ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 26 декабря 2008 года №62/14

Об утверждении Правил Фондовой биржи Молдовы

На основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона №192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126) и ст.47 ч.(2) Закона №199-XIV от 18.11.1998 "О рынке ценных бумаг" (повторно опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, №183-185, ст.655) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила Фондовой биржи Молдовы, принятые советом Фондовой биржи Молдовы (протокол №07/08 от 17.11.2008), в новой редакции согласно приложению.

2. Аннулировать Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку №17/5 от 19.05.2000 "Об утверждении Правил Фондовой биржи Молдовы", с последующими изменениями и дополнениями.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Утверждены Национальной комиссией по финансовому рынку (Постановление от 26 декабря 2008 года №62/14) Председатель НКФР ____________ Михаил Чиботару

Приняты советом Фондовой биржи Молдовы (протоколы от 17 ноября 2008 года №07/08) Председатель Биржевого совета _____________ Сергей Чеботарь

Правила Фондовой биржи Молдовы

Основные понятия и сокращения

В настоящих Правилах приведенные ниже термины и выражения имеют следующие значения:

Авторизированное лицо - юридическое (физическое) лицо, обладающее лицензией на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности (квалификационным аттестатом на право осуществления операций с ценными бумагами), выданной НКФР.

Администрация Биржи - это исполнительный орган Биржи, как его определяет ст.39 Устава Биржи.

SAIT - автоматизированная интегрированная торговая система, программное обеспечение по проведению биржевых торгов, доступ к которой осуществляется через терминалы (PC), находящиеся в торговом зале Биржи.

Арбитраж - инстанция, которая организуется и функционирует согласно процедурному Регламенту, утвержденному Биржевым советом и которая уполномочена рассматривать разногласия между членами Биржи/Биржевыми агентами, между Биржевыми агентами и членами Биржи, между клиентами и членами Биржи и/или Биржевыми агентами с целью выяснения действительных обстоятельств предполагаемых нарушений биржевых Правил и определения стороны, несущей ответственность за причиненный ущерб.

Биржевой агент - физическое лицо, нанятое одним из членов Биржи и авторизированное НКФР и/или Биржей для осуществления деятельности, связанной с проведением сделок с ценными бумагами на Бирже.

Биржевая деятельность на рынке ценных бумаг - организованная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществленная профессиональным участником рынка ценных бумаг, направленная на создание инфраструктуры и предоставление услуг, обеспечивающих совершение между участниками рынка ценных бумаг гражданско-правовых сделок, предметом которых являются ценные бумаги.

Биржевое поручение - представляет собой предложение на покупку или продажу ценных бумаг, торгуемых на Бирже, которое передается к исполнению от имени и за счет члена Биржи (дилерские операции) или от имени члена Биржи и за счет клиента.

Биржа, или ФБМ, - Фондовая биржа Молдовы, акционерное общество, которое осуществляет биржевую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с положениями Закона о рынке ценных бумаг, Уставом Биржи и настоящими Правилами.

Брокерская деятельность - деятельность, осуществляемая брокером, профессиональным участником рынка ценных бумаг, в качестве поверенного или комиссионера по осуществлению сделок купли-продажи ценных бумаг, действующим на основании договора поручения или комиссии, а в случае отсутствия в договоре указания на полномочия поверенного или комиссионера - на основании доверенности на совершение указанных сделок.

Включение в листинг Биржи (листинг) - допуск ценной бумаги к официальной котировке на одном из 2 уровней листинга Биржи, в зависимости от соответствия эмитента ценных бумаг предъявляемым Биржей требованиям и условиям. Правоотношения между Биржей и эмитентом устанавливаются договором о включении и поддержании ценных бумаг в листинге Биржи.

Дилерская деятельность - деятельность, осуществляемая дилером, профессиональным участником рынка ценных бумаг, с целью покупки ценных бумаг от своего имени и за свой счет для их последующей продажи с целью получения прибыли.

Дисциплинарная комиссия - внутренний коллегиальный орган ФБМ, уполномоченный, согласно процедурному регламенту, утвержденному Биржевым советом, рассматривать случаи нарушения Правил и норм, установленных Биржей и/или НКФР, и налагать дисциплинарные санкции.

Квитовка - сопоставление SAIT заявок на покупку и продажу, вследствие которого определяются все возможные сделки.

Клиринг - совокупность действий, предпринимаемых специализированным департаментом Биржи, с целью сбора, сверки, корректировки и подтверждения информации о сделках купли-продажи ценных бумаг на Бирже, подготовки документов для исполнения сделок, а также зачета взаимных обязательств членов Биржи.

Консалтинг - оказание профессиональным участником рынка ценных бумаг дополнительных услуг по консультированию клиентов в области лицензируемой деятельности.

Котировка - установление рыночной цены ценных бумаг эмитентов, включенных в листинг биржи (листинг).

Котировка ценных бумаг - список биржевых курсов, публикуемый по каждому классу ценных бумаг.

Курс ценных бумаг - отношение рыночной цены ценных бумаг к их номинальной стоимости.

Маркет-мейкер (создатель рынка) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность на основании лицензии на дилерскую деятельность как основную, который обязан в соответствии с договором, заключенным с эмитентом ценных бумаг или с фондовой биржей, либо в иных случаях, установленных законодательством, поддерживать котировки на определенном биржевом рынке для определенного класса ценных бумаг.

Молдавская депозитарная расписка (МДР) - производная ценная бумага, выпущенная эмитентом, зарегистрированным в Республике Молдова, и удостоверяющая право собственности на одну или несколько иностранных ценных бумаг.

Мошеннические действия - считается, что члены Биржи вовлечены в мошеннические или нечестные действия, если они используют подпись клиента на каком-либо документе без его разрешения, если искажают указания, данные Биржей или НКФР, или если фальсифицируют какой-либо документ, используемый в своей деятельности.

НДЦБ - Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который оказывает услуги по учету прав депонентов на ценные бумаги, по осуществлению клиринга и расчетов по сделкам, проведенным на Бирже.

НКФР - Национальная комиссия по финансовому рынку, созданная в соответствии с Законом о Национальной комиссии по финансовому рынку.

Ограниченная цена - минимальная цена, ниже которой продавец не желает продавать, и максимальная цена, выше которой покупатель не желает покупать.

Поддержка в листинге - совокупность действий предпринимаемых специализированным департаментом Биржи с целью надзора за соответствием эмитента требованиям, установленным для присвоенного ему уровня листинга, вследствие которых может последовать перевод ценных бумаг на уровень листинга выше/ниже от существующего, приостановка или исключение ценных бумаг из листинга Биржи.

Привилегированная информация - точная, ранее не раскрывавшаяся информация, имеющая прямое или косвенное отношение к одному или более эмитентам либо к одной или более ценным бумагам, которая в случае публичного раскрытия могла бы существенно повлиять на цену соответствующих ценных бумаг или на цену производных ценных бумаг, с которыми таковые связаны.

Правила НДЦБ - правила, которые регламентируют деятельность НДЦБ, разработанные в соответствии с Положением о деятельности Национального депозитария ценных бумаг Молдовы и порядке его лицензирования и Уставом НДЦБ.

Процедура специальной покупки (buу-in special) - внесение Биржей в день, следующий за расчетным, поручений на покупку ценных бумаг за свой счет, по которым не было исполнено обязательство по их поставке в достаточном количестве.

Процедура специальной продажи (sale-in special) - внесение Биржей в день, следующий за расчетным, поручений на продажу ценных бумаг за свой счет, по которым не было исполнено обязательство по денежным расчетам.

Прямой доступ в SAIT - возможность лица вводить/квитовать поручения в SAIT посредством компьютерного терминала (PC).

Расчеты - совокупность действий, предпринимаемых одновременно Биржевым агентом (Продавцом) для исполнения своих обязательств по доставке ценных бумаг, с одной стороны, и Биржевым агентом (Покупателем) для исполнения обязательств по оплате, с другой стороны, по биржевым сделкам, заключенным в рамках одной торговой сессии. Расчеты осуществляются на "расчетную дату", которой является момент T+3 для всех биржевых сделок.

Расчетный агент - это участник НДЦБ (депозитарий инвестиционного фонда, банк-кастодиан), который в соответствии с Правилами НДЦБ осуществляет расчеты по сделке, заключенной на Бирже другим участником НДЦБ - членом Биржи в интересах клиента первого участника (инвестиционного фонда или иного институционального инвестора).

Расчетный банк - банковское учреждение, авторизированное Национальным банком Молдовы для осуществления финансовой деятельности, в котором все члены Биржи имеют расчетные счета, посредством которых осуществляется денежный расчет по сделкам, заключенным на Бирже, в том числе проведенных через НДЦБ.

Реестр членов Биржи - документ (список) по ведению учета членов Биржи, который ведется специализированным департаментом Биржи, имеющий правоустанавливающий эффект для члена Биржи с момента его внесения в реестр и правопрекращающий эффект для члена Биржи с момента его исключения из Реестра.

Регистрация ценных бумаг на Бирже (нон-листинг) - предполагает допуск к торгам на Бирже определенного класса ценных бумаг, эмитент которых не соответствует квалификационным требованиям ни для одного из 2 уровней листинга Биржи или в случае, когда эмитент не согласен соблюдать условия, установленные Биржей, для включения и поддержания ценных бумаг в листинге Биржи.

Рыночная цена - цена, по которой заключаются сделки с определенными ценными бумагами в течение одной торговой сессии на биржевом интерактивном рынке.

Рыночная стоимость ценных бумаг - средневзвешенная цена, зарегистрированная в рамках сделок, проведенных в аукционном режиме на биржевом рынке за последние шесть месяцев в объемах, установленных в части (42) статьи 21 Закона о рынке ценных бумаг.

Сделка "cross" - тип биржевой сделки, в которой участвует в качестве посредника, как со стороны покупателя, так и со стороны продавца, один и тот же член Биржи.

Сделка "REPO" - тип биржевой сделки купли-продажи ценных бумаг со специальными условиями, установленными в соответствующем договоре. Эти условия предусматривают осуществление двух последовательных сделок: продажу ценных бумаг на ограниченный срок, по заранее определенной цене и обязательный выкуп ценных бумаг первоначальным продавцом по истечении этого срока по иной цене.