настоящей Инструкции.".

1.8. В пункте 6.11:

в абзаце первом слова ", представленные учредителями кредитной организации" исключить;

в абзаце третьем слова "в четырех экземплярах" заменить словами "в трех экземплярах";