База данных

Дата обновления БД:

13.11.2019

Добавлено/обновлено документов:

45 / 197

Всего документов в БД:

96114

Действует

Зарегистрирован

Министерством юстиции

Республики Узбекистан

7 марта 2009 года №1915

ПРИКАЗ ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

от 11 февраля 2009 года №2009-12

Об утверждении Положения об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

(В редакции Приказов, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан от 06.11.2010 г. №1915-1, 18.04.2014 г. №1915-2, 19.12.2014 г. №1915-3, 11.03.2019 г. №1915-4)

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., №9-30, ст. 278) и Положением о "Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года №126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., №3, ст. 11) приказываю:

(В преамбулу внесены изменения в соответствии с Приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 18.04.2014 г. №1915-2)

(см. предыдущую редакцию)

1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор

Толипов К.Ф.

Утверждено Приказом Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года №2009-12

Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., №29-30, ст. 278), "Об архивном деле" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., №24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.

Требования настоящего Положения не распространяются на коммерческие банки и страховщиков.

I. Общие положения

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

архивные документы - документы на различных материальных носителях, имеющие архивную значимость после признания их таковыми на основании соответствующей экспертизы, предусмотренной настоящим Положением и законодательством;

ведомственный архив профессионального участника (далее - ведомственный архив) - структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;

профессиональный участник - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

учет операций и сделок на рынке ценных бумаг - организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Приказами генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, зарегистрированными Министерством юстиции Республики Узбекистан от 18.04.2014 г. №1915-2, 11.03.2019 г. №1915-4)
(см. предыдущую редакцию)

2. Профессиональный участник ведет учет всех совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, обеспечивает хранение, защиту и восстановление документов, в том числе, по делопроизводству, трудовым отношениям, бухгалтерской деятельности и финансовой отчетности по предусмотренным обстоятельствам в порядке, установленном настоящим Положением и иными актами законодательства.

II. Учет и хранение документов по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг

3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.

4. Профессиональный участник ежегодно не позднее 15 декабря утверждает номенклатуру дел для организации делопроизводства в предстоящем году.

5. Утратил силу 

6. Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:

учета входящей и исходящей корреспонденции;

регистрации договоров, заключаемых с клиентами;

регистрации заявок;

учета публикаций профессионального участника, обязательных в соответствии с законодательством;

учета обязательных резервных копий, предусмотренных для восстановления документов в случае утери или повреждения особо ценных документов профессионального участника;

учета документов по операциям и сделкам в электронной форме;

абзацы восьмой и девятый исключены

7. Профессиональный участник должен иметь резервные копии особо ценных документов, и организовать резервный фонд по следующим операциям и сделкам:

сделки, признаваемые крупными сделками в соответствии с законодательством;

сделки, в совершении которых имеется заинтересованность;

иные операции и сделки, признанные особо важными по усмотрению самого профессионального участника.

8. Все документы, образующиеся в деятельности профессионального участника, должны формироваться в дела в соответствии с примерной номенклатурой дел указанной в приложении к настоящему Положению (далее Приложение).

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Приказ Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года №2009-12
"Об утверждении Положения об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету"

О документе

Номер документа:2009-12
Дата принятия: 11/02/2009
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 1915 от 07/03/2009
Начало действия документа:17/03/2009
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Собрание законодательства Республики Узбекистан, №10-11, март 2009 года, ст. 122

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящий Приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан - с 17 марта 2009 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 05/03/2019  документом  Приказ Директора агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан О внесении изменения в пункт 1 Положения... № 2019-15 от 05/03/2019
Вступила в силу с: 12/03/2019


Редакция от 27/11/2014, принята документом Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан О внесении изменения в приложение... № 2014-31 от 27/11/2014
Вступила в силу с: 23/03/2015


Редакция от 16/04/2014, принята документом Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при госкомконкуренции РУз О внесении изменений в Приказ ... № 2014-15 от 16/04/2014
Вступила в силу с: 21/04/2014


Редакция от 24/09/2010