Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

от 28 мая 2013 года №560

Об утверждении Порядка формирования учетного идентификатора субъекта первичного финансового мониторинга и предоставления сообщения о его присвоении

В соответствии с пунктом 1 части второй статьи 6 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", абзацем третьим пункта 9 Порядка взятия на учет субъектов первичного финансового мониторинга, регистрации ими финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, и представления Государственной службе финансового мониторинга информации об указанных и других финансовых операциях, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, утвержденным постановлением Кабинета Министров Украины от 25 августа 2010 года №747, постановлением Правления Национального банка Украины от 14 мая 2003 года №189 "Об утверждении Положения об осуществлении банками финансового мониторинга", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 20 мая 2003 года за №381/7702, подпунктом 64 пункта 4 Положения о Министерстве финансов Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 08 апреля 2011 года №446, и с целью обеспечения постановки на учет субъекта первичного финансового мониторинга ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок формирования учетного идентификатора субъекта первичного финансового мониторинга и предоставления сообщения о его присвоении, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 27 августа 2010 года №150 "Об утверждении Порядка формирования и предоставления учетного идентификатора субъекта первичного финансового мониторинга", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 06 октября 2010 года за №892/18187.

3. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук М. О.) совместно с Департаментом информационных технологий Государственной службы финансового мониторинга Украины (Давыдюк В. С.) в установленном порядке обеспечить представление настоящего приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Министра финансов Украины Мярковского А. И. и заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Зубрия В. П.

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 28 мая 2013 года №560

Порядок формирования учетного идентификатора субъекта первичного финансового мониторинга и предоставления сообщения о его присвоении

І. Общие положения

1. Действие данного Порядка распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга и их обособленные подразделения (дальше субъекты), которые осуществляют представление информации в соответствии с требованиями Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (дальше - Закон).

2. В данном Порядке термины употребляются в таком значении:

ключевые реквизиты - сведения о субъекте, указанные в форме учета и изменение которых требует присвоения нового учетного идентификатора, которыми являются:

1) для субъектов, которые не являются банками, - юридических лиц (обособленных подразделений):

код по ЕГРПОУ;

тип субъекта;

2) для субъектов, которые являются банками (их обособленных подразделений) или филиалов иностранных банков:

код по ЕГРПОУ;

тип субъекта;

код банковского учреждения;

внутрибанковский регистрационный код;

3) для субъектов, которые являются физическими лицами:

регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов или серия и номер паспорта (для лиц, которые из-за своих религиозных убеждений отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и сообщили об этом соответствующему органу государственной налоговой службы и имеют отметку в паспорте);

тип субъекта;

учетный идентификатор - комбинация из букв латинского алфавита и цифр, которую Госфинмониторинг Украины присваивает субъекту во время взятия его на учет и которая используется им во время выполнения обязанностей в соответствии с Законом, в том числе регистрации и представления информации Госфинмониторингу Украины, представления запросов в государственные органы относительно идентификации клиентов и в иных определенных законодательством случаях;

реквизиты - любые сведения о субъекте, указанные в форме учета;

форма учета - документ установленного образца (в бумажной или электронной форме), который подан субъектом для постановки на учет в Госфинмониторинг Украины или внесения изменений в реквизиты.

Другие термины употребляются в значении, приведенном в Законе.

ІІ. Формирование учетного идентификатора

1. Учетный идентификатор формируется Госфинмониторингом Украины на основании ключевых реквизитов формы учета, которая подана субъектом в установленном законодательством порядке.

При формировании учетного идентификатора для обособленных подразделений субъекта дополнительно учитывается порядковый номер последнего взятого на учет в Госфинмониторинге Украины обособленного подразделения такого субъекта.

2. В случае изменения ключевых реквизитов субъекта присвоенный учетный идентификатор аннулируется и в установленном порядке формируется новый.

ІІІ. Предоставление сообщения о присвоении учетного идентификатора

1. Сообщением о присвоении учетного идентификатора субъекта первичного финансового мониторинга, которое используется им при осуществлении запросов в государственные органы относительно идентификации клиентов и в иных определенных законодательством случаях, являются сформированные на основании актуальных реквизитов:

для субъектов - физических лиц, которые в установленном законом порядке из-за своих религиозных убеждений отказались от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов, свидетельство о постановке субъекта первичного финансового мониторинга на учет (дальше - свидетельство);

для других субъектов - справка о присвоении учетного идентификатора субъекта первичного финансового мониторинга (дальше - справка).

Формы справки и свидетельства приведены в приложениях 1, 2 к данному Порядку.

2. В случае необходимости получения сообщения о присвоении учетного идентификатора субъект, который стал на учет, обращается в Госфинмониторинг Украины письмом, которое заверено подписью субъекта (руководителя) и печатью субъекта (при наличии), в котором указывается дата последней поданной формы учета (дальше - письмо-обращение).

3. Госфинмониторинг Украины в течение пяти рабочих дней с даты получения письма-обращения формирует и посылает субъекту справку.

Справка посылается по местонахождению (месту проживания, адресу пребывания) субъекта, которое указано в форме учета.

4. В случае потери или повреждения справки или изменения реквизитов, которые не являются ключевыми, для получения новой справки субъект подает в Госфинмониторинг Украины письмо-обращение, в котором указываются такие обстоятельства.

По результатам рассмотрения письма-обращения Госфинмониторинг Украины в установленном порядке посылает субъекту новую справку.

5. Субъекту - физическому лицу, которое в установленном законом порядке из-за своих религиозных убеждений отказалось от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов, Госфинмониторинг Украины вместе с сообщением о результатах обработки формы учета предоставляет свидетельство.

6. В случае потери или повреждения свидетельства для получения нового субъект подает в Госфинмониторинг Украины письмо-обращение, в котором указываются такие обстоятельства.

Госфинмониторинг Украины в течение пяти рабочих дней с даты получения письма-обращения посылает субъекту новое свидетельство, которому присваивается номер свидетельства, которое было потеряно или повреждено.

Приложение 1

к Порядку формирования учетного идентификатора субъекта первичного финансового мониторинга и предоставления сообщения о его присвоении (пункт 1 раздела ІІІ)

См. Приложение 1

 

Приложение 2

к Порядку формирования учетного идентификатора субъекта первичного финансового мониторинга и предоставления сообщения о его присвоении (пункт 1 раздела ІІІ)

См. Приложение 2