ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

от 15 октября 2002 года №74

Об утверждении Стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских и дилерских компаниях

В соответствии со статьей 4 Закона Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", а также в целях совершенствования внутренней учетной политики брокерской и дилерской деятельности и в связи с инвентаризацией нормативных правовых актов, Государственная комиссия при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Стандарты внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских и дилерских компаниях.

2. Направить настоящее постановление в Министерство юстиции Кыргызской Республики для государственной регистрации в установленном порядке.

3. Признать утратившими силу с момента государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Кыргызской Республики:

- постановление Национальной комиссии по рынку ценных бумаг при Президенте Кыргызской Республики от 1 декабря 1998 года №98 "Об утверждении стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами для брокеров и дилеров";

- постановление Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 14 ноября 2001 года №98 "Об утверждении Стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских и дилерских компаниях";

- постановление Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 31 января 2002 года №10 "Об утверждении Стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских и дилерских компаниях";

- постановление Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 10 июля 2002 года №54 "Об утверждении Стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских и дилерских компаниях";

- постановление Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 15 августа 2002 года №60 "Об утверждении Стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских и дилерских компаниях".

Утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 15 октября 2002 года №74

Стандарты внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских и дилерских компаниях

1.1. Общие положения

Настоящие Стандарты разработаны в соответствии с Законом Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", Кодексом Кыргызской Республики об административной ответственности, постановлением Правительства Кыргызской Республики от 19 марта 2001 года №108 "О Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг".

Настоящие Стандарты устанавливают единые принципы организации и ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами для юридических лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, созданных согласно законодательству Кыргызской Республики, имеющих лицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам. Настоящие Стандарты определяют основные требования к внутреннему учету операций с ценными бумагами, проводимых брокерами и дилерами в процессе осуществления своей деятельности, порядок организации и ведения этого учета, основные принципы отчетности перед клиентами, призванные обеспечить защиту интересов клиентов брокеров и дилеров, а также устанавливают ответственность перед уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг.

1.2. Термины и определения, используемые в настоящих Стандартах

Уполномоченный орган - уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг.

Клиент - физическое или юридическое лицо, не являющееся должностным лицом или учредителем брокера или дилера, выступающее в качестве инвестора на рынке ценных бумаг и связанное с брокером или дилером договором, регламентирующим условия и порядок предоставления ему услуг на рынке ценных бумаг.

Ценные бумаги клиента - любые ценные бумаги, приобретенные дилером или брокером для и по поручению клиента, поставка которых клиенту еще не совершена; сертификаты ценных бумаг, зарегистрированные на имя клиента или на компанию как номинального держателя бумаг для клиента и находящиеся на ответственном хранении компании, ценные бумаги в бездокументарной форме, в отношении которых компания является номинальным держателем для клиента.