Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

от 30 августа 2011 года №1177

Об определениях критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

В соответствии со статьей 14 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", учитывая пункт 2 раздела II Порядка контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27.07.2010 №1154, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 06.10.2010 за №893/18188, с целью определения критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА: