ПРИКАЗ ЛИЦЕНЗИОННОЙ ПАЛАТЫ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 20 февраля 2006 №12-g

Об утверждении лицензионных условий и перечней дополнительных документов, прилагаемых к заявлениям о выдаче лицензий, для отдельных видов деятельности

CОГЛАСОВАНО Министерство экономики и торговли №15 от 24.02.2006 г.

На основании пункта с) части (2) статьи 7 Закона Республики Молдова N 451-XV от 30 июля 2001 года о лицензировании отдельных видов деятельности (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2005 г., N 26-28, ст. 95), с последующими изменениями, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить лицензионные условия и перечни дополнительных документов, прилагаемых к заявлениям о выдаче лицензий, для отдельных видов деятельности, указанных в пунктах 1) - 37) части (1) статьи 8 Закона Республики Молдова N 451-XV от 30 июля 2001 года о лицензировании отдельных видов деятельности, в новой редакции (прилагаются).

2. Признать утратившим силу Приказ Лицензионной палаты N 77-g от 10 сентября 2004 года об утверждении лицензионных условий и перечней дополнительных документов, прилагаемых к заявлениям о выдаче лицензий, для отдельных видов деятельности (Официальный монитор Республики Молдова, 2004 г., N 193-198, ст.390), с последующими изменениями.

 

Утверждены Приказом Лицензионной палаты №12-g от 20 февраля 2006 года

Лицензионные условия и перечни дополнительных документов, прилагаемых к заявлениям о выдаче лицензий, для отдельных видов деятельности

1. Аудиторская деятельность

Лицензионные условия

1. Осуществление лицензионной деятельности в соответствии с законодательными и нормативными актами.

2. Запрещение осуществления других видов предпринимательской деятельности, кроме аудиторской.

3. Подписание аудиторского заключения только аудиторами, указанными в лицензии, с соблюдением условий национального стандарта по аудиту 700 "Аудиторское заключение в отношении финансовой отчетности".

4. Недопущение приема и сохранения на работе аудитора без квалификационного удостоверения.

5. Владение аудиторами не менее 51% акций с правом голоса в аудиторской организации, зарегистрированной в качестве акционерного общества.

Перечень дополнительных документов, прилагаемых к заявлению о выдаче лицензии

1. Копии индивидуальных трудовых договоров или трудовых книжек нанятых аудиторов, также квалификационных удостоверений аудитора, выданных Аттестационной комиссией при Министерстве финансов или при Национальном банке Молдовы.

2. Деятельность по оценке недвижимого имущества и (или) по осуществлению товарной экспертизы

Лицензионные условия

1. Осуществление лицензионной деятельности в соответствии с законодательными и нормативными актами.

2. Подписание отчета об оценке недвижимого имущества только оценщиками, указанными в лицензии.

3. Недопущение приема и сохранения на работе оценщиков без сертификата о квалификации.

4. Наличие необходимого снаряжения и оборудования, проверенного территориальными органами стандартизации и метрологии.

5. Наличие положения о деятельности экономического субъекта в области товарной экспертизы, утвержденного лицензиатом.

Перечень дополнительных документов, прилагаемых к заявлению о выдаче лицензии

1. Копии индивидуальных трудовых договоров или трудовых книжек, а также сертификатов о квалификации оценщиков, выданных Агентством земельных отношений и кадастра.

2. Копии дипломов о высшем образовании и индивидуальных трудовых договоров или трудовых книжек, подтверждающих профессиональный опыт нанятых экспертов.

3. Биржевая деятельность

Лицензионные условия

1. Осуществление лицензионной деятельности в соответствии с законодательными и нормативными актами.

2. Запрещение выполнения биржевых сделок от имени и за счет биржи, а также недопущение нарушения членами биржи права уступки своих прав на участие в биржевой торговле.

3. Наличие Правил биржевой торговли, утвержденных общим собранием учредителей и членами товарной биржи.

4. Соблюдение положений законодательства относительно состава учредителей и членов товарной биржи, а также относительно размера доли учредителей и членов биржи в уставном капитале.

