ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 30 января 2007 года №07-8/пз-н

Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг

В соответствии с пунктом 7 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций и административных регламентов предоставления государственных услуг, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N47, ст. 4933), пунктом 5.2.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N27, ст. 2780), приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг.

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.А. Гусакова.

 

Утвержден Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 января 2007 года №07-8/пз-н

Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг

I. Общие положения

1. Настоящий Административный регламент Федеральной службы по финансовым рынкам определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) ФСФР России, территориальных органов ФСФР России и ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и должностными лицами при исполнении государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг.

2. Наименование государственной функции: государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрация изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрация проспекта ценных бумаг.

Для целей настоящего Административного регламента эмиссионными документами именуются документы, представленные организацией-заявителем в ФСФР России или ее территориальный орган для:

государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг;

государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

регистрации проспекта ценных бумаг.

3. Исполнение государственной функции осуществляется в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:

Гражданский кодекс Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N32, ст. 3301; 1996, N5, ст. 410; 2001, N49, ст. 4552);

Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N1, ст. 1);

Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N17, ст. 1918);

Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. N14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N7, ст. 785);

Федеральный закон от 14 ноября 2002 г. N161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N48, ст. 4746);

постановление ФКЦБ России от 31 мая 2002 г. N17/пс "Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 июля 2002 г. регистрационный N3578) (с изменениями, внесенными постановлением ФКЦБ России от 7 февраля 2003 г. N03-6/пс*(1));

Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные Приказом ФСФР России от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15 марта 2007 г., регистрационный N 9121) (с изменениями, внесенными Приказами ФСФР России от 5 апреля 2007 г. N 07- 41/пз-н <1>, от 12 июля 2007 г. N 07-76/пз-н <2>, от 3 июня 2008 г. N 08-22/пз-н <3>, от 12 августа 2008 г. N 08-32/пз-н <4>, от 2 июня 2009 г. N 09-18/пз-н <5> и от 4 марта 2010 г. N 10-15/пз-н <6>);

приказ ФСФР России от 10 октября 2006 г. N06-117/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 27 ноября 2006 г. регистрационный N8532) (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 14 декабря 2006 г. N06-148/пз-н*(4), от 12 апреля 2007 г. N07-44/пз-н*(5), от 30 августа 2007 г. N07-93/пз-н*, от 23 апреля 2009 г. N 09-14/пз-н <1> и от 2 июня 2009 г. N 09-17/пз-н <2> (6));

Приказ ФСФР России от 18 сентября 2008 г. N 08-35/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 8 октября 2008 г., регистрационный N 12428) (с изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 31 марта 2009 г. N 09-9/пз-н <1>).

4. Исполнение государственной функции осуществляется ФСФР России или ее территориальными органами в соответствии с приказом ФСФР России от 18 сентября 2008 г. N 08-35/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами".

Для целей настоящего Административного регламента ФСФР России или ее территориальный орган, осуществляющие исполнение государственной функции, далее по тексту именуются регистрирующий орган.

II. Требования к порядку исполнения государственной функции

Характеристика лица, в отношении которого исполняется государственная функция

5. В качестве лица, в отношении которого исполняется государственная функция выступает организация-заявитель, осуществляющая эмиссию ценных бумаг, представляющая в регистрирующий орган документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг.

Описание конечного результата исполнения государственной функции

6. Конечным результатом исполнения государственной функции является:

государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

регистрация изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг;

государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

регистрация проспекта ценных бумаг;

отказ в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

отказ в регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг;

отказ в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

отказ в регистрации проспекта ценных бумаг.

Порядок информирования об исполнении государственной функции

7. Место нахождения ФСФР России: 119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр-т, 9.

Почтовый адрес ФСФР России: 119991, Москва, Ленинский пр-т, 9.

Справочные телефоны: (495) 935-87-90 многоканальный; факс: (495) 935-87-91.

8. Информация о государственной функции предоставляется на официальном Интернет-сайте ФСФР России: http://www.fcsm.ru.

9. Сведения о месте нахождения, контактных телефонах (телефонах для справок), Интернет-адресах, адресах электронной почты территориальных органов ФСФР России приводятся в Приложении N1 к настоящему Административному регламенту и размещаются на Интернет-сайтах ФСФР России и ее территориальных органов.

10. Регистрирующий орган направляет организации-заявителю письменные уведомления о решениях, принятых регистрирующим органом.

11. Консультации (справки) по вопросам исполнения государственной функции предоставляются специалистами регистрирующего органа. Консультации предоставляются по следующим вопросам:

перечня документов, необходимых для государственной регистрации, комплектности (достаточности) представленных документов;

размера государственной пошлины (платы за выдачу информации о зарегистрированных правах);

сроков исполнения государственной функции;

порядка обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых и принимаемых в ходе исполнения государственной функции.

Консультации по вышеуказанным вопросам предоставляются в случае письменного обращения, а также посредством Интернет-сайта или по телефону.

Порядок исполнения государственной функции

12. Лицо, в отношении которого исполняется государственная функция, направляет комплект документов в регистрирующий орган по почте или представляет указанный комплект в экспедицию регистрирующего органа.

Адрес экспедиции ФСФР России: 119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр-т, д. 9.

Часы работы экспедиции:

Понедельник 09.00 - 17.00

Вторник 09.00 - 17.00

Среда 09.00 - 17.00

Четверг 09.00 - 17.00

Пятница 09.00 - 15.45

Суббота Выходной день.

Воскресенье Выходной день.

Адреса и часы работы экспедиций территориальных органов ФСФР России публикуются на Интернет-сайтах территориальных органов ФСФР России.

13. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган представляются документы, указанные в пункте 2.4.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н (далее - Стандарты эмиссии).

14. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг составляется согласно образцам, указанным в приложениях 4 (1) - 4 (6) к Стандартам эмиссии.

15. В зависимости от способа размещения эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг дополнительно представляются следующие документы.

15.1. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта эмиссионных ценных бумаг, в регистрирующий орган дополнительно представляются документы, указанные в пункте 2.4.3 Стандартов эмиссии.

15.2. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, не сопровождающегося регистрацией проспекта эмиссионных ценных бумаг, в регистрирующий орган дополнительно представляется копия бухгалтерской отчетности эмитента за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие дате представления документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, срок представления которой в соответствии с требованиями федеральных законов истек (пункт 2.4.5 Стандартов эмиссии).

15.3. Если иное не установлено федеральными законами или в установленном ими порядке, годовая бухгалтерская отчетность эмитента должна состоять из:

15.3.1. Бухгалтерского баланса;

15.3.2. Отчета о прибылях и убытках;

15.3.3. Приложений к ним, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации;

15.3.4. Аудиторского заключения, подтверждающего достоверность годовой бухгалтерской отчетности эмитента, если она в соответствии с федеральными законами подлежит обязательному аудиту;

15.3.5. Пояснительной записки.

15.4. Если иное не установлено федеральными законами или в установленном ими порядке, квартальная бухгалтерская отчетность эмитента должна состоять из:

15.4.1. Бухгалтерского баланса;

15.4.2. Отчета о прибылях и убытках.