Перечень дополнительных документов, прилагаемых к заявлению о выдаче лицензии

1. Копия документа на право собственности или договора о найме помещения, где будет осуществляться лицензионная деятельность.

2. Документы, подтверждающие формирование уставного капитала.

3. Список учредителей и членов биржи и размер их доли участия в уставном капитале биржи.

4. Выписка из Реестра акционеров (для биржи, зарегистрированной в качестве акционерного общества).

5. Выписка из решения, вынесенного руководящими органами биржи об учреждении клирингового центра, или копия договора биржи с коммерческим банком об организации клирингового обслуживания.

4. Деятельность в области страхования; деятельность по управлению активами негосударственных пенсионных фондов

I. Деятельность в области страхования

Лицензионные условия

1. Осуществление лицензионной деятельности в соответствии с законодательными и нормативными актами.

2. Осуществление страховой деятельности только на виды страхования, для которых была выдана лицензия.

3. Соблюдение нормативного соотношения между суммой собственных активов и страховой суммой.

4. Соблюдение установленного порядка формирования и размещения страховых резервов и фондов (включая технические резервы).

5. Выполнение контрактных обязательств, принятых согласно договорам страхования или сострахования.

6. Соблюдение предписаний Государственной инспекцией по надзору за страхованием и негосударственными пенсионными фондами.

Перечень дополнительных документов, прилагаемых к заявлению о выдаче лицензии

1. Копия документа на право собственности или договора найма помещения, где будет осуществляться лицензионная деятельность.

2. Копия банковского документа, подтверждающего внесение минимального уставного капитала, вложенного в виде денежных средств.

3. Общие и специальные условия страхования, для каждого вида страхования в отдельности (с приложением образцов договоров и страховых полисов, страховых тарифов и их структуры, для страхования жизни - актуарный расчет тарифов и соответствующая формула планируемой годовой ставки в расчете ожидаемого дохода от долгосрочного инвестирования средств страховых резервов и включенной в расчет страховой нетто-премии).

II. Деятельность по управлению активами негосударственных пенсионных фондов

Лицензионные условия

1. Осуществление лицензионной деятельности в соответствии с законодательными и нормативными актами.

2. Предоставление вкладчикам и бенефициариям (не реже одного раза в квартал) информации о состоянии пенсионных счетов.

3. Перечисление средств, находящихся на пенсионном счете, в другой фонд в соответствии с условиями пенсионного договора.

Перечень дополнительных документов, прилагаемых к заявлению о выдаче лицензии

1. Копия документа на право собственности или договора найма помещения, где будет осуществляться лицензионный вид деятельности.

2. Копия финансового отчета за последний отчетный период, подтвержденного отраслевым органом, который осуществляет надзор за негосударственными пенсионными фондами.

3. Копия отчета об актуарной оценке обязательств фонда в отношении своих членов (бенефициаров).

4. Копия банковского документа, подтверждающего оплату претендентом на исполнение функций менеджера активов фонда суммы, эквивалентной не менее 250 тыс. долларов США в молдавских леях, вложенной на специальный счет банка, предложенного Национальным банком Молдовы.

5. План администрирования активов фонда (на первые два года деятельности), который предусматривает размер активов и направление их инвестирования согласно Закону "О негосударственных пенсионных фондах".

4. Деятельность в области страхования, деятельность посредничества в страховании; деятельность по управлению активами негосударственных пенсионных фондов

I. Деятельность в области страхования и/или перестраховочная деятельность

Лицензионные условия

1. Осуществление лицензионной деятельности в соответствии с законодательными и нормативными актами.

2. Осуществление деятельности в области страхования и/или перестраховочной деятельности на основе лицензии, выданной исключительно для деятельности по категории.

3. Соблюдение требований платежеспособности и финансовой стабильности.

4. Соблюдение установленного порядка формирования и подержания технических и математических резервов.

5. Выполнение обязательств по договорам о страховании и перестраховании